1、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，不得将从业人员（       ）与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不得以业务包干等过度激励方式开展投资银行业务，应当在劳动合同、内部制度中明确，对存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，可采取要求其退还与违规行为相关的全部或部分奖金，或者停止对其实施长效激励措施等问责措施。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

2、 根据《公司法》，股份有限公司以其（       ）对公司的债务承担责任。

3、 《中国共产党廉洁自律准则》要求，党员领导干部应当廉洁从政，自觉保持人民公仆本色；（       ），自觉维护人民根本利益；廉洁修身，自觉提升思想道德境界；廉洁齐家，自觉带头树立良好家风。

4、 根据《公司法》规定，公司发起人、股东在公司成立后，抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（       ）的罚款。　　

5、 根据《证券法》，下列条件中，不属于首次公开发行新股条件的是（       ）。

6、 根据《公务员辞去公职规定》，以下说法不正确的是（       ）。

7、 根据《刑法》，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（       ）。

8、 根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的说法，错误的是（       ）。

9、 《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得（       ）。

10、 根据《证券法》，下列交易行为中，不违反规定的是（       ）。

11、 根据《公司法》，公司的（       ）不得用于弥补公司的亏损。

12、 根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》，在（       ）前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作。

13、 根据《证券法》，在上市公司收购中，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到（       ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

14、 根据《刑法》，下列关于逃税罪的说法，正确的是（       ）。

15、 根据《刑法》，在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实发行股票，数额巨大，（       ）。

16、 根据《公司法》，有限责任公司的成立日期是（       ）。

17、 （       ）是深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。

18、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，内部审计部门（       ）应当至少向审计委员会提交一次内部审计报告。

19、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于预先披露的招股说明书及其他注册申请文件中对价格信息要求的说法，正确的是（       ）。

20、 根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司资产、财务等独立性要求的说法，错误的是（       ）。

21、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，辅导对象的下列人员中，不属于必须接受辅导的是（       ）。

22、 根据《证券法》，下列属于证券承销业务的方式是（       ）。

23、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点方式的说法，错误的是（       ）。

24、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，公司没有起诉时，符合条件的股东可以提起股东代表诉讼起诉合同相对方的情形不包括（       ）。

25、 根据《公司法》规定，下列董事会中应当有职工代表的是（       ）。

26、 根据《刑法》，不属于票据诈骗罪的是（       ）。

27、 根据《刑法》，下列关于为亲友非法牟利罪的说法，错误的是（       ）。

28、 根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经（       ）作出决议。

29、 根据《公司法》，以下人员可担任公司董事职务的是（       ）。

30、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于创业板发行人需满足的发行条件的说法，错误的是（       ）。

31、 根据《上市公司治理准则》，上市公司的下列职务中，其控股股东的高级管理人员可以兼任的是（       ）。

32、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，关联交易损害公司利益，原告公司请求赔偿所造成的损失的人员或者机构不包括（       ）。

33、 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（       ）。

34、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，创新企业境内发行股票或存托凭证的投资者保护措施不包括（       ）。

35、 证券的下列发行、交易行为中，属于《证券法》禁止的是（       ）。

36、 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》要求，党员领导干部特别是高级干部必须加强自律、慎独慎微，自觉检查和及时纠正在行使权力、廉政勤政方面存在的问题，做到可以行使的权力按规则正确行使，该由上级组织行使的权力下级组织不能行使，该由（       ），不该由自己行使的权力决不能行使。

37、 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司股东持有的首发前股份，自发行人股票上市之日起（       ）内不得转让。

38、 根据《证券法》，下列关于信息披露的说法，错误的是（       ）。

39、 根据《刑法》，单位犯内幕交易罪的，对单位判处罚金，并对（       ）处五年以下有期徒刑或者拘役。

40、 （       ）对股份有限公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

41、 根据《公司法》规定，董事会决议的表决，实行（       ）。

42、 根据《公司法》，公司从税后利润中提取法定公积金后，（       ），还可以从税后利润中提取任意公积金。

43、 根据《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》，根据重大事项的性质、影响程度，对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定的是（       ）。

44、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于反洗钱工作的说法，错误的是（       ）。

45、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，着力提升证券执法司法能力和专业化水平不包括（       ）。

46、 根据《民法典》，营利法人的出资人滥用法人独立地位和出资人有限责任，逃避债务，严重损害法人债权人的利益的，应当（       ）。

47、 根据《公司法》，下列不得参与公司分配利润的股份是（       ）。

48、 根据《证券法》，上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起（       ）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

49、 根据《公司法》，公司是（       ），有独立的法人财产，享有法人财产权。

50、 《中国共产党纪律处分条例》规定，借用管理和服务对象的钱款、住房、车辆等，影响公正执行公务，情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。通过（       ）等金融活动获取大额回报，影响公正执行公务的，依照前款规定处理。

51、 根据《证券法》，（       ）提供沪、深证券交易所上市证券集中登记、存管与结算服务。

52、 证券交易所决定终止证券上市交易的，根据《证券法》，下列说法，错误的是（       ）。

53、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司及其从业人员在从事投资银行业务过程中，应当遵循证监会及交易所有关沟通交往规定，不得以不正当方式（       ）、指使、协助他人干预影响审核，不得在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”监管审核人员，不得利用证监会系统在职人员或离职人员及其近亲属等关系或身份谋取不正当利益。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

