1、 严禁员工组织、参与或变相参与民间融资和非法集资，以及充当资金(     )，为民间融资牵线搭桥。

2、 风险合规条线作为（）应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

3、 严禁利用（）为本人或关系人获取银行信用，以及使用或串通客户使用虚假资料获取银行信用。

4、 严禁向他人提供与自己（      ）不符的个人担保，或向民间借贷资金提供担保。

5、 严禁受理个人账户开户申请或开通网银时，不按规定核实(       )。

6、 加快推进银行理财产品和（   ）产品销售录音录像工作，录音、录像资料应能完整客观、清晰可辨地记录业务或产品介绍、相关风险和关键信息提示、客户确认和反馈等重点环节。

7、 严禁介绍机构和个人参与（    ）。

8、 严禁违规使用（）为客户办理支付结算业务。

9、 严禁将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品违规交给他人(      )。

10、 严禁给予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的()。

11、 银行业金融机构（）应集中上收代消业务审批权限。

12、 严禁将属于银行签发的（）交由客户签发。

13、 加强风险事件联动查处和双线整改。事发机构所在（   ）承担查处和整改的第一责任。

14、 银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和（）管理。

15、 受到记大过（含）以上处分的，处分当年年度考评不能为（     ）及以上。

16、 严禁在本网点代理他人()。

17、 经济处罚每人每次不得低于人民币(        )。

18、 以滚动屏慕显示、在营业场所醒目位置张贴（）等方式，告知客户购买金融产品有风险、私售产的主要表现形式及危害，提高客户自我保护意识。

19、 违规性质轻微：（    ）的，给予经济处罚或组织处理。

20、 严禁利用职务上的（     ），索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，以及贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金。

21、（多选题） 违规行为导致的严重后果包括以下哪些？*

22、（多选题） 资产损失认定的材料包括（      ）。*

23、（多选题） 严禁办理本人业务，（）、（）、（）*

24、（多选题） 严禁将代销产品作为存款或其自身发行的理财产品进行销售，或者（）、（）等方式（）客户购买产品。*

25、（多选题） 涉嫌违规事件调查，参照《重庆农村商业银行案件及违规事件检查审理业务操作规程》相关规定执行，至少包括以下（    ）环节。*

26、（多选题） 违规处罚是指触犯员工违反规章制度处罚办法分则所罗列的“违规行为”，根据其(          )，应予处理的惩戒和处罚方式。*

27、（多选题） 银行业金融机构应及时总结风险事件特点，合理设定并动态更新风险监测指标和模型，提升系统的（）、（）。*

28、（多选题） 以下哪些列情形之，可以免予处罚。*

29、（多选题） 处分处罚分为（           ）。*

30、（多选题） 客户申请办理柜面业务时，银行业金融机构应（）、（）、（）等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认，确保根据客户真实意思办理业务。*

31、（多选题） 以下哪些列情形之，应从重或加重处罚。*

32、（多选题） 严禁存在（    ）、存贷挂钩、（     ）、浮利分费、借贷搭售、（     ）、转嫁成本等行为。*

33、（多选题） 银行业金融机构应加强柜面业务流程控制，严格落实（）、（）、（）、（）以及网上银行开通等柜面业务的授权、控制和监督制度。*

34、（多选题） 严禁随身携带（  ）和（   ），凭传真和电话指挥划款，事后补办贴现资料和划款凭证。*

35、（多选题） 银行业金融机构印章凭证管理，应确保（）、（）、（）的分离和有效监督制约。*

36、（多选题） 柜面办理大额资金汇划应坚持（）、（）原则。*

37、（多选题） 予以停职检查的，停职检查期间停发（    ）。*

38、（多选题） 严禁代客户（    ）、（    ）、（    ）网上银行、手机银行、电话银行业务。*

39、（多选题） 严禁办理无（  ）贸易背景或贸易背景（  ）的银行承兑汇票。

40、（多选题） 违规责任是指本行员工的违规事实，依其性质、后果，按权责对等的方式应承担的（        ）。*

41、 严禁（）个人账户，以及利用客户账户过渡本人或他人资金。

42、 降级处分的影响期为（    ）。

43、 严禁（）操作卡、授权卡、口令密码、个人名章；或将本人的操作卡、授权卡、口令密码、个人名章等交给他人保管；或使用他人的操作卡、授权卡、口令密码、个人名章等办理业务。

44、 严禁将从其他商业银行获得的（   ）信息用于不正当竞争。

45、 银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和（）管理。

46、 严禁允许（    ）以各种方式进入银行业金融机构办公或营业场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动。

47、 银行业金融机构应严格执行《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发(2014)57号)有关要求，制定完善员工（   ）排查制度，落实机构负责人对员工的管理、教育和监督职责。

48、 严禁隐匿票据业务交易，（   ）经营。

49、 造成资产损失金额（  ）以上的为严重后果。

50、 受到组织处理予以免职的，（   ）内不得安排职务，且（   ）内不得担任高于原任职务层级的职务。