1、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司董事会各专门委员会中，独立董事应当占多数并担任召集人的委员会不包括（       ）。

2、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于发行人董事会和监事会对股票发行事项或文件进行表决或审核的有关说法，错误的是（       ）。

3、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于预先披露的招股说明书及其他注册申请文件中对价格信息要求的说法，正确的是（       ）。

4、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，北交所将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应当同步在（       ）公开。

5、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的（       ）。

6、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，发行人应当按照（       ）制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书。

7、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于保荐人及其保荐代表人就保荐业务开始承担相应责任起始时点的说法，正确的是（       ）。

8、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于公开发行股票向战略投资者配售的说法，错误的是（       ）。

9、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于发行人网下询价定价方式中询价对象的说法，正确的是（       ）。

10、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，（       ）应对股票发行价格的合理性、相关定价依据和定价方式的合理性，是否损害现有股东利益等发表意见。

11、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法，错误的是（       ）。

12、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司存在特别表决权股份的，应当在公司章程中规定的内容不包括（       ）。

13、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，鼓励上市公司根据需要设立审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，专门委员会对（       ）负责，依照公司章程和（        ）授权履行职责。

14、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，发行人股东大会就股票发行事项作出决议，必须经（       ）以上通过；发行人应当对出席会议的持股比例在5%以下的中小股东表决情况单独计票并予以披露。

15、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，以下关于上市公司治理的说法，错误的是（       ）。

16、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司应当建立并执行信息披露事务管理制度，上市公司（       ）对信息披露事务管理承担首要责任。

17、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于信息披露的说法，错误的是（       ）。

18、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司高级管理人员计划通过北交所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的（       ）前预先披露减持计划，并按照北交所的规定披露减持计划实施情况。

19、 某上市公司持股百分之五以上股东赵某、董事钱某、监事孙某、高级管理人员李某均进行了减持其通过北交所竞价买入的上市公司股份的操作，但均未在首次卖出的十五个交易日前预先披露减持计划，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，以下说法正确的是（       ）。

20、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司实际控制人拟在三个月内减持股份的总数超过公司股份总数百分之一的，应当在首次卖出的（       ）前预先披露减持计划。

21、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（       ）。

22、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司向激励对象授予的限制性股票的价格低于市场参考价（       ）的，应当符合北交所相关规定，并应当说明定价依据及定价方式。

23、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，下列人员中，不可以成为上市公司股权激励对象的人员是（       ）。

24、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司发行股份购买资产的，发行股份的价格不得低于市场参考价的（       ），市场参考价按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定计算。

25、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司发行股份购买资产的，（       ）。

26、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，科创板上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过上市公司总股本的（       ）。

27、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市披露募集资金信息的说法，错误的是（       ）。

28、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，在创业板股票首次公开发行与承销过程中，证券服务机构存在"擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件"的情形，中国证监会可以采取的措施不包括（       ）。

29、 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于交易所监管职责与法律责任的说法，错误的是（       ）。

30、 《首次公开发行股票注册管理办法》规定，中国证监会建立对发行上市监管全流程的权力运行监督制约机制，对发行上市审核程序和发行注册程序相关内控制度运行情况进行督导督察，对（       ）情况和相关人员的履职尽责情况进行监督监察。

31、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，存在特别表决权股份的科创公司，应当在公司章程中规定的内容不包括（       ）。

32、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创公司控股股东、实际控制人应当履行义务的说法，错误的是（       ）。

33、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创板上市公司行业经营信息披露的说法，错误的是（       ）。

34、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，关于科创板上市公司信息披露要求，科创公司应当充分披露可能对公司产生重大不利影响的风险因素，这些风险因素影响的对象不包括（       ）。

35、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于股份锁定期届满后，科创公司相关人员减持的说法，错误的是（       ）。

36、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于上市时未盈利的科创公司首发前股份减持锁定期的说法，错误的是（       ）。

37、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创公司重大资产重组的说法，正确的是（       ）。

38、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创公司重大资产重组的说法，错误的是（       ）。

