1、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司相关人员应当对定期报告签署书面确认意见，前述人员不包括（        ）。

2、 根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反该办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（        ）。

3、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当制定信息披露事务管理制度，下列不属于信息披露事务管理制度应当包括的内容是（        ）。

4、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司下述人员除（        ）外，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

5、 根据《上市公司信息披露管理办法》，定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，上市公司（        ）应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

6、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信档案可以采集公民的信息包括（        ）。

7、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息记入诚信档案的人员不包括（        ）。

8、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列关于违法失信信息效力期限的说法，错误的是（        ）。

9、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息不包括（        ）。

10、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，（        ）相应删除、修改该诚信信息。

11、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（        ）。

12、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证监会建立诚信积分制度，实行诚信分类监督管理的对象主体不包括（        ）。

13、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，需要建立年度诚信会员制度的机构不包括（        ）。

14、 根据《证券市场禁入规定》，执法单位可以采取的市场禁入种类不包括（        ）。

15、 根据《证券市场禁入规定》，如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入措施，下列说法错误的是（        ）。

16、 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（        ）。

17、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列不属于中国证监会履行的反洗钱工作职责的是（        ）。

18、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于反洗钱工作的说法，错误的是（        ）。

19、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，向（        ）报送相关信息。

20、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法，错误的是（        ）。

21、 企业申请在境内证券交易所发行下列产品融资，适用于《首发企业现场检查规定》的是（        ）。

22、 根据《首发企业现场检查规定》，下列机构中，有权确定问题导向的检查对象的是（        ）。

23、 根据《上市公司治理准则》，股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，关于两者的法律效力，说法正确的是（        ）。

24、 根据《上市公司治理准则》，（        ）依照法律法规和公司章程，通过参与重大事项决策，推荐董事、监事人选，监督董事、监事履职情况等途径，在上市公司治理中发挥积极作用。

25、 根据《上市公司治理准则》，提名委员会的主要职责不包括（        ）。

26、 根据《上市公司治理准则》，上市公司的下列职务中，其控股股东的高级管理人员可以兼任的是（        ）。

27、 根据《上市公司治理准则》，董事会会议记录应完整、真实，出席或列席会议的下列人员不需要在会议记录上签名的是（        ）。

28、 根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司董事职责的说法，错误的是（        ）。

29、 根据《上市公司治理准则》，上市公司高级管理人员的薪酬分配方案应当经（        ）批准，向股东大会说明，并予以充分披露。

30、 根据《上市公司治理准则》，下列在上市公司任职的人员，可以兼任该公司监事的是（        ）。

31、 根据《上市公司治理准则》，下列关于监事会履行职责的说法，错误的是（        ）。

32、 根据《上市公司治理准则》，（        ）应当与高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。

33、 李某为上市公司总经理，其在该上市公司控股股东所兼任的下列职务符合《上市公司治理准则》相关要求的是（        ）。

34、 根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司资产、财务等独立性要求的说法，错误的是（        ）。

35、 根据《上市公司章程指引》，下列出席股东大会的人员中，不需要在会议记录上签字的是（        ）。

36、 根据《上市公司章程指引》， 上市公司内部审计制度应当经（        ）批准后实施，审计负责人向其负责并报告工作。

37、 根据《上市公司章程指引》，下列事项中，不属于上市公司股东大会职权的是（        ）。

38、 根据《上市公司章程指引》，上市公司股东大会召开时，下列人员中应当列席会议的是（        ）。

39、 根据《上市公司股东大会规则》，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（        ）个月内实施具体方案。

40、 某上市公司在股东大会上采用累积投票制选举9名董事会成员。根据《上市公司股东大会规则》，拥有该上市公司100股普通股的股东（        ）。

41、 根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司（        ）以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东），可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

42、 根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司（        ）以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

43、 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业关于投资者权益保护的安排总体上不低于（        ）要求。

44、 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业在境外披露的信息，应当（        ）。

45、 根据《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》，根据重大事项的性质、影响程度，对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定的是（        ）。

