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第二关

2026-02-05 16:57:03.226.0.71298

第二关 在线考试 答题题目
1、 员工异常行为核查要点中,以下哪项属于工作方面的异常行为( )
  • A、对外举债
  • B、经办业务凭证有严重涂改现象
  • C、参与黄赌毒
  • D、家庭医疗负担重


  • 2、 新春期间,网点营业结束后,员工需( ),确保网点安全及合规管理到位
  • A、随意关闭设备,直接离岗
  • B、做好设备关闭、现金清点、凭证归档,履行离岗检查手续
  • C、现金随意存放,不做清点
  • D、凭证随意摆放,不归档


  • 3、 新春期间,员工收到客户赠送的价值200元的新春礼品,以下做法正确的是( )
  • A、欣然接受,无需上报
  • B、坚决拒绝,同时做好客户解释工作
  • C、接受后转赠给其他同事
  • D、接受后上交部门负责人,不做登记


  • 4、 员工违规行为受到处罚后,正确的做法是( )
  • A、心存不满,继续违规操作
  • B、深刻反思,吸取教训,杜绝再次违规
  • C、隐瞒处罚情况,不告知同事
  • D、抱怨领导,推卸责任


  • 5、 新春期间,员工因个人原因需请假,需严格履行( ),确保工作交接合规,避免出现工作空档引发风险
  • A、请假手续,做好工作交接
  • B、口头请假,无需书面报备
  • C、请假后不做工作交接,直接离岗
  • D、找同事代请假,不亲自报备


  • 6、 员工异常行为核查要点中,生活方面包括( )
  • A、经办业务差错
  • B、简化流程
  • C、信用卡大额透支
  • D、窥悉他人密码


  • 7、(多选题) 从业人员严禁以下哪些行为( )
  • A、非法催收
  • B、非法民间融资
  • C、信用卡犯罪行为
  • D、挪用资金


  • 8、(多选题) 职业纪律中禁止的行为包括( )
  • A、违反反洗钱规定
  • B、代其他岗位履行职责
  • C、向监管人员行贿
  • D、公平对待客户


  • 9、(判断题) 柜面员工办理业务时,若客户着急过年,可简化身份核实流程,快速办理。( )
  • A、正确
  • B、错误


  • 10、(判断题) 新春期间,员工在朋友圈发布分行合规新春祝福及服务通知,属于合规行为。( )
  • A、正确
  • B、错误


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