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从业人员处罚信息报送及问责制度培训小测试

2023-12-25 15:33:10.226.0.34717

从业人员处罚信息报送及问责制度培训小测试 在线考试 答题题目
内部使用
1、(多选题) 处罚信息是指我行从业人员在执业过程中受到( )的信息。
  • A、A. 刑事处罚;
  • B、B. 行政处罚;
  • C、C. 内部处分;
  • D、D. 其他处罚等惩戒措施;


  • 2、(多选题) 《中国银行股份有限公司数据治理问责管理办法(2023年版)》中明确从重或加重问责情节,具有下列情形或情节之一的,应当从重或加重问责:
  • A、A. 屡查屡犯,对待问题不尽责的;
  • B、B. 对检查检查不配合,恶意对抗的;
  • C、C. 造成重大影响的,或出现重大差错的;(指该影响或差错被外部监管通报批评或罚款)
  • D、D. 符合我行规定的其他从重情形或情节的;


  • 3、 向监管报送从业人员处罚信息时应按照“一人一事一报”原则,应于处决决定生效后( )个工作日内向银保监会或其派出机构报送。
  • A、A. 3个
  • B、B. 5个
  • C、C. 10个
  • D、D.15个


  • 4、 各部门、机构发生需上报情况时,需在( )个工作日内上报内控与法律合规中心。
  • A、A. 一
  • B、B. 二
  • C、C. 三
  • D、D. 五


  • 5、 发生越权查看使用客户信息、篡改/伪造客户信息及违规提供客户信息的行为时,如涉及的是个人客户信息超( )条,将对直接责任人给予开除处分。
  • A、A. 3条
  • B、B. 5条
  • C、C. 10条
  • D、D. 20条


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