1
您的位置: 线上活动  >  在线答题  >  答题题库

判断

2025-06-29 17:01:48.226.0.66450

判断 在线考试 答题题目
1、(多选题) 以下关于积分规则,说法错误的有( )。
  • A、两人或两人以上共同违规的,可因其中一人积分而免除其他人的积分。
  • B、一个员工的同一个轻微违规行为,积一次分,不重复积分。
  • C、一个违规行为同时违反本办法中两个及以上问题词条的,依照处理较重的问题词条积分。
  • D、员工轮岗、调动的,积分随岗位变动而重新起算。


  • 2、(判断题) 除非可以明确区分出操作风险引起的损失金额,例如一笔贷款的部分抵质押品管理出现重大失误导致损失,否则记录的操作风险损失金额要等于对应信贷损失的全部金额。
  • A、正确
  • B、错误


  • 3、(判断题) 固有风险是指现有的风险控制、缓释措施不能消除的风险。
  • A、正确
  • B、错误


  • 4、(判断题) 一级分行在运营中心进行重要单证实物作业的,可由运营中心负责人兼任。
  • A、正确
  • B、错误


  • 5、(多选题) 在处理难以提供监护证明且涉及金额超过规定限额、需转账至医院账户的业务时,网点应()。
  • A、直接转账至代理人账户
  • B、上门核实客户情况
  • C、留存医院结算单复印件
  • D、无需核实即可办理


  • 6、(多选题) 下列关于权限管理,说法正确的有( )
  • A、各级机构在业务处理时,均应实行角色分类和权限管理
  • B、人员可合理兼职,有权限制约关系的角色不得相互兼职
  • C、人员可合理兼职,有权限制约关系的角色也能相互兼职
  • D、办理相关储蓄业务时,根据网点作业组织模式,由相关人员采用现场授权或集中授权的方式对相关交易进行授权处理


  • 7、 伪造货币的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;有下列情形之一的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产:
  • A、伪造货币集团的首要分子
  • B、伪造货币数额特别巨大的
  • C、有其他特别严重情节的
  • D、以上全是


  • 8、(多选题) 以下关于中国邮政储蓄银行数字人民币业务反洗钱工作的说法,正确的有( )
  • A、各级机构在数字人民币业务尽职检查中,检查内容包括客户身份识别、客户身份资料保存、反洗钱问题整改等方面
  • B、针对数字人民币业务尽职检查中发现的问题,应进行台账管理,明确整改措施按期整改
  • C、对于监管检查、内部审计等发现的问题,各级机构应及时制定整改措施落实整改,并根据行内相关制度问责
  • D、在外部检查中发现反洗钱隐患的,应视情况加大内部检查频率


  • 9、(判断题) 因填补金融服务空白等特殊原因无法终止营业的网点,应按照监管认可的营业时间继续提供金融服务。
  • A、正确
  • B、错误


  • 10、(多选题) 辖内及下级机构涉及的流动性风险管理的政策和程序包括( )。
  • A、流动性风险识别、计量和监测
  • B、流动性风险限额管理
  • C、应急计划
  • D、持续监测和分析影响流动性风险的潜在因素以及其他类别风险对流动性风险的影响


  • 微信扫一扫 在线答题 在线出卷 随机出题小程序 闯关答题软件 出题答题小程序