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通化新华大街证券营业部

2022-09-29 12:12:06.288.0.7240

通化新华大街证券营业部 在线考试 答题题目
1、(多选题) 以下哪些工作属于金融机构反洗钱工作的内容?(多选题)
  • A、建立健全反洗钱内部控制制度
  • B、进行客户身份识别,并保存客户身份资料和交易记录
  • C、开展反洗钱培训和宣传工作
  • D、监测大额交易和可疑交易,并进行分析和报告


  • 2、(多选题) 证券行业文化建设包括哪三个层次?
  • A、行为层
  • B、组织层
  • C、观念层
  • D、精神层


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