39、 根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，关于存托凭证的构成要素说法，错误的是（       ）。

40、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，科创公司应当充分说明制度规定人员成为激励对象的必要性、合理性。下列不属于激励对象的是（       ）。

41、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创公司股权激励的说法，错误的是（       ）。

42、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，关于科创公司股票应当终止上市情形的说法，正确的是（       ）。

43、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，科创公司触及终止上市标准的，股票（       ）。

44、 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创板上市公司募集资金使用及信息披露的说法，错误的是（       ）。

45、 根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，上市时未盈利的上市公司，部分人员所持首发前股份的锁定期应当适当延长，下列不属于前述人员的是（       ）。

46、 根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，创业板上市公司以本公司股票为标的实施股权激励，下列说法正确的是（       ）。

47、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法，错误的是（       ）。

48、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（       ）个月的创新层挂牌公司。

49、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，北交所开展判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核工作，下列关于审核工作主要开展方式的说法，正确的是（       ）。

50、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，注册申请文件受理后，未经（       ）同意，不得改动。

51、 根据《首发企业现场检查规定》，问题导向检查对象由交易所审核部门或（        ）确定。

52、 根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》，下列关于证券公司在投资银行类业务中聘请第三方的有关说法，正确的是（       ）。

53、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息记入诚信档案的人员不包括（       ）。

54、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列关于违法失信信息效力期限的说法，错误的是（       ）。

55、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息不包括（        ）。

56、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，（       ）相应删除、修改该诚信信息。

57、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（       ）。

58、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证监会建立诚信积分制度，实行诚信分类监督管理的对象主体不包括（       ）。

59、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，需要建立年度诚信会员制度的机构不包括（       ）。

60、 根据《证券市场禁入规定》，执法单位可以采取的市场禁入种类不包括（       ）。

61、 根据《证券市场禁入规定》，如果被采取"不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员"市场禁入措施，下列说法错误的是（       ）。

62、 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取"不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员"市场禁入的情形不包括（       ）。

63、 企业申请在境内证券交易所发行下列产品融资，适用于《首发企业现场检查规定》的是（       ）。

64、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，中国证监会、司法部、财政部依据相关法规加强对中介机构廉洁从业监管，对中介机构落实本规定的情况进行监督和检查。中介机构及其工作人员违反廉洁从业有关法律法规和规定的，主管部门依法采取监管措施；涉嫌违法犯罪的，移送司法部门处理，并依据有关规定向纪检监察机构转交违法违纪线索。对中介机构（       ）、主动报告、主动处理廉洁从业违法违规问题的，可依法依规从轻或减轻相关机构或人员的责任。

65、 根据《上市公司现场检查规则》，下列关于现场检查的说法，错误的是（       ）。

66、 根据《上市公司现场检查规则》，下列关于现场检查的说法，错误的是（       ）。

67、 根据《科创属性评价指引（试行）》，下列可以申请在科创板上市的企业包括（       ）。

68、 根据《科创属性评价指引（试行）》，支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，下列企业虽未达到相关指标，但可以申报科创板上市的是（       ）。

69、 根据《上市公司治理准则》，股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，关于两者的法律效力，说法正确的是（       ）。

70、 根据《上市公司治理准则》，（       ）依照法律法规和公司章程，通过参与重大事项决策，推荐董事、监事人选，监督董事、监事履职情况等途径，在上市公司治理中发挥积极作用。

71、 根据《上市公司治理准则》，提名委员会的主要职责不包括（        ）。

72、 根据《上市公司治理准则》，上市公司的下列职务中，其控股股东的高级管理人员可以兼任的是（       ）。

73、 根据《上市公司治理准则》，董事会会议记录应完整、真实，出席或列席会议的下列人员不需要在会议记录上签名的是（       ）。

74、 根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司董事职责的说法，错误的是（       ）。

75、 根据《上市公司治理准则》，上市公司高级管理人员的薪酬分配方案应当经（       ）批准，向股东大会说明，并予以充分披露。

76、 根据《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》，下列关于进一步精简优化内容，提升招股说明书信息披露质量的说法，错误的是（       ）。

