证券市场考试(301-400题) 在线考试 答题题目
1、 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,对实行注册制创业板上市公司所涉有关第一审证券民商事案件,由广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖。在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉的下列纠纷类型中,不属于广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖的是( )。
2、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,解决上市公司突出问题的措施不包括( )。
3、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,形成提高上市公司质量的工作合力不包括( )。
4、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,推动上市公司做优做强不包括( )。
5、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》,创新企业境内发行股票或存托凭证的投资者保护措施不包括( )。
6、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》,下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点企业的说法,错误的是( )。
7、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》,下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点原则的说法,错误的是( )。
8、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》,下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点方式的说法,错误的是( )。
9、 根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,下列说法错误的是( )。
10、 根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,下列说法错误的是( )。
11、 根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,注册制改革试点期间,在科创板首次公开发行股票并上市企业的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷等第一审民商事案件,由( )试点集中管辖。
12、 根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,对于未取得特许经营许可的互联网配资平台、民间配资公司等法人机构与投资者签订的股票配资合同,应当认定( )。
13、 根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,注册制改革试点期间,对于以公司自治方式突破科创板上市规则侵犯普通股东合法权利的,人民法院应当( )。
14、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,下列关于提高上市公司治理水平的做法,错误的是( )。
15、 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,下列关于保障证券监管部门和证券交易所依法实施行政监管和自律监管的说法,错误的是( )。
16、 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,人民法院在证券民商事案件审理中,认定发行人存在( )情形的,应当依法判令承担欺诈发行民事责任。
17、 根据《最高人民法院关于为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法保障的若干意见》,北京证券交易所上市公司所涉证券欺诈责任纠纷,由( )试点集中管辖。
18、 根据《最高人民法院关于为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法保障的若干意见》,北京证券交易所上市公司所涉的下列纠纷类型中,不属于北京金融法院试点集中管辖的是( )。
19、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列事项中,不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是( )。
20、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构辅导工作完成后,应由( )证监会派出机构进行辅导验收。
21、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是( )。
22、 下列关于更换保荐机构相关要求的说法,错误的是( )。
23、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是( )。
24、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,持续督导工作结束后,保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是( )。
25、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于另行聘请保荐机构履行持续督导工作的说法,正确的是( )。
26、 根据《公务员辞去公职规定》,以下说法错误的是( )。
27、 《公务员法》规定,公务员辞去公职或退休的,原系领导成员、县处级以上领导职务的公务员在离职( )内,其他公务员在离职( )内,不得到与原工作单位业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。
28、 《公职人员政务处分法》规定,向公职人员及其特定关系人赠送可能影响公正行使公权力的礼品、礼金、有价证券等财物,或者接受、提供可能影响公正行使公权力的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排,情节较重的,予以警告、记过或者记大过;情节严重的,予以( )。
29、 《公职人员政务处分法》规定,有下列行为之一,情节较重的,予以警告、记过或者记大过;情节严重的,予以降级或者( ):(一)违反规定向管理服务对象收取、摊派财物的;(二)在管理服务活动中故意刁难、吃拿卡要的;(三)在管理服务活动中态度恶劣粗暴,造成不良后果或者影响的;(四)不按照规定公开工作信息,侵犯管理服务对象知情权,造成不良后果或者影响的;(五)其他侵犯管理服务对象利益的行为,造成不良后果或者影响的。
30、 根据《中国共产党廉洁自律准则》,党员领导干部应当廉洁从政,自觉保持人民公仆本色;( ),自觉维护人民根本利益;廉洁修身,自觉提升思想道德境界;廉洁齐家,自觉带头树立良好家风。
31、 根据《中国共产党廉洁自律准则》,下列关于党员应当廉洁自律的相关说法,错误的是( )。
32、 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》(简称《准则》)指出,办好中国的事情,关键在党,关键在党要管党、从严治党。党要管党必须从党内政治生活管起,从严治党必须从党内政治生活严起。《准则》要求全体党员应当坚定理想信念、坚持党的基本路线、坚决维护党中央权威、严明党的政治纪律、保持党同人民群众的血肉联系、坚持民主集中制原则、发扬党内民主和保障党员权利、坚持正确选人用人导向、严格党的组织生活制度、开展批评和自我批评、加强对权力运行的制约和监督、保持( )。
33、 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》要求,党员领导干部特别是高级干部必须加强自律、慎独慎微,自觉检查和及时纠正在行使权力、廉政勤政方面存在的问题,做到可以行使的权力按规则正确行使,该由上级组织行使的权力下级组织不能行使,该由( ),不该由自己行使的权力决不能行使。
34、 根据《中国共产党纪律处分条例》,借用管理和服务对象的钱款、住房、车辆等,影响公正执行公务,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。通过( )等金融活动获取大额回报,影响公正执行公务的,依照前款规定处理。
35、 根据《中国共产党纪律处分条例》,利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜,造成不良影响的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务处分;( )或者有其他侵犯国家、集体和人民利益行为的,从重或者加重处分,直至开除党籍。
36、 根据《中国共产党纪律处分条例》,接受、( )可能影响公正执行公务的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分。
37、 根据《中国共产党纪律处分条例》,违反有关规定取得、持有、( )运动健身卡、会所和俱乐部会员卡、高尔夫球卡等各种消费卡(券),或者违反有关规定出入私人会所,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分。
38、 根据《中国共产党纪律处分条例》,利用职权或者职务上的影响,为配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人在( )、资源开发、金融信贷、大宗采购、土地使用权出让、房地产开发、工程招投标以及公共财政收支等方面谋取利益,情节较轻的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分。
39、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中,下列不属于可以对发行人行使的权利是( )。
40、 根据《公务员辞去公职规定》,下列说法错误的是( )。
41、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加强资本市场信用体系建设不包括( )。
42、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系不包括( )。
43、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制不包括( )。
44、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,进一步加强跨境监管执法司法协作不包括( )。
45、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,依法从严打击证券违法活动的原则不包括( )。
46、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,着力提升证券执法司法能力和专业化水平不包括( )。
47、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法的措施不包括( )。
