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董监高辅导验收考试(401-442)

2023-03-24 12:00:44.226.0.18846

董监高辅导验收考试(401-442) 在线考试 答题题目
1、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应当在董事会审议通过后提交(        )审议。
  • A、 监事会
  • B、 交易所
  • C、 股东大会
  • D、 职工大会


  • 2、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易金额在(        )以上的关联交易(除上市公司为关联人提供担保外),应当及时披露。
  • A、 十万元
  • B、 三十万元
  • C、 五十万元
  • D、 一百万元


  • 3、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所主板上市公司应当在(        )审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方案后,及时披露方案的具体内容。
  • A、 监事会
  • B、 董事会
  • C、 总经理办公会
  • D、 党委会


  • 4、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所主板上市公司应当在股东大会审议通过资本公积金转增股本方案后(        )内,完成公积金转增股本事宜。
  • A、 六个月
  • B、 一个月
  • C、 两个月
  • D、 三个月


  • 5、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所主板上市公司出现的下列情形中,不属于应当及时披露的是(        )。
  • A、 总经理办公会就一般采购事项作出方案
  • B、 公司董事发生变动
  • C、 任一股东所持公司5%以上股份被质押
  • D、 经营方针和经营范围发生重大变化


  • 6、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列关于深交所主板上市公司的情形中,不属于应当及时披露的是(        )。
  • A、 变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等
  • B、 依据中国证监会关于行业分类的有关规定,上市公司行业分类发生变更
  • C、 订立一般合同,未对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响
  • D、 法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份


  • 7、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所主板上市公司在其股票及其衍生品种被实施停牌期间,应当至少每(        )个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事件进展情况,该规则另有规定的除外。
  • A、 3
  • B、 5
  • C、 7
  • D、 10


  • 8、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所主板上市公司发生该规则规定的停牌、复牌事项,应当向深交所申请对其(        )停牌与复牌。
  • A、 股票,不含其衍生品种
  • B、 衍生品种,不含股票
  • C、 股票或其衍生品种
  • D、 股票及其衍生品种


  • 9、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所主板上市公司退市整理期间,上市公司股票原则上不停牌。公司因特殊原因向交易所申请其股票全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期,且停牌天数累计不得超过(        )交易日。
  • A、 三个
  • B、 二十个
  • C、 十五个
  • D、 五个


  • 10、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所主板上市公司下列情形中,深交所将终止其股票上市交易的是(        )。
  • A、 在深交所仅发行A股股票的公司,通过深交所交易系统连续一百二十个交易日股票累计成交量低于1 000万股
  • B、 在深交所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司,通过该所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元
  • C、 公司连续二十个交易日在深交所的股票收盘市值均低于5亿元
  • D、 公司连续二十个交易日公司股东人数均少于3 000人


  • 11、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所主板上市公司下列情形中,深交所将对其股票交易实施退市风险警示的是(        )。
  • A、 最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于2亿元
  • B、 追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于2亿元
  • C、 最近一个会计年度未经审计的期末净资产为负值
  • D、 最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告


  • 12、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,退市整理期的交易期限为(        )个交易日。
  • A、 10
  • B、 15
  • C、 30
  • D、 90


  • 13、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,监管对象违反相关规定,深交所可以对监管对象实施纪律处分,下列不属于纪律处分的是(        )。
  • A、 通报批评
  • B、 公开谴责
  • C、 约见谈话
  • D、 公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员


  • 14、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,监管对象违反相关规定,深交所可以对监管对象采取自律监管措施,下列不属于自律监管措施的是(        )。
  • A、 口头警示
  • B、 书面警示
  • C、 暂不接受发行上市申请文件
  • D、 要求聘请中介机构对存在的问题进行核查并发表意见


  • 15、 根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》,下列关于深圳证券交易所可以中止发行上市审核的情形的有关说法,错误的是(        )。
  • A、 发行人及保荐人主动要求中止审核,但未经深圳证券交易所同意
  • B、 发行人实际控制人涉嫌生产安全领域的重大违法行为被立案调查且未结案
  • C、 发行人的保荐人被中国证监会责令停业整顿
  • D、 发行人涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的犯罪


  • 16、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,一名董事不得在一次董事会会议上接受超过(        )名以上董事的委托代为出席会议。
  • A、 2
  • B、 3
  • C、 4
  • D、 5


