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证券市场考试(301-400题)

2026-03-30 09:23:17.226.0.71783

证券市场考试(301-400题) 在线考试 答题题目
1、 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,对实行注册制创业板上市公司所涉有关第一审证券民商事案件,由广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖。在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉的下列纠纷类型中,不属于广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖的是(    )。
  • A、证券发行纠纷
  • B、该上市公司利用信息优势进行某主板上市公司内幕交易,引发的投资者特别代表人诉讼纠纷
  • C、证券上市保荐合同纠纷
  • D、证券上市合同纠纷和证券欺诈责任纠纷


  • 2、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,解决上市公司突出问题的措施不包括(    )。
  • A、积极稳妥化解上市公司股票质押风险
  • B、严肃处置资金占用、违规担保问题
  • C、强化应对重大突发事件政策支持
  • D、建立健全对独立董事的激励机制


  • 3、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,形成提高上市公司质量的工作合力不包括(    )。
  • A、持续提升监管效能
  • B、满足机构投资者诉求
  • C、强化上市公司主体责任
  • D、督促中介机构归位尽责


  • 4、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,推动上市公司做优做强不包括(    )。
  • A、支持优质企业上市
  • B、促进市场化并购重组
  • C、完善上市公司融资制度
  • D、限制多元化退出渠道


  • 5、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》,创新企业境内发行股票或存托凭证的投资者保护措施不包括(    )。
  • A、发行股票的,应执行境内现行投资者保护制度
  • B、尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和董事、高级管理人员在企业实现盈利前可以减持上市前持有的股票
  • C、发行存托凭证的,应确保存托凭证持有人实际享有权益与境外基础股票持有人权益相当,由存托人代表境内投资者对境外基础股票发行人行使权利
  • D、投资者合法权益受到损害时,试点企业应确保境内投资者获得与境外投资者相当的赔偿


  • 6、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》,下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点企业的说法,错误的是(    )。
  • A、试点企业应当是符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高,属于高新技术产业和战略性新兴产业,且达到相当规模的创新企业
  • B、已在境外上市的大型红筹企业,市值不低于1000亿元人民币
  • C、尚未在境外上市的创新企业(包括红筹企业和境内注册企业),最近一年营业收入不低于30亿元人民币且估值不低于200亿元人民币
  • D、尚未在境外上市的创新企业(包括红筹企业和境内注册企业)营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位


  • 7、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》,下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点原则的说法,错误的是(    )。
  • A、服务国家战略
  • B、坚持依法合规
  • C、快速积极推进
  • D、切实防控风险


  • 8、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》,下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点方式的说法,错误的是(    )。
  • A、允许试点红筹企业按程序在境内资本市场发行存托凭证上市
  • B、具备股票发行上市条件的试点红筹企业可申请在境内发行股票上市
  • C、境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市
  • D、境内注册的试点企业可申请在香港发行股票上市


  • 9、 根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,下列说法错误的是(    )。
  • A、信息披露义务人违反法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件关于信息披露的规定,在披露的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,人民法院应当认定为虚假陈述
  • B、虚假陈述的实施、揭露或者更正导致相关证券的交易价格或者交易量产生明显的变化,人民法院应当认定虚假陈述的内容具有重大性
  • C、原告只要能够证明其交易的是与虚假陈述直接关联的证券的,人民法院应当认定原告的投资决定与虚假陈述之间的交易因果关系成立
  • D、被告能够证明原告的交易行为构成内幕交易、操纵证券市场等证券违法行为的,人民法院应当认定交易因果关系不成立


  • 10、 根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,下列说法错误的是(    )。
  • A、过错包括行为人严重违反注意义务,对信息披露文件中虚假陈述的形成或者发布存在过失等
  • B、独立董事能够证明因发行人拒绝、阻碍其履行职责,导致无法对相关信息披露文件是否存在虚假陈述作出判断,并及时向证券交易场所、监管部门书面报告的,人民法院应当认定其没有过错
  • C、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人实施虚假陈述,致使原告在证券交易中遭受损失的,原告起诉请求直接判令该控股股东、实际控制人依照本规定赔偿损失的,人民法院应当予以支持
  • D、发行人的高级管理人员不能提供勤勉尽责的相应证据,但是以其不从事日常经营管理等理由主张其没有过错的,人民法院应予支持