48、 根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,下列不属于严把发行上市准入关相关要求的是( )。
49、 根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,下列不属于严格上市公司持续监管相关要求的是( )。
50、 根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,下列不属于加大退市监管力度相关要求的是( )。
51、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,科创板股票发行人应当按规定披露的文件,不包括( )。
52、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,首次公开发行股票并上市过程中,证券服务机构制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求,中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括( )。
53、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并上市过程中发行人披露盈利预测的说法,错误的是( )。
54、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,中国证监会负责建立健全以( )为核心的注册制规则体系,制定股票发行注册并上市的规章规则,依法批准交易所制定的有关业务规则,并监督相关业务规则执行情况。
55、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于参与发行上市审核人员的说法,错误的是( )。
56、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于参与发行上市审核的人员的说法,错误的是( )。
57、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于在科创板首次公开发行股票的发行条件的说法,错误的是( )。
58、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的发行条件的说法,正确的有( )。
59、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,中国证监会同意科创板股票注册的决定自作出之日起( )内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。
60、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,科创板股票发行人股东大会就本次发行股票作出的决议,下列不属于应当包含的事项是( )。
61、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,对科创板股票发行人编制并披露招股说明书相关信息的要求中,不包括( )。
62、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所审核同意后,将科创板股票发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是( )。
63、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的说法,错误的是( )。
64、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,应当在招股说明书上签字、盖章,保证或确认招股说明书的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的主体不包括( ) 。
65、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续经营能力的说法,错误的是( )。
66、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市信息披露的说法,错误的是( )。
67、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行。参与科创板股票发行上市审核的人员,其不得有利害关系的人员中不包括( )。
68、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立定期报告和重大发行上市事项请示报告制度,及时总结发行上市审核和( )的工作情况,并报告中国证监会。
69、 《首次公开发行股票注册管理办法》规定,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、( )部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员,不得与发行人及其控股股东、实际控制人、相关保荐人、证券服务机构有利害关系,不得直接或者间接与发行人、保荐人、证券服务机构有利益往来,不得持有发行人股票,不得私下与发行人接触。
70、 ( )是深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。
71、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于创业板发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。
72、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括( )。
73、 中国证监会对发行人在创业板公开发行股票作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,下列做法错误的是( )。
74、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于创业板信息披露要求的说法,错误的是( )。
75、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,不需要在创业板股票招股说明书上签字的人员包括( )。
76、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,下列关于辅导验收工作要求的说法,错误的是( )。
77、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列不属于发行人应及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形是( )。
78、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法,错误的是( )。
79、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,对保荐机构及其相关责任人员采取监管措施。
80、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是( )。
81、 根据《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,下列不属于严把拟上市企业申报质量相关措施的是( )。
82、 根据《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,下列不属于压实中介机构"看门人"责任相关措施的是( )。
83、 根据《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,下列说法错误是( )。
84、 根据《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,下列不属于该意见提出的总体要求的是( )。
85、 根据《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,下列不属于加强信息披露监管,严惩业绩造假相关要求的是( )。
86、 根据《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,下列不属于防范绕道减持,维护市场信心相关要求的是( )。
87、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,下列关于辅导监管规定的说法中,错误的是( )。
88、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,辅导对象的下列人员中,不属于必须接受辅导的是( )。
89、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列不属于首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的是( )。
90、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,下列关于辅导验收工作要求的说法,错误的是( )。
91、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人首次公开发行股票并上市应满足条件的说法,错误的是( )。
92、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于判断发行人业务完整,具体需关注事项的说法,错误的是( )。
93、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,发行人首次公开发行股票并在主板上市的,其最近3年内主营业务和董事、高级管理人员应没有发生重大不利变化,( )没有发生变更。
94、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,发行人首次公开发行股票并在主板上市的,最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大不利变化,实际控制人不能发生变更。
95、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并上市的发行程序的说法,错误的是( )。
96、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,关于发行人股东大会应就本次发行股票作出的决议事项,下列说法错误的是( )。
97、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起( )个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。
98、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并上市招股说明书的说法,错误的是( )。
99、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人首次公开发行股票并上市信息披露义务的说法,错误的是( )。
100、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所受理注册申请文件后,发行人应当按规定,在交易所网站预先披露的文件不包括( )。
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