  • 17、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,上市公司应当建立投资者关系管理机制,(        )负责组织和协调投资者关系管理工作。
  • A、 董事
  • B、 监事
  • C、 董事会秘书
  • D、 员工


  • 18、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,下列关于深交所上市公司董事、监事和高级管理人员与上市公司订立合同或者进行交易的说法,正确的是(        )。
  • A、 董事会审议通过即可
  • B、 独立董事审议通过即可
  • C、 应当经过董事会秘书书面同意
  • D、 应当提交公司董事会或者股东大会审议通过,并严格遵守公平性原则


  • 19、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,下列关于深交所上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司职责之外从事业务的说法,正确的是(        )。
  • A、 不得自营业务
  • B、 不得为他人经营业务
  • C、 不得与公司订立合同
  • D、 不得利用职务便利为自己牟取属于上市公司的商业机会


  • 20、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,下列关于深交所上市公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责履行职责的说法,错误的是(        )。
  • A、 具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验
  • B、 保证有足够的时间履行职责
  • C、 保证有足够的精力履行职责
  • D、 不得在上市公司以外兼职


  • 21、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,下列关于深交所上市公司监事职权的说法,正确的是(        )。
  • A、 监事无权对董事会专门委员会的执行情况进行监督
  • B、 监事应当检查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责
  • C、 监事应当参加董事会专门委员会会议
  • D、 董事会专门委员会成员应当包括监事


  • 22、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,董事应当积极关注上市公司事务,通过审阅文件、问询相关人员、现场考察、组织调查等多种形式,主动了解公司的经营、运作、管理和财务等情况。对于关注到的重大事项、重大问题或者市场传闻,董事应当要求公司相关人员及时作出说明或者澄清,必要时应当提议召开(        )审议。
  • A、 总经理办公会
  • B、 董事会
  • C、 监事会
  • D、 职工大会


  • 23、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,控股股东、实际控制人不得通过任何方式影响公司的独立性。下列说法错误的是(        )。
  • A、 控股股东、实际控制人基于效率考虑可以与上市公司存在人员和机构混同
  • B、 控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证上市公司资产完整
  • C、 控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证上市公司财务独立
  • D、 控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证上市公司业务独立


  • 24、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,(        )对财务报告编制、会计政策处理、财务信息披露等财务相关事项负有直接责任。
  • A、 上市公司董事会秘书
  • B、 上市公司财务负责人
  • C、 上市公司证券事务代表
  • D、 上市公司审计部部长


  • 25、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,下列机构和个人中,对上市公司公平信息披露履行持续督导义务的是(        )。
  • A、 保荐人及其保荐代表人、独立财务顾问及其主办人
  • B、 会计师事务所和签字注册会计师
  • C、 律师事务所和签字律师
  • D、 财经公关公司


  • 26、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,上市公司实施员工持股计划,应当遵循的原则不包括(        )。
  • A、 强行分配
  • B、 依法合规
  • C、 自愿参与
  • D、 风险自担


  • 27、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前(        )披露提示性公告,说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
  • A、 六个月
  • B、 一年
  • C、 三个月
  • D、 一个月


  • 28、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,下列关于上市公司投资者关系管理工作应当体现的原则,未包含的是(        )。
  • A、 公开
  • B、 公正
  • C、 公平
  • D、 重要性


  • 29、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,上市公司在经营活动中,应当遵循的原则不包括(        )。
  • A、 自愿
  • B、 夸大宣传获取流量
  • C、 公平
  • D、 等价有偿


  • 30、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》,上市公司应当积极履行社会责任,定期评估公司社会责任的履行情况,“深证100”样本公司应当在(        )披露的同时披露公司履行社会责任的报告。
  • A、 季度报告
  • B、 半年度报告
  • C、 业绩预告
  • D、 年度报告


  • 31、 根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》,在(        )前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。
  • A、 初审会召开
  • B、 上市委会议召开
  • C、 提交注册
  • D、 首轮审核问询发出


  • 32、 根据《首次公开发行股票并在科创板上市申请文件目录》《首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录》,以下属于应提交文件的是(        )。
  • A、 保荐人保证不影响和干扰审核的承诺函
  • B、 实际控制人保证不影响和干扰审核的承诺函
  • C、 发行人董事、监事及高级管理人员保证不影响和干扰审核的承诺函
  • D、 发行人保证不影响和干扰审核的承诺函