  • 11、 根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,注册制改革试点期间,在科创板首次公开发行股票并上市企业的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷等第一审民商事案件,由(    )试点集中管辖。
  • A、深圳仲裁委员会
  • B、上海金融法院
  • C、北京金融法院
  • D、发行人所在地中级人民法院


  • 12、 根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,对于未取得特许经营许可的互联网配资平台、民间配资公司等法人机构与投资者签订的股票配资合同,应当认定(    )。
  • A、合同有效
  • B、合同效力待定
  • C、合同可撤销
  • D、合同无效


  • 13、 根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,注册制改革试点期间,对于以公司自治方式突破科创板上市规则侵犯普通股东合法权利的,人民法院应当(    )。
  • A、认定有关行为效力
  • B、驳回原告诉讼请求
  • C、依法否定行为效力
  • D、报请上级人民法院审理


  • 14、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,下列关于提高上市公司治理水平的做法,错误的是(    )。
  • A、完善公司治理制度规则,明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任
  • B、控股股东、实际控制人要履行诚信义务,维护上市公司独立性,切实保障上市公司和投资者的合法权益
  • C、建立监事会与投资者的直接沟通机制,健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式
  • D、开展公司治理专项行动,通过公司自查、现场检查、督促整改,切实提高公司治理水平


  • 15、 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,下列关于保障证券监管部门和证券交易所依法实施行政监管和自律监管的说法,错误的是(    )。
  • A、要依法落实证券交易所正当自律监管行为民事责任豁免原则
  • B、对于证券交易所所涉行政与民事纠纷,要积极引导当事人先行通过证券交易所听证、复核等程序表达诉求,寻求救济
  • C、证券交易所经法定程序制定的业务规则与法律法规不相抵触的,人民法院可以在审理案件时依法参照适用
  • D、在司法办案中,立足于畅通投资者维权渠道和降低投资者维权成本两大价值导向,不鼓励证券代表人诉讼各项程序安排


  • 16、 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,人民法院在证券民商事案件审理中,认定发行人存在(    )情形的,应当依法判令承担欺诈发行民事责任。
  • A、证券发行文件未用印
  • B、在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容
  • C、聘请的保荐机构存在重大违法违规行为
  • D、控股股东被监管机构采取行政处罚


  • 17、 根据《最高人民法院关于为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法保障的若干意见》,北京证券交易所上市公司所涉证券欺诈责任纠纷,由(    )试点集中管辖。
  • A、深圳仲裁委员会
  • B、上海金融法院
  • C、北京金融法院
  • D、北京市高级人民法院


  • 18、 根据《最高人民法院关于为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法保障的若干意见》,北京证券交易所上市公司所涉的下列纠纷类型中,不属于北京金融法院试点集中管辖的是(    )。
  • A、证券发行纠纷
  • B、劳动关系纠纷
  • C、证券上市保荐合同纠纷
  • D、证券交易合同纠纷


  • 19、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列事项中,不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是(    )。
  • A、列席发行人的监事会
  • B、定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人资料
  • C、对发行人违法违规事项发表公开谴责
  • D、对发行人的信息披露文件进行事前审阅


  • 20、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构辅导工作完成后,应由(    )证监会派出机构进行辅导验收。
  • A、保荐机构所在地
  • B、发行人所在地
  • C、发行人上市地
  • D、保荐代表人所在地


  • 21、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是(    )。
  • A、发行人的董事、监事
  • B、发行人的副总经理、董事会秘书
  • C、持有发行人3%股份的股东
  • D、发行人的实际控制人或者其法定代表人


  • 22、 下列关于更换保荐机构相关要求的说法,错误的是(    )。
  • A、持续督导期间,保荐机构被撤销保荐业务资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以责令暂停其股票交易直至完成保荐机构更换
  • B、另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作
  • C、因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度
  • D、另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任


