1、（判断题） 国务院期货监督管理机构应当制定期货经营机构持续性经营规则，对期货经营机构及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、合规管理、风险监管指标、关联交易等方面作出规定。期货经营机构应当符合持续性经营规则。

2、（多选题） 公民、法人或其他组织提出以下诚信信息查询申请的，中国证监会及其派出机构可予以办理、

3、（判断题） 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

4、 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。

5、（判断题） 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

6、（判断题） 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自 愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公 共利益和他人合法权益。

7、（判断题） 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照挪用资金罪定罪处罚。

8、（多选题） 以下人员开立期货账户需要向公司报备：（ ）

9、（判断题） 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

10、（判断题） 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

11、（判断题） 总经理办公会是国贸资本经营风险管理的最高决策机构。

12、（判断题） 对于触及风险层级为“关注”、“警示”和“应对”的风险事项，责任部门应第一时间通过电话、微信等即时通讯方式立即上报，并在24小时内形成书面风险报告上报业务分管领导、首席风险官、总经理、董事长。首席风险官根据国贸资本相关制度要求，继续上报上级领导。

13、（多选题） 国贸资本及各经营单位的经营风险管理体系应包括以下哪些要素、

14、 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

15、（判断题） 资产管理计划财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产，并独立于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。

16、（多选题） 下列那些是申请注册基金销售业务资格的前提条件

17、（判断题） 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%

18、（判断题） 义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

19、（多选题） 证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管 理计划，不得通过（）等传播媒体或者讲座、 报告会、传单、布告、 自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。

20、 期货经营机构应当加强（ ）的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

21、（判断题） 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

22、（判断题） 基金销售机构须加入中国基金业协会成为会员，从业人员应当取得基金从业资格或基金销售业务资格，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员需按规定完成每年度不少于15学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加基金业协会组织的从业资格年检。

23、 同一客户（ 实际控制人） 、 单一未结项目新增业务风险涉及金额达到（）万元或上一年度经审计净资产 10%的（ 采用孰低原则， 只要触及其中一项即应报告） ， 责任单位应立即报告国贸资本风险管理部， 并形成书面业务风险报告呈报国贸资本业务分管领导、 风控分管领导和国贸资本主要领导。

24、（判断题） 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

25、 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示执法证件和检查、调查、查询等相关执法文书。监督检查、调查的人员少于（）人或者未出示执法证件和有关执法文书的，被检查、调查的单位或者个人有权拒绝。

26、 风险管理公司依规可开展业务中，“基差贸易”含义解释正确的是（）

27、（判断题） 国贸资本及各经营单位应建立风险预警机制，结合自身风险政策确定经营风险预警要素，根据风险事项类型、针对不同的要素，合理设置标准，对业务风险进行识别、预警和控制。

28、（多选题） 金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并应当参考以下哪些因素、

29、 依据《企业内部控制基本规范》，期货公司内部控制基本原则不包括（）

30、（多选题） 以下哪些行为是员工“十大禁令”中的禁止行为：