77、 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业关于投资者权益保护的安排总体上不低于（       ）要求。

78、 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业在境外披露的信息，应当（       ）。

79、 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，下列情形其所持本公司股份不得转让的是（       ）。

80、 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股份的（       ）持续遵守该规则的有关规定。

81、 根据《上市公司信息披露管理办法》，下列人员中，不需要向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明的是（       ）。

82、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当制定信息披露事务管理制度。下列不属于信息披露事务管理制度应当包括的内容是（       ）。

83、 根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人应当将信息披露（       ）报送上市公司注册地证监局。

84、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司相关人员应当对定期报告签署书面确认意见，前述人员不包括（       ）。

85、 根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反该办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（       ）。

86、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司下述人员除（       ）外，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

87、 根据《上市公司信息披露管理办法》，定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，上市公司（       ）应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

88、 根据《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》，（       ）是信息披露第一责任人。

89、 根据《上市公司治理准则》，下列在上市公司任职的人员，可以兼任该公司监事的是（       ）。

90、 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。以下不属于被禁止范围的是（       ）。

91、 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取（       ）的措施。

92、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，鼓励证券公司将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对本公司廉洁从业违法违规问题承担领导责任，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。证券公司应当指定内部控制相关部门对本公司及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、（       ）和处理。证券公司应结合组织形式充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。

93、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，系统评估和识别廉洁从业风险点，将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系，制定全面有效的事前防范、事中管控、事后追责体系机制，完善廉洁从业内部规则，全面覆盖业务各环节和岗位，并定期开展廉洁从业情况内部检查，每年应当不少于（       ）次。

94、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当对从业人员加强廉洁培训和教育，建立健全廉洁从业承诺制度，树立全员廉洁从业理念，培育廉洁从业文化。证券公司应当对从业人员廉洁从业情况进行定期考察和评估，并将评估结果作为人员聘用、晋升、离任、薪酬等事项的重要考量因素。从业人员因廉洁从业问题被开除或辞退的，或被证监会系统以外单位追责的，证券公司得知情况后应当及时向（       ）报告。

95、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，（       ）将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，（       ）以业务包干等过度激励方式开展投资银行业务，应当在劳动合同、内部制度中明确，对存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，可采取要求其退还与违规行为相关的全部或部分奖金，或者停止对其实施长效激励措施等问责措施。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

96、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当加强（       ）审查，将审查机制贯穿投资银行业务全流程，对从业人员及其配偶、利害关系人是否存在违规从事证券、基金和未上市企业股权投资的情形进行审查，建立健全回避制度并严格执行，从源头上防范廉洁从业风险。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

97、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司及其从业人员在从事投资银行业务过程中，应当遵循证监会及交易所有关沟通交往规定，不得以不正当方式（       ）、指使、协助他人干预影响审核，不得在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式"围猎"监管审核人员，不得利用证监会系统在职人员或离职人员及其近亲属等关系或身份谋取不正当利益。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

98、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当严格按照《证券公司投资银行业务内部控制指引》相关要求，建立健全投资银行业务"三道防线"，充分发挥监督制衡作用。不得在项目申报、审核、发行承销过程中通过欺诈、胁迫发行人获取不正当利益，或者（       ）等违法违规行为。不得在证券发行过程中协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不得以返费、代持、违规配售等方式输送或谋取不正当利益。

99、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司在投行项目股东穿透等事项核查中，应当重点对证券公司高级管理人员和经办人员、证监会系统离职人员（       ）进行严格审查，防范突击入股、利益输送、"影子股东"、违规代持等违法违规行为；发现违法违纪线索的，应及时向公司所在地证监局报告。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

100、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当加强对聘请各类第三方机构和个人的廉洁风险防范，制定规范聘用第三方的制度，明确资质条件和遴选流程，确保相关聘请行为合法合规，并依据有关规定履行信息披露义务。禁止利用聘请第三方进行（       ）、商业贿赂等违法行为。