  • 23、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是(    )。
  • A、保荐机构法定代表人
  • B、保荐机构保荐业务负责人
  • C、保荐机构内核负责人
  • D、保荐机构合规总监


  • 24、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,持续督导工作结束后,保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是(    )。
  • A、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
  • B、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
  • C、发行人股价二级市场波动情况
  • D、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价


  • 25、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于另行聘请保荐机构履行持续督导工作的说法,正确的是(    )。
  • A、另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任
  • B、因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构被撤销保荐业务资格之日起承担相应的责任
  • C、另行聘请的保荐机构应当自其向中国证监会提供首份保荐文件之日起承担相应的责任
  • D、另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构保荐代表人终止开展保荐工作之日起承担相应的责任


  • 26、 根据《公务员辞去公职规定》,以下说法错误的是(    )。
  • A、公务员在辞去公职审批期间不得擅自离职
  • B、公务员在辞去公职审批期间擅自离职的,给予撤职或开除处分
  • C、公务员辞去公职后,在从业限制期限内,应当于每年年底前向原所在机关报告从业情况
  • D、公务员辞去公职工作中,对有不按照规定的条件和程序审核、审批以及从业限制管理等情形的,予以责令纠正


  • 27、 《公务员法》规定,公务员辞去公职或退休的,原系领导成员、县处级以上领导职务的公务员在离职(    )内,其他公务员在离职(    )内,不得到与原工作单位业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。
  • A、二年 一年
  • B、三年 一年
  • C、三年 二年
  • D、五年 三年


  • 28、 《公职人员政务处分法》规定,向公职人员及其特定关系人赠送可能影响公正行使公权力的礼品、礼金、有价证券等财物,或者接受、提供可能影响公正行使公权力的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排,情节较重的,予以警告、记过或者记大过;情节严重的,予以(    )。
  • A、开除
  • B、诫勉谈话
  • C、降级或者撤职
  • D、党内通报


  • 29、 《公职人员政务处分法》规定,有下列行为之一,情节较重的,予以警告、记过或者记大过;情节严重的,予以降级或者(    ):(一)违反规定向管理服务对象收取、摊派财物的;(二)在管理服务活动中故意刁难、吃拿卡要的;(三)在管理服务活动中态度恶劣粗暴,造成不良后果或者影响的;(四)不按照规定公开工作信息,侵犯管理服务对象知情权,造成不良后果或者影响的;(五)其他侵犯管理服务对象利益的行为,造成不良后果或者影响的。
  • A、撤职
  • B、诫勉谈话
  • C、开除
  • D、党内通报


  • 30、 根据《中国共产党廉洁自律准则》,党员领导干部应当廉洁从政,自觉保持人民公仆本色;(    ),自觉维护人民根本利益;廉洁修身,自觉提升思想道德境界;廉洁齐家,自觉带头树立良好家风。
  • A、廉洁自律
  • B、廉洁用权
  • C、廉洁慎行
  • D、廉洁从业


  • 31、 根据《中国共产党廉洁自律准则》,下列关于党员应当廉洁自律的相关说法,错误的是(    )。
  • A、坚持公私分明,先公后私,克己奉公
  • B、坚持崇廉拒腐,清白做人,干净做事
  • C、坚持尚俭戒奢,艰苦朴素,勤俭节约
  • D、坚持享受在前,吃苦在后,甘于奉献


  • 32、 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》(简称《准则》)指出,办好中国的事情,关键在党,关键在党要管党、从严治党。党要管党必须从党内政治生活管起,从严治党必须从党内政治生活严起。《准则》要求全体党员应当坚定理想信念、坚持党的基本路线、坚决维护党中央权威、严明党的政治纪律、保持党同人民群众的血肉联系、坚持民主集中制原则、发扬党内民主和保障党员权利、坚持正确选人用人导向、严格党的组织生活制度、开展批评和自我批评、加强对权力运行的制约和监督、保持(    )。
  • A、遵规守矩的政治自觉
  • B、崇德修身的党员本色
  • C、清正廉洁的政治本色
  • D、干事创业的磅礴热情


