1、（多选题） 对于中高风险客户，本行在客户资格准入和后续控制方面可采取的措施有（ ）

2、（多选题） 案件防控管理模块的案件信息上报功能，要求录入的案件信息至少应包括：（ ）

3、（多选题） “法律事务管理-律师管理” 模块包含以下哪些子功能菜单？（ ABCDE ）

4、（多选题） 内控合规管理模块通常包含以下哪些子功能？（ ）

5、（多选题） 下面哪些属于合规风险识别、评估、监测的流程为（ ）

6、（多选题） 内控合规管理系统有哪些核心模块（ ）

7、（多选题） 有效的操作风险管理文化应具备以下哪些特征？（ ）

8、（多选题） 根据2024年最新发布的《商业银行资本管理办法》，操作风险的资本计量方法包括：（ ）

9、（多选题） 以下关于操作风险与控制自我评估（RCSA）的说法中，哪些是正确的？（ ）

10、（多选题） 操作风险管理的“三道防线”模型通常包括：（ ）

11、（多选题） 一个完善的操作风险损失数据收集（LDC）程序通常需要包含以下哪些核心要素？（ ）

12、（多选题） 以下哪些事件属于典型的操作风险事件？（ ）

13、（多选题） 反洗钱系统中，大额交易数据补录的内容包括（ ）

14、（多选题） 开展客户尽职调查时，可采取的措施包括（ ）

15、（多选题） 下列情形中，各级行应对客户开展尽职调查的有（ ）

16、（多选题） 下列情形中，可直接将客户洗钱风险等级确定为高风险的有（ ）

17、 审计管理系统的使用对象不包括（）

18、（多选题） 审计整改的流程应包括（）

19、（多选题） 被审计机构在（）菜单查看本机构问题台账

20、（多选题） 被审计机构能查看的报表包括（）

21、（多选题） 下发整改后，被审计机构在（）菜单自动接收

22、（多选题） 一级支行任务落实岗在进行预警协查反馈时，不应提交给（）审批

23、（多选题） 下发预警协查接收对象不包括（）

24、 法律事务管理模块的核心功能之一是合同全生命周期管理。以下哪一项通常不属于该模块的合同管理环节？（）

25、（简答题） 内控合规管理、员工行为管理、法律事务管理和案件防控管理四大功能模块在系统中并非完全独立，它们之间最关键的共同纽带是：（）

26、 在内控合规管理模块中，系统对监管法规进行识别、解读、转化和传递的闭环过程，通常被称为：（）

27、 在操作风险管理框架中，“关键风险指标（KRIs）”的主要作用是：

28、 以下哪一项最准确地描述了操作风险的定义？

29、 系统中维护白名单客户时，需严格限定客户范围，下列哪类客户可录入白名单？（ ）

30、 对于非自然人客户，若其股权结构复杂且难以直接识别受益所有人，下列判定顺序正确的是（ ）

31、 一级支行任务落实岗在进行审计协查反馈时，应提交给（）审批

32、 下发审计协查接收对象应为（）