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合规廉洁

2026-02-01 12:43:38.226.0.71253

合规廉洁 在线考试 答题题目
1、(判断题) 新春期间,员工可以接受客户赠送的少量现金红包,不影响合规。( )
  • A、正确
  • B、错误


  • 2、 银行业从业人员职业操守中,“诚实信用”原则要求员工(),新春期间更需践行该原则。
  • A、可根据客户需求隐瞒产品风险
  • B、如实告知客户产品信息、风险提示
  • C、为完成业绩误导客户办理业务
  • D、对客户的不合理要求一概拒绝


  • 3、 以下哪种属于合规培训的核心目的()
  • A、完成上级布置的任务,形式化开展
  • B、提升员工合规意识,规范员工操作行为,防范合规风险
  • C、仅培训基层员工,机关员工无需参加
  • D、培训后不考核,不关注学习效果


  • 4、 员工办理信贷业务,需严格审核(),避免出现违规放贷风险。
  • A、借款人信用状况、还款能力
  • B、仅借款人身份证号
  • C、借款人亲友关系
  • D、不审核任何资料,直接放贷


  • 5、(多选题) 禁止员工代客办理的业务包括( )
  • A、理财产品认购
  • B、本人名下存款业务
  • C、网上银行业务
  • D、自助设备业务


  • 6、(判断题) 员工存在异常行为但未违规的,网格管理员可进行提醒谈话。( )
  • A、正确
  • B、错误


  • 7、 网格成员变动时,网格管理员应在多少工作日内报备( )
  • A、3个工作日
  • B、5个工作日
  • C、7个工作日
  • D、10个工作日


  • 8、(多选题) 以下哪些是“法纪方面”的异常行为
  • A、充当资金中介
  • B、参与民间借贷
  • C、与客户发生资金往来
  • D、消费异常


  • 9、 新春期间,员工收到陌生人员发送的“高收益理财”链接,正确做法是()
  • A、点击链接,了解详情后转发给客户
  • B、不予理会,同时提醒同事警惕,不传播此类链接
  • C、注册账号,投入资金尝试
  • D、转发至内部群,让同事帮忙判断


  • 10、(判断题) 合规知识学习仅需基层一线员工参与,机关员工无需学习,不影响合规管理。
  • A、正确
  • B、错误


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