54、 下列法律中，规范在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易的是（       ）。

55、 根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，正确的是（       ）。

56、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》，下列关于出资纠纷案件的说法，错误的是（       ）。

57、 根据《证券法》，下列人员中，在6个月内买入股票又卖出的，不需要将所得收益收归公司所有的是（       ）。

58、 根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依照法定条件负责（       ）的注册。

59、 根据《证券法》，下列关于证券信息披露的说法，正确的是（       ）。

60、 根据《上市公司信息披露管理办法》，定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，上市公司（       ）应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

61、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，发行人股东大会就股票发行事项作出决议，必须经（       ）以上通过；发行人应当对出席会议的持股比例在5%以下的中小股东表决情况单独计票并予以披露。

62、 根据《民法典》，下列关于所有权人对自己的不动产或动产共有的说法，正确的是（       ）。

63、 《中国共产党纪律处分条例》规定，利用职权或者职务上的影响，为配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人在（       ）、资源开发、金融信贷、大宗采购、土地使用权出让、房地产开发、工程招投标以及公共财政支出等方面谋取利益，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。

64、 根据《刑法》，下列行为不构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（       ）。

65、 根据《证券法》，下列事项中必须以临时报告形式公告的是（       ）。

66、 根据《证券法》，公开发行的证券，应当在（       ）交易。

67、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，上市公司调整募集资金投资项目计划进度，应当经董事会审议通过，同时须发表明确同意意见的是（       ）。

68、 甲公司发行股票，在招股说明书中编造重大虚假内容，数额巨大、后果严重。根据《刑法》，下列说法正确的是（       ）。

69、 根据《刑法》，隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，构成（       ）。

70、 根据《证券法》，保荐人的管理办法由（       ）规定。

71、 根据《监管规则适用指引——发行类第4号》，下列关于发行人是国有或集体企业改制而来构成出资瑕疵的有关说法，错误的是（       ）。

72、 根据《证券法》，下列关于信息披露的说法，错误的是（       ）。

73、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，分配利润的股东会或者股东大会决议作出后，决议、章程中均未规定时间的，公司应当自决议作出之日起（       ）内完成利润分配。

74、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，下列关于保荐机构或者独立财务顾问对上市公司募集资金的存放和使用情况进行现场检查频次的说法，正确的是（       ）。

75、 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业关于投资者权益保护的安排总体上不低于（       ）要求。

76、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括（       ）。

77、 根据《证券法》，股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（       ）的，为发行失败。

78、 根据《证券法》，下列关于公司首次公开发行新股条件的说法，正确的是（       ）。

79、 根据《上市公司章程指引》，上市公司内部审计制度应当经（       ）批准后实施，审计负责人向其负责并报告工作。

80、 根据《刑法》，下列关于非国家工作人员受贿罪的说法，错误的是（       ）。

81、 根据《刑法》，不属于贷款诈骗罪作案手法的是（       ）。

82、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（       ）日内通知上市公司，并予公告。

83、 根据《公司法》，股份有限公司股东大会会议由（       ）召集。

84、 根据《公司法》，下列为上市公司董事会秘书负责的是（       ）。

85、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点原则的说法，错误的是（       ）。

86、 根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（       ）。

87、 根据《公司法》，下列关于公司章程的说法，错误的是（       ）。

88、 《中国共产党纪律处分条例》规定，违反有关规定取得、持有、（       ）运动健身卡、会所和俱乐部会员卡、高尔夫球卡等各种消费卡，或者违反有关规定出入私人会所，情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。

89、 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，深交所创业板上市公司连续十个交易日出现下列情形的，应当在次一交易日披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告的是（       ）。

90、 根据《证券市场禁入规定》，执法单位可以采取的市场禁入种类不包括（       ）。

91、 根据《首发企业现场检查规定》，下列机构中，有权确定问题导向的检查对象的是（       ）。

92、 根据《证券法》，由证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（       ）。

93、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当严格按照《证券公司投资银行业务内部控制指引》相关要求，建立健全投资银行业务“三道防线”，充分发挥监督制衡作用。不得在项目申报、审核、发行承销过程中通过欺诈、胁迫发行人获取不正当利益，或者（       ）等违法违规行为。不得在证券发行过程中协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不得以返费、代持、违规配售等方式输送或谋取不正当利益。

94、 根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的规则是指（       ）。

95、 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书，上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。空缺超过三个月的，（       ）应当代行董事会秘书职责。

96、 根据《证券法》，下列关于证券上市的有关说法，错误的是（       ）。

97、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（二）》，人民法院组织清算的，清算组应当自成立之日起（       ）内清算完毕。因特殊情况无法在规定期限内完成清算的，清算组应当向人民法院申请延长。

98、 根据《证券法》，申请证券上市交易的公司，应当向（       ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

99、 《中国共产党纪律处分条例》规定，利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜，在社会上造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分；（       ）或者有其他侵犯国家、集体和人民利益行为的，从重或者加重处分，直至开除党籍。

100、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列不属于发行人应及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形是（       ）。