1、（多选题） 违反柜面业务规定，有下列情形之一的，给予违规员工警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同。

2、（多选题） 一级分行在确定和调整预警起点、信息触发时点时，需要考虑的因素有哪些？（ ）

3、（判断题） 除重大操作风险事件外的操作风险事件均为一般操作风险事件。

4、（多选题） 依据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ ）。

5、（判断题） 需要延长冻结期限的，作出原冻结决定的有权机关应在冻结期限届满前办理续冻结手续，续冻结期限可以超过前款原冻结期限，续冻结没有次数限制。

6、（判断题） 银行业监督管理机构无权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。

7、（多选题） 银行、支付机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的全流程管控机制，该机制包括（）。

8、（多选题） 可以用于核实客户身份的信息来源包括（）。

9、 各级业务条线人员、网点人员（含代理营业机构从业人员）每年应接受不少于（）个小时的反洗钱培训。

10、（判断题） 原则上每个代理金融网点应配备理财经理，点均不得少于1人。