  • 33、 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》要求,党员领导干部特别是高级干部必须加强自律、慎独慎微,自觉检查和及时纠正在行使权力、廉政勤政方面存在的问题,做到可以行使的权力按规则正确行使,该由上级组织行使的权力下级组织不能行使,该由(    ),不该由自己行使的权力决不能行使。
  • A、班子成员个人行使的权力不得由领导班子集体行使
  • B、领导班子集体行使的权力班子成员个人不能擅自行使
  • C、下级组织行使的权力上级组织不能行使
  • D、同级组织共同行使的权力个别组织不能擅自行使


  • 34、 根据《中国共产党纪律处分条例》,借用管理和服务对象的钱款、住房、车辆等,影响公正执行公务,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。通过(    )等金融活动获取大额回报,影响公正执行公务的,依照前款规定处理。
  • A、有偿使用
  • B、民间借贷
  • C、共同投资
  • D、股权投资


  • 35、 根据《中国共产党纪律处分条例》,利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜,造成不良影响的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务处分;(    )或者有其他侵犯国家、集体和人民利益行为的,从重或者加重处分,直至开除党籍。
  • A、借机敛财
  • B、以不合理低价使用管理对象场地、车辆
  • C、无偿占用管理对象场地、车辆
  • D、以不合理低价使用本单位场地、车辆


  • 36、 根据《中国共产党纪律处分条例》,接受、(    )可能影响公正执行公务的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分。
  • A、替他人隐瞒
  • B、替他人安排
  • C、提供
  • D、建议他人提供


  • 37、 根据《中国共产党纪律处分条例》,违反有关规定取得、持有、(    )运动健身卡、会所和俱乐部会员卡、高尔夫球卡等各种消费卡(券),或者违反有关规定出入私人会所,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分。
  • A、以自己名义替他人持有
  • B、替他人存放
  • C、实际使用
  • D、代他人办理


  • 38、 根据《中国共产党纪律处分条例》,利用职权或者职务上的影响,为配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人在(    )、资源开发、金融信贷、大宗采购、土地使用权出让、房地产开发、工程招投标以及公共财政收支等方面谋取利益,情节较轻的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分。
  • A、审批监管
  • B、舆论引导
  • C、荣誉评定
  • D、媒体推介


  • 39、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中,下列不属于可以对发行人行使的权利是(    )。
  • A、定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
  • B、对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
  • C、对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
  • D、出席发行人的股东大会、董事会和监事会


  • 40、 根据《公务员辞去公职规定》,下列说法错误的是(    )。
  • A、公务员辞去公职的,原系领导成员、县处级以上领导职务的公务员在离职2年内,不得从事与原任职务管辖业务直接相关的营利性活动
  • B、公务员辞去公职的,原系领导成员、县处级以上领导职务的公务员在离职3年内,不得接受原任职务管辖地区和业务范围内的企业、中介机构或者其他营利性组织的聘用
  • C、公务员辞去公职后,在从业限制期限内,原所在机关应当按要求对其从业情况进行了解和核实,对是否违反从业限制规定作出认定
  • D、公务员在辞去公职审批期间不得擅自离职。对擅自离职的,给予开除处分


  • 41、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加强资本市场信用体系建设不包括(    )。
  • A、夯实资本市场诚信建设制度基础
  • B、加强舆论引导
  • C、建立健全信用承诺制度
  • D、强化资本市场诚信监管


  • 42、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系不包括(    )。
  • A、完善证券立法机制
  • B、完善行政法律制度
  • C、完善证券案件侦查体制机制
  • D、健全民事赔偿制度


  • 43、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制不包括(    )。
  • A、建立打击资本市场违法活动协调工作机制
  • B、完善证券案件侦查体制机制
  • C、完善证券案件检察体制机制
  • D、对证券犯罪案件全部集中管辖


  • 44、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,进一步加强跨境监管执法司法协作不包括(    )。
  • A、建立打击资本市场违法活动协调工作机制
  • B、加强跨境监管合作
  • C、加强中概股监管
  • D、建立健全资本市场法律域外适用制度