46、 根据《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》，上市公司发行的公司债券信用评级发生变化的信息在尚未公开前属于（        ）。

47、 根据《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督的是（        ）。

48、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（        ）日内通知上市公司，并予公告。

49、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的（        ）个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。

50、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，不得减持股份的是（        ）。

51、 根据《监管规则适用指引——发行类第4号》，下列关于IPO申报前12个月通过增资或股权转让产生的新股东的核查或披露要求的有关说法，错误的是（        ）。

52、 根据《监管规则适用指引——发行类第4号》，下列关于发行人是国有或集体企业改制而来构成出资瑕疵的有关说法，错误的是（        ）。

53、 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022修正）》，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。以下不属于被禁止范围的是（        ）。

54、 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022修正）》，证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取（        ）的措施。

55、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，鼓励证券公司将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对本公司廉洁从业违法违规问题承担领导责任，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。证券公司应当指定内部控制相关部门对本公司及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、（        ）和处理。证券公司应结合组织形式充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。

56、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，系统评估和识别廉洁从业风险点，将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系，制定全面有效的事前防范、事中管控、事后追责体系机制，完善廉洁从业内部规则，全面覆盖业务各环节和岗位，并定期开展廉洁从业情况内部检查，每年应当不少于（        ）次。

57、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当对从业人员加强廉洁培训和教育，建立健全廉洁从业承诺制度，树立全员廉洁从业理念，培育廉洁从业文化。证券公司应当对从业人员廉洁从业情况进行定期考察和评估，并将评估结果作为人员聘用、晋升、离任、薪酬等事项的重要考量因素。从业人员因廉洁从业问题被开除或辞退的，或被证监会系统以外单位追责的，证券公司得知情况后应当及时向（        ）报告。

58、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，不得将从业人员（        ）与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不得以业务包干等过度激励方式开展投资银行业务，应当在劳动合同、内部制度中明确，对存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，可采取要求其退还与违规行为相关的全部或部分奖金，或者停止对其实施长效激励措施等问责措施。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

59、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当加强（        ）审查，将审查机制贯穿投资银行业务全流程，对从业人员及其配偶、利害关系人是否存在违规从事证券、基金和未上市企业股权投资的情形进行审查，建立健全回避制度并严格执行，从源头上防范廉洁从业风险。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

60、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司及其从业人员在从事投资银行业务过程中，应当遵循证监会及交易所有关沟通交往规定，不得以不正当方式（        ）、指使、协助他人干预影响审核，不得在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”监管审核人员，不得利用证监会系统在职人员或离职人员及其近亲属等关系或身份谋取不正当利益。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

61、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当严格按照《证券公司投资银行业务内部控制指引》相关要求，建立健全投资银行业务“三道防线”，充分发挥监督制衡作用。不得在项目申报、审核、发行承销过程中通过欺诈、胁迫发行人获取不正当利益，或者（        ）等违法违规行为。不得在证券发行过程中协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不得以返费、代持、违规配售等方式输送或谋取不正当利益。

62、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司在投行项目股东穿透等事项核查中，应当重点对证券公司高级管理人员和经办人员、证监会系统离职人员不当入股行为进行严格审查，防范突击入股、利益输送、（        ）、违规代持等违法违规行为；发现违法违纪线索的，应及时向公司所在地证监局报告。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

63、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当加强对聘请各类第三方机构和个人的廉洁风险防范，制定规范聘用第三方的制度，明确资质条件和遴选流程，确保相关聘请行为合法合规，并依据有关规定履行信息披露义务。禁止利用聘请第三方进行（        ）、商业贿赂等违法行为。

64、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，中国证监会、司法部、财政部依据相关法规加强对中介机构廉洁从业监管，对中介机构落实本规定的情况进行监督和检查。中介机构及其工作人员违反廉洁从业有关法律法规和规定的，主管部门依法采取监管措施；涉嫌违法犯罪的，移送司法部门处理，并依据有关规定向纪检监察机构转交违法违纪线索。对中介机构（        ）、主动报告、主动处理廉洁从业违法违规问题的，可依法依规从轻或减轻相关机构或人员的责任。