  • 33、 根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》,下列关于“干扰审核工作”的说法,不正确的是(        )。
  • A、 发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作的,交易所终止发行上市审核
  • B、 保荐人、证券服务机构及其相关责任人员以不正当手段干扰本所发行上市审核工作的,交易所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
  • C、 发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作的,交易所对发行人给予三年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分
  • D、 保荐人、证券服务机构及其相关责任人员以不正当手段干扰本所发行上市审核工作的,交易所视情节轻重,给予一年至五年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分


  • 34、 《中国共产党廉洁自律准则》要求,党员领导干部应当廉洁从政,自觉保持人民公仆本色;(        ),自觉维护人民根本利益;廉洁修身,自觉提升思想道德境界;廉洁齐家,自觉带头树立良好家风。
  • A、 廉洁自律
  • B、 廉洁用权
  • C、 廉洁慎行
  • D、 廉洁从业


  • 35、 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》指出,办好中国的事情,关键在党,关键在党要管党、从严治党。党要管党必须从党内政治生活管起,从严治党必须从党内政治生活严起。《准则》要求全体党员应当坚定理想信念、坚持党的基本路线、坚决维护党中央权威、严明党的政治纪律、保持党同人民群众的血肉联系、坚持民主集中制原则、发扬党内民主和保障党员权利、坚持正确选人用人导向、严格党的组织生活制度、开展批评和自我批评、加强对权力运行的制约和监督、保持(        )。
  • A、 遵规守矩的政治自觉
  • B、 崇德修身的党员本色
  • C、 清正廉洁的政治本色
  • D、 干事创业的磅礴热情


  • 36、 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》要求,党员领导干部特别是高级干部必须加强自律、慎独慎微,自觉检查和及时纠正在行使权力、廉政勤政方面存在的问题,做到可以行使的权力按规则正确行使,该由上级组织行使的权力下级组织不能行使,该由(        ),不该由自己行使的权力决不能行使。
  • A、 班子成员个人行使的权力不得由领导班子集体行使
  • B、 领导班子集体行使的权力班子成员个人不能擅自行使
  • C、 下级组织行使的权力上级组织不能行使
  • D、 同级组织共同行使的权力个别组织不能擅自行使


  • 37、 《中国共产党纪律处分条例》规定,借用管理和服务对象的钱款、住房、车辆等,影响公正执行公务,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。通过(        )等金融活动获取大额回报,影响公正执行公务的,依照前款规定处理。
  • A、 有偿使用
  • B、 民间借贷
  • C、 共同投资
  • D、 股权投资


  • 38、 《中国共产党纪律处分条例》规定,利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜,在社会上造成不良影响的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务处分;(        )或者有其他侵犯国家、集体和人民利益行为的,从重或者加重处分,直至开除党籍。
  • A、 借机敛财
  • B、 以不合理低价使用管理对象场地、车辆
  • C、 无偿占用管理对象场地、车辆
  • D、 以不合理低价使用本单位场地、车辆


  • 39、 《中国共产党纪律处分条例》规定,接受、(        )可能影响公正执行公务的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分。
  • A、 替他人隐瞒
  • B、 替他人安排
  • C、 提供
  • D、 建议他人提供


  • 40、 《中国共产党纪律处分条例》规定,违反有关规定取得、持有、(        )运动健身卡、会所和俱乐部会员卡、高尔夫球卡等各种消费卡,或者违反有关规定出入私人会所,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分。
  • A、 以自己名义替他人持有
  • B、 替他人存放
  • C、 实际使用
  • D、 代他人办理


  • 41、 《中国共产党纪律处分条例》规定,利用职权或者职务上的影响,为配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人在(        )、资源开发、金融信贷、大宗采购、土地使用权出让、房地产开发、工程招投标以及公共财政支出等方面谋取利益,情节较轻的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分。
  • A、 审批监管
  • B、 舆论引导
  • C、 荣誉评定
  • D、 媒体推介


  • 42、 根据《公务员辞去公职规定》,以下说法不正确的是(        )。
  • A、 公务员在辞去公职审批期间不得擅自离职
  • B、 公务员在辞去公职审批期间擅自离职的,给予撤职或开除处分
  • C、 公务员辞去公职后,在从业限制期限内,应当于每年年底前向原所在机关报告从业情况
  • D、 公务员辞去公职工作中,对有不按照规定的条件和程序审核、审批以及从业限制管理等情形的,予以责令纠正


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