  • 45、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,依法从严打击证券违法活动的原则不包括(    )。
  • A、坚持零容忍要求
  • B、坚持德治原则
  • C、坚持统筹协调
  • D、坚持底线思维


  • 46、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,着力提升证券执法司法能力和专业化水平不包括(    )。
  • A、加强债券市场统一执法
  • B、增强证券执法能力
  • C、丰富证券执法手段
  • D、严格执法公正司法


  • 47、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法的措施不包括(    )。
  • A、依法严厉打击非法证券活动
  • B、加强债券市场统一执法
  • C、强化私募违法行为的法律责任
  • D、加强跨境监管合作


  • 48、 根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,下列不属于严把发行上市准入关相关要求的是(    )。
  • A、进一步完善发行上市制度
  • B、强化发行上市全链条责任
  • C、加大发行承销监管力度
  • D、在辅导验收中对辅导对象是否符合发行上市条件加强实质性判断


  • 49、 根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,下列不属于严格上市公司持续监管相关要求的是(    )。
  • A、加强信息披露和公司治理监管
  • B、从严限制一年多次分红、预分红、春节前分红
  • C、全面完善减持规则体系
  • D、推动上市公司提升投资价值


  • 50、 根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,下列不属于加大退市监管力度相关要求的是(    )。
  • A、进一步严格强制退市标准
  • B、进一步畅通多元退市渠道
  • C、保持不同板块退市标准的一致性
  • D、进一步削减"壳"资源价值


  • 51、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,科创板股票发行人应当按规定披露的文件,不包括(    )。
  • A、发行保荐书
  • B、上市保荐书
  • C、招股说明书
  • D、保荐人质控报告


  • 52、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,首次公开发行股票并上市过程中,证券服务机构制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求,中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括(    )。
  • A、责令改正
  • B、监管谈话
  • C、出具警示函
  • D、情节特别严重的,给予刑事处罚


  • 53、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并上市过程中发行人披露盈利预测的说法,错误的是(    )。
  • A、利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其法定代表人、财务负责人应当在股东大会以及交易所网站、符合中国证监会规定条件的媒体上公开作出解释并道歉
  • B、利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,中国证监会可以对法定代表人处以警告
  • C、利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施
  • D、利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会可以对法定代表人处以罚款


  • 54、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,中国证监会负责建立健全以(    )为核心的注册制规则体系,制定股票发行注册并上市的规章规则,依法批准交易所制定的有关业务规则,并监督相关业务规则执行情况。
  • A、中介责任
  • B、先行赔付
  • C、连带责任
  • D、信息披露


  • 55、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于参与发行上市审核人员的说法,错误的是(    )。
  • A、参与发行上市审核的人员,不得与发行人及其控股股东、实际控制人、相关保荐人、证券服务机构有利害关系
  • B、参与发行上市审核的人员,不得持有发行人股票
  • C、参与发行上市审核的人员,仅不得直接与发行人、保荐人、证券服务机构有利益往来
  • D、参与发行上市审核的人员,不得私下与发行人接触。


  • 56、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于参与发行上市审核的人员的说法,错误的是(    )。
  • A、不得与发行人及其控股股东、实际控制人、相关保荐人、证券服务机构有利害关系
  • B、不得直接或者间接与发行人、保荐人、证券服务机构有利益往来
  • C、不得直接持有发行人股票,允许通过他人代持
  • D、不得私下与发行人接触


  • 57、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于在科创板首次公开发行股票的发行条件的说法,错误的是(    )。
  • A、发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚的情形
  • B、最近3年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
  • C、最近1年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
  • D、最近2


  • 58、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的发行条件的说法,正确的有(    )。
  • A、仅需控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰,最近3年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
  • B、发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
  • C、资产完整,业务及人员、财务、机构独立,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争,不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易
  • D、董事、监事和高级管理人员不存在最近2年内受到中国证监会行政处罚的情形


