1、（判断题） 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。

2、（判断题） 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

3、 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示执法证件和检查、调查、查询等相关执法文书。监督检查、调查的人员少于（）人或者未出示执法证件和有关执法文书的，被检查、调查的单位或者个人有权拒绝。

4、（多选题） 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易、

5、 擅自设立金融机构罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立（　　）的行为。

6、（多选题） 期货公司应当将风险管理公司的合规风控纳入公司全面风险管理体系，构建对风险管理公司业务风险的监测和风险处置机制，防范风险管理公司相关业务的（）等各类风险，防止风险向期货公司或其他子公司传递。

7、（判断题） 国务院期货监督管理机构应当制定期货经营机构持续性经营规则，对期货经营机构及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、合规管理、风险监管指标、关联交易等方面作出规定。期货经营机构应当符合持续性经营规则。

8、（判断题） 公司全体人员应密切关注各业务环节中可能产生风险的因素，发现风险隐患时，须主动、及时地向公司风险管理部和首席风险官报告。

9、（判断题） 期货交易行情的权益由期货交易场所享有。未经期货交易场所许可，任何单位和个人不得发布期货交易行情。

10、 洗钱主要有几类行为？

11、（多选题） 以下哪些行为是员工“十大禁令”中的禁止行为：

12、（多选题） 期货经营机构应当将其（）和其他相关业务分开办理，不得混合操作。

13、 中国期货业协会对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理工作，按照有关规定接受（）的监督、检查、问责。

14、（判断题） 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

15、 以下关于期货公司董事、监事和高级管理人员的行为准则、禁止性规定、兼职规定等规定表述有误的是（ ）

16、（多选题） 期货公司及其从业人员在开展期货交易咨询服务时，不得从事下列行为、

17、（判断题） 风险管理公司应当建立风险控制指标体系，定期进行压力测试，有效监测监控经营风险。

18、（多选题） 以下人员的诚信信息会被记入诚信档案的有（）

19、（判断题） 公司客户洗钱风险等级分为四类，从低到高依次是：低、中低、中高、高。

20、（判断题） 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

21、（判断题） 期货工作人员廉洁从业情况不需要纳入人力资源管理体系

22、（多选题） 期货公司备案风险管理公司应当符合以下哪些条件、

23、 期货经营机构及其工作人员在开展资产管理业务或者提供有关服务的过程中，应当践行信义义务，忠实于客户利益，落实审慎义务和忠实义务,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：

24、（多选题） 期货市场年度诚信会员制度具体办法由（ ）制定，报（ ）备案。

25、（多选题） （ ）在业务创新试点安排中，可以在法律、行政法规规定的范围内，对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排。

26、 国务院期货监督管理机构查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的保证金账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院期货监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结、查封，期限为（）个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，最长期限不得超过二年。

27、（判断题） 协会对期货经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。

28、（多选题） 下列关于国贸资本对经营风险层级划分标准正确的是、

29、（判断题） 对于需向市国资委报告的事项，如属于突发性紧急事件，国贸资本及各经营单位应在发生之日24小时内逐级向国贸控股报告。

30、（填空题） 证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反本规定的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程，及时向（）报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。