青岛分公司2024年9月合规培训 在线考试 答题题目
单位：青岛分公司 姓名： 分数： 一、多选题（共5题，每题10分）1、为进一步加强对从业人员违规买卖股票行为的监控监测，公司将在集中监控系统“工作人员证券交易行为监控”模块新增的指标有（ ）A.“工作人员通讯工具及办公电脑登录监控”B.“公司网络IP地址监控”C.“客户现场交易用机监控” 2、公司已实现了对从业人员通过本人名下和实际实用的（ ）、（ ）、（ ）、（ ）以及（ ）在他人账户发生登录、交易、转账等行为的，实施监控全覆盖，防范从业人员登入他人账户特别是借用配偶、利害关系人账户进行违规证券交易的行为。A.手机号码B.办公固定电话C.办公电脑D.现场客户交易用机E.公司网络 IP 地址3、以下属于禁止性行为的有：（ ）A.严禁将本人通讯工具(指从业人员名下的和实际使用的手机号码以及手机、平板电脑等移动通讯设备，公司为从业人员配备的固定电话)、办公电脑(指公司配发给从业人员的台式电脑、笔记本电脑等设备)提供给他人进行账户登录、交易、转账等任何操作;B.严禁将使用本人手机号码注册的各类交易软件提供他人进行账户登录、交易、转账、交易软件项目体验或办理其他业务等;C.严禁使用本人手机号码在他人手机、平板电脑等设备上注册各类交易软件，或为他人注册、领取交易软件体验项目等:D.严禁在本人使用的手机、平板电脑等设备上，用他人手机号码下载注册各类交易软件。4、以下情况中，证券公司会被监管采取出具警示函的行政监管措施的有（ ）
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