  • 59、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,中国证监会同意科创板股票注册的决定自作出之日起(    )内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。
  • A、6个月
  • B、1年
  • C、18个月
  • D、2年


  • 60、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,科创板股票发行人股东大会就本次发行股票作出的决议,下列不属于应当包含的事项是(    )。
  • A、公开发行股票的种类
  • B、定价方式
  • C、募集资金用途
  • D、询价对象


  • 61、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,对科创板股票发行人编制并披露招股说明书相关信息的要求中,不包括(    )。
  • A、真实
  • B、准确
  • C、完整
  • D、公平


  • 62、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所审核同意后,将科创板股票发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是(    )。
  • A、发行保荐书
  • B、上市保荐书
  • C、法律意见书
  • D、募集说明书


  • 63、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的说法,错误的是(    )。
  • A、首次公开发行股票并在科创板上市的,核心技术人员应当稳定且最近二年内没有发生重大不利变化
  • B、首次公开发行股票并在科创板上市的,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
  • C、首次公开发行股票并在科创板上市的,最近二年实际控制人没有发生变更
  • D、首次公开发行股票并在科创板上市的,最近二年公司薪酬政策没有发生变化


  • 64、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,应当在招股说明书上签字、盖章,保证或确认招股说明书的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的主体不包括(    ) 。
  • A、发行人董事
  • B、发行人法务专员
  • C、发行人控股股东
  • D、保荐代表人


  • 65、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续经营能力的说法,错误的是(    )。
  • A、主营业务、控制权和管理团队稳定,针对首次公开发行股票并在科创板上市的,关注最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
  • B、主营业务、控制权和管理团队稳定,针对首次公开发行股票并在创业板上市的,关注核心技术人员应当稳定且最近二年内没有发生重大不利变化
  • C、发行人的股份权属清晰,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷,针对首次公开发行股票并在科创板上市的,关注最近二年实际控制人没有发生变更
  • D、资产完整,针对首次公开发行股票并在创业板上市的,关注不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易


  • 66、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市信息披露的说法,错误的是(    )。
  • A、发行人应当以投资者需求为导向,基于板块定位,结合所属行业及发展趋势披露
  • B、发行人应当充分披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等相关信息
  • C、发行人应充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等相关信息
  • D、发行人应充分披露业务发展过程和模式成熟度,披露经营稳定性和行业地位


  • 67、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行。参与科创板股票发行上市审核的人员,其不得有利害关系的人员中不包括(    )。
  • A、发行人及其控股股东
  • B、发行人实际控制人
  • C、相关保荐人
  • D、基金管理人


  • 68、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立定期报告和重大发行上市事项请示报告制度,及时总结发行上市审核和(    )的工作情况,并报告中国证监会。
  • A、信息披露
  • B、上市委员会
  • C、持续跟踪
  • D、发行承销监管


  • 69、 《首次公开发行股票注册管理办法》规定,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、(    )部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员,不得与发行人及其控股股东、实际控制人、相关保荐人、证券服务机构有利害关系,不得直接或者间接与发行人、保荐人、证券服务机构有利益往来,不得持有发行人股票,不得私下与发行人接触。
  • A、发行上市注册
  • B、发行承销监管
  • C、内部审计
  • D、质量控制


  • 70、 (    )是深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。
  • A、主板市场
  • B、创业板市场
  • C、新三板市场
  • D、区域股权市场


  • 71、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于创业板发行人需满足的发行条件的说法,错误的是(    )。
  • A、发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
  • B、发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
  • C、发行后股本总额不少于一千万元
  • D、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司


  • 72、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括(    )。
  • A、独立的审核部门
  • B、行业咨询专家库
  • C、创业板决策委员会
  • D、上市委员会


  • 73、 中国证监会对发行人在创业板公开发行股票作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,下列做法错误的是(    )。
  • A、中国证监会可以要求发行人暂缓发行、上市
  • B、相关重大事项导致发行人不符合发行条件的,应当撤销注册
  • C、中国证监会撤销注册后,股票尚未发行的,发行人应当停止发行
  • D、中国证监会撤销注册后,股票已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价返还股票持有人