65、 根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》，下列关于证券公司在投资银行类业务中聘请第三方的有关说法，正确的是（        ）。

66、 《监管规则适用指引—发行类第2号》规定，中介机构应当按照本指引要求，做好证监会系统离职人员入股的核查工作。以下关于离职人员范围说法正确的是（        ）。

67、 《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》规定，申请首次公开发行股票或存托凭证的发行人在提交申请前（        ）个月内新增股东的，应当在招股说明书中充分披露新增股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据等情形。

68、 《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》规定，发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌、境外证券交易所上市交易期间通过（        ）、（        ）交易方式增加的股东，以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级以上人民政府主导取得发行人股份的股东，可以申请豁免指引的核查和股份锁定要求。

69、 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的，自发行结束日至证券上市日（L日）原则上不得超过（        ）个交易日。

70、 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，对上市公告书内容负责的是（        ）。

71、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名（        ）代行上市公司的董事会秘书。

72、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，对于达到披露标准的担保，如果被担保人于债务到期后（        ）交易日内未履行还款义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形，上市公司应当及时披露。

73、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，审计委员会的召集人应当为（        ）专业人士。

74、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，董事在任期届满前，可以由（        ）解除其职务。

75、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，保荐人应当在签订保荐协议时指定（        ）名保荐代表人具体负责保荐工作。

76、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上交所实行股票及其衍生品种（        ）。

77、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请，其提交的文件不包括（        ）。

78、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票后申请其股票上市，应当符合的条件不包括（        ）。

79、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司应当在每个会计年度结束后（        ）内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束后（        ）内披露半年度报告。

80、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司（        ）应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、本所相关规定的要求，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。

81、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司提供对外担保必须经董事会或股东大会审议并及时披露。董事会权限范围内的担保事项，除应经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的（        ）董事审议通过。

82、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，股东自行召集股东大会的，在股东大会决议披露前，召集股东持股比例不得低于公司总股本的（        ）。

83、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司与关联自然人发生的交易金额在（        ）以上的关联交易（上市公司提供担保除外），应当及时披露。

84、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司出售全资子公司涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计总资产的（        ）以上的，应当提交股东大会审议。

85、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产（        ）以后提供的任何担保，须经股东大会审批。

86、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，下列上市公司出现的情形中，不属于应当及时披露的是（        ）。

87、 根据《上海证券交易所股票上市规则》，如上交所上市公司最近连续（        ）会计年度财务会计报告被出具否定意见的审计报告，上交所将决定终止其股票上市。

88、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，直接或间接持有上市公司（        ）以上股份的自然人，为上市公司的关联自然人。

89、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，（        ）应当收回其所得收益，并及时披露相关人员前述买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。

90、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，公司首次公开发行的股票上市申请获得交易所同意后，不属于应当在中国证监会规定条件的媒体上披露的材料是（        ）。

91、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票后申请其股票在深交所主板上市，股本总额应不少于人民币（        ）万元。

92、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列关于上市公司董事任期的规定，正确的是（        ）。

93、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由（        ）作见证。

94、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起（        ）不得转让其所持公司股份。

95、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列关于深交所主板公司上市后发行新股持续督导期间的说法，正确的是（        ）。

96、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，持续督导工作结束后，保荐人应当在发行人、上市公司年度报告披露后的十个交易日内出具（        ），并通知发行人、上市公司及时披露。

97、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票后申请其股票在深交所主板上市，所需符合的条件中，公司股本总额超过四亿元的，公开发行股份的比例为（        ）以上。

98、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所主板上市公司聘请或者解聘会计师事务所的决策机构为（        ）。

99、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所主板上市公司应当披露的定期报告不包括（        ）。

100、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所主板上市公司股东自行召集股东大会的，在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的（        ）。