1、 严禁以变相提高存款(     )或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储。

2、 造成资产损失金额（  ）以上的为严重后果。

3、 严禁允许（    ）以各种方式进入银行业金融机构办公或营业场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动。

4、 发生资产损失，经过查证核实和责任认定后，应当按照《重庆农村商业银行个人风险金延期支付实施细则》规定对(      )进行扣减。

5、 严禁将属于银行签发的（）交由客户签发。

6、 银行业金融机构应在营业网点现金区实施（   ）录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程；录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。

7、 严禁在本网点代理他人()。

8、 对资金汇划异常的账户，要切实加强布控，（）预警监测异常交易。

9、 受到组织处理予以诫勉谈话处理的，取消处理当年年度各类先进、优秀评选资格，且（    ）内不得被提拔或者重用。

10、 以滚动屏慕显示、在营业场所醒目位置张贴（）等方式，告知客户购买金融产品有风险、私售产的主要表现形式及危害，提高客户自我保护意识。

11、 严禁违规使用（）为客户办理支付结算业务。

12、 严禁获取客户（），或泄露、擅自修改客户信息。

13、 严禁允许（）在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动。

14、 银行业金融机构应坚持（）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

15、 严禁(      )操作和超权限进行授信审查审批，以及授意或指令下属违规放贷。

16、 严禁利用职务上的（     ），索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，以及贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金。

17、 银行业金融机构应特别关注互联网环境下新兴业务应用、交易系统存在的（）隐患。

18、 银行业金融机构（）应集中上收代消业务审批权限。

19、 严禁签发超过企业（    ）的票据。

20、 银行业金融机构应以（）等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权。

21、（多选题） 银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持（）、（）、（）原则。*

22、（多选题） 涉嫌违规事件调查，参照《重庆农村商业银行案件及违规事件检查审理业务操作规程》相关规定执行，至少包括以下（    ）环节。*

23、（多选题） 违规行为导致的严重后果包括以下哪些？*

24、（多选题） 违规处罚的分类为（          ）。*

25、（多选题） 组织处罚的方式有（           ）。*

26、（多选题） 严禁将代销产品作为存款或其自身发行的理财产品进行销售，或者（）、（）等方式（）客户购买产品。*

27、（多选题） 银行业金融机构应坚持对账与业务办理在（）、（）、（）方面严格分离原则。*

28、（多选题） 以下违反其他纪律作风规定的行为有（         ）。*

29、（多选题） 员工违规处罚要本着（    ）的原则。*

30、（多选题） 严禁代客户（    ）、（    ）、（    ）网上银行、手机银行、电话银行业务。*

31、（多选题） 《员工违反规章制度处罚办法》的适用范围（          ）。*

32、（多选题） 严禁对违规操作行为（    ）、（    ），对明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告。*

33、（多选题） 以下哪些列情形之，可以从轻或减轻处罚。*

34、（多选题） 严禁随身携带（  ）和（   ），凭传真和电话指挥划款，事后补办贴现资料和划款凭证。*

35、（多选题） 违规处罚是指触犯员工违反规章制度处罚办法分则所罗列的“违规行为”，根据其(          )，应予处理的惩戒和处罚方式。*

36、（多选题） 严禁违规出具(    )或其他(   )、(   )、(    )等。*

37、（多选题） 资产损失认定的材料包括（      ）。*

38、（多选题） 严禁在受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，（）、（）。*

39、（多选题） 违规行为是指违反（    ）的行为。*

40、（多选题） 有下列(      )情形之一的线索和问题，经本级行主要领导同意，由本级牵头部门向驻行纪检监察组或本级纪检部门移送。*

41、 严禁在本网点代理他人()。

42、 银行业金融机构应坚持（）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

43、 银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和（）管理。

44、 银行业金融机构应以（）等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权。

45、 严禁隐匿票据业务交易，（   ）经营。

46、 银行业金融机构应完善营业场所管理制度，落实网点（   ）对营业场所、营业秩序的管理职责。

47、 受到组织处理予以诫勉谈话处理的，取消处理当年年度各类先进、优秀评选资格，且（    ）内不得被提拔或者重用。

48、 严禁违规使用（）为客户办理支付结算业务。

49、 严禁（     ）典当行、小额贷款公司、担保公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等融资中介机构，或者为融资中介机构实际出资人或控制人。

50、 严禁未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查，或未对客户的贷款使用进行（    ）。