  • 74、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于创业板信息披露要求的说法,错误的是(    )。
  • A、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当编制并披露招股说明书
  • B、信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • C、中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的最高要求
  • D、凡是投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,发行人均应当充分披露


  • 75、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,不需要在创业板股票招股说明书上签字的人员包括(    )。
  • A、发行人及其董事、监事、高级管理人员
  • B、发行人控股股东、实际控制人
  • C、保荐人及其保荐代表人
  • D、估值分析师


  • 76、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,下列关于辅导验收工作要求的说法,错误的是(    )。
  • A、证监会派出机构仅能以现场形式组织证券市场知识测试,并不得收取测试相关费用
  • B、辅导机构保荐业务资格被撤销、暂停或因其他原因被监管部门认定无法履行保荐职责的,不得提交辅导验收材料
  • C、开展现场工作时,工作人员不得少于二人,不得妨碍辅导对象的正常生产经营
  • D、一年内已通过证券市场知识测试的人员,可以申请豁免参加同一板块的测试


  • 77、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列不属于发行人应及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形是(    )。
  • A、履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
  • B、涉及重大诉讼、资产发生重大损失
  • C、变更募集资金及投资项目等承诺事项
  • D、实际控制人为他人提供担保


  • 78、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法,错误的是(    )。
  • A、按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明
  • B、对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
  • C、对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅
  • D、列席发行人的股东大会、董事会和监事会


  • 79、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列(    )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,对保荐机构及其相关责任人员采取监管措施。
  • A、证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
  • B、上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上
  • C、实际盈利低于盈利预测达20%以上
  • D、上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更


  • 80、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是(    )。
  • A、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
  • B、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
  • C、未完成或者未参加辅导工作
  • D、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏


  • 81、 根据《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,下列不属于严把拟上市企业申报质量相关措施的是(    )。
  • A、督促"关键少数"增强诚信自律法治意识,完善公司治理,健全内部控制制度并有效运行,按规定接受内部控制审计
  • B、要求拟上市企业的财务数据准确真实反映企业经营能力,严审"伪科技"、突击冲业绩等问题,对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为须及时依法严肃追责
  • C、研究要求拟上市企业的有关股东在招股说明书中承诺,上市后三年内业绩出现大幅下滑的,采取延长股份锁定期等措施
  • D、辅导监管坚持时间服从质量,重点关注是否实质性符合发行上市条件


  • 82、 根据《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,下列不属于压实中介机构"看门人"责任相关措施的是(    )。
  • A、建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制,督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况
  • B、持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制,根据评价结果实施分类监管,促进提高执业质量
  • C、强化对保荐机构董事、监事、高级管理人员的任职资格审批
  • D、督促中介机构切实扛起防范财务造假的责任,充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保财务数据符合真实的经营情况


  • 83、 根据《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,下列说法错误是(    )。
  • A、交易所应当坚守板块定位,严格执行审核标准,对申报项目依法作出明确判断
  • B、中介机构应当从发行人利益出发,健全内部决策和责任机制,立足专业、勤勉尽责,保荐机构要以可投性为导向执业展业
  • C、严把拟上市企业申报质量,强调压实拟上市企业及"关键少数"对发行申请文件特别是经营财务等方面信息披露真实准确完整的第一责任
  • D、证监会机关抓好发行上市监管制度标准的制定执行,统筹调配监管力量,组织全链条各环节从严监管,切实保护投资者利益


  • 84、 根据《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,下列不属于该意见提出的总体要求的是(    )。
  • A、坚持将投资者利益放在更加突出位置
  • B、坚持立足国情市情
  • C、坚持全面从严监管
  • D、坚持保护大股东权利观念


  • 85、 根据《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,下列不属于加强信息披露监管,严惩业绩造假相关要求的是(    )。
  • A、构建财务造假综合惩防体系
  • B、提高穿透式监管能力和水平
  • C、压实上市公司和中介机构责任
  • D、严格规范大股东减持行为


