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判断

2025-06-29 17:01:48.226.0.66450

判断 在线考试 答题题目
1、(多选题) 关于重要单证的发放,以下说法正确的是( )
  • A、同一凭证库内重要单证原则上必须按号码从小到大顺序发放
  • B、如有跳号发放需求,应向总行运营管理部提交申请,审批通过后可指定号段发放
  • C、凭证库重要单证运营人员发放增值税专用发票和增值税普通发票时,可随意发放数量
  • D、凭证库重要单证运营人员应严格按照发票审核人员审批通过的数量发放增值税专用发票和增值税普通发票


  • 2、 多少周岁以上的未成年人,以自己的劳动收入为主要生活来源的,视为完全民事行为能力人?
  • A、14
  • B、16
  • C、18
  • D、20


  • 3、(多选题) 根据规定,以下哪些情形应当事前进行个人信息保护影响评估?
  • A、处理敏感个人信息
  • B、利用个人信息进行自动化决策
  • C、委托处理个人信息
  • D、向境内提供个人信息


  • 4、(多选题) 商业银行在经营许可证方面需要遵守的规定包括( )。
  • A、依照法律、行政法规的规定使用经营许可证
  • B、禁止伪造经营许可证
  • C、禁止变造经营许可证
  • D、禁止转让、出租、出借经营许可证


  • 5、 ( )是指根据监管要求,每年开展的操作风险压力测试,通过测算银行在遇到假定压力情景时可能发生的操作风险损失,分析相关损失为操作风险资本和盈利能力带来负面影响,进而对银行操作风险管理体系和操作风险承受能力做出评估和判断。
  • A、测试情景
  • B、压力测试
  • C、测试方案
  • D、测试执行


  • 6、(多选题) 以下哪些属于在登记受益所有人信息时需要登记的内容?()
  • A、姓名 / 名称
  • B、地址
  • C、身份证件或者身份证明文件的种类
  • D、身份证件或者身份证明文件的号码和有效期限


  • 7、(多选题) 有权机关出具的县团级以上(含)机构签发的协助冻结财产相关法律文书主要包括的类型有
  • A、海关要求协助冻结的,应出具直属海关或授权的隶属海关批准暂停支付存款的书面通知。
  • B、税务机关要求协助冻结的,应出具经县级(含)以上税务局(分局)批准的“暂停支付存款通知书”。
  • C、证券监督管理机构要求协助冻结的,应出具经证券监督管理机构批准的决定书、通知书。
  • D、监察机关要求协助冻结的,应出具县级(含)以上监察机关签发的“协助冻结财产通知书”。


  • 8、 ( )是对系统中录入的操作风险损失事件及损失数据进行汇总分析的功能模块。包括操作风险损失数据同比、环比分析,操作风险损失事件机构、部门、类型分布,非现场监管报表中的操作风险相关报表等。
  • A、风险与控制自评估类报表
  • B、关键风险指标类报表
  • C、损失数据收集类报表
  • D、风险监测预警类报表


  • 9、(多选题) 银行业从业人员应当坚持()、()原则,耐心、礼貌、认真地处理客户投诉,及时作出有效反馈
  • A、客户满意
  • B、客户至上
  • C、客观公正
  • D、公平公开


  • 10、(多选题) 合规管理系统积分问责管理是包括( )等功能。
  • A、积分问责录入
  • B、积分问责审核
  • C、积分问责变更
  • D、积分问责查询


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