  • 86、 根据《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,下列不属于防范绕道减持,维护市场信心相关要求的是(    )。
  • A、全面完善减持规则体系
  • B、依法从严打击"伪市值管理"
  • C、严厉打击各类违规减持
  • D、有效防范绕道减持


  • 87、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,下列关于辅导监管规定的说法中,错误的是(    )。
  • A、辅导工作应当促进辅导对象具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础工作、内部控制制度
  • B、辅导工作应当促进辅导对象充分了解并准确把握板块定位和产业政策
  • C、派出机构的辅导验收应当对辅导对象是否符合发行上市条件作实质性判断
  • D、辅导工作应当促进辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识


  • 88、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,辅导对象的下列人员中,不属于必须接受辅导的是(    )。
  • A、董事
  • B、监事
  • C、高级管理人员
  • D、核心技术人员


  • 89、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列不属于首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的是(    )。
  • A、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
  • B、发行人应当具有持续经营能力,财务状况良好
  • C、发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
  • D、发行后股本总额不低于人民币三千万元


  • 90、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,下列关于辅导验收工作要求的说法,错误的是(    )。
  • A、证监会派出机构要求辅导机构进行规范的,应当一次性告知所需要规范的内容
  • B、因辅导对象、辅导机构及其相关人员不配合导致无法开展辅导验收工作,证监会派出机构应当终止辅导验收
  • C、证监会派出机构出具验收工作完成函时,应当同步形成辅导监管报告报送发行监管部门,并抄送拟申请上市的证券交易所
  • D、测试存在不诚信行为的,证监会派出机构有权要求辅导机构对相关人员加强培训,但无权取消测试成绩


  • 91、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人首次公开发行股票并上市应满足条件的说法,错误的是(    )。
  • A、发行人的股份权属清晰,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
  • B、发行人是依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司
  • C、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
  • D、发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告


  • 92、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于判断发行人业务完整,具体需关注事项的说法,错误的是(    )。
  • A、业务及人员、财务、机构需独立
  • B、与控股股东间不得存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争
  • C、与实际控制人控制的企业间不得存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争
  • D、不得存在关联交易


  • 93、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,发行人首次公开发行股票并在主板上市的,其最近3年内主营业务和董事、高级管理人员应没有发生重大不利变化,(    )没有发生变更。
  • A、股东
  • B、董事长
  • C、实际控制人
  • D、总经理


  • 94、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,发行人首次公开发行股票并在主板上市的,最近(    )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大不利变化,实际控制人不能发生变更。
  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4


  • 95、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并上市的发行程序的说法,错误的是(    )。
  • A、发行人高级管理人员就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议
  • B、发行人股东大会就本次发行股票的种类和数量作出决议
  • C、发行人应当按照中国证监会的有关规定制作注册申请文件
  • D、注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意,不得改动


  • 96、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,关于发行人股东大会应就本次发行股票作出的决议事项,下列说法错误的是(    )。
  • A、本次发行股票的种类和数量
  • B、发行前滚存利润的分配方案
  • C、募集资金用途
  • D、对监事会办理本次发行具体事宜的授权


  • 97、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起(    )个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。
  • A、3
  • B、6
  • C、24
  • D、12


  • 98、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并上市招股说明书的说法,错误的是(    )。
  • A、招股说明书中引用经审计的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下可以适当延长,但至多不超过3个月
  • B、招股说明书的有效期为6个月,自交易所收到发行申请文件之日起计算
  • C、交易所受理注册申请文件后,发行人应当将招股说明书在交易所网站预先披露
  • D、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证招股说明书的内容真实、准确、完整


  • 99、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人首次公开发行股票并上市信息披露义务的说法,错误的是(    )。
  • A、发行人应当按照中国证监会制定的信息披露规则编制和披露招股说明书
  • B、招股说明书内容与格式准则没有明确规定的,均不得予以披露
  • C、招股说明书应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • D、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章


  • 100、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所受理注册申请文件后,发行人应当按规定,在交易所网站预先披露的文件不包括(    )。
  • A、招股说明书
  • B、法律意见书
  • C、审计报告
  • D、保荐机构聘请协议


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