尉氏政二路证券营业部-在线答题-在线出题考试深圳市新微云科技官网

1、（多选题）合规管理的“规”包括哪些内容？（多选题）

A、法律、法规、规章及其他规范性文件

B、行业规范和自律规则

C、公司内部规章制度

D、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

2、（多选题）关于反洗钱，下列哪种看法是不正确的?（多选题）

A、反洗钱职责由专门的反洗钱部门履行，与其他部门不相关

B、反洗钱是个动词，是为防范洗钱活动采取相关措施的行为

C、客户在证券公司没有现金交易，不会产生洗钱风险

D、证券公司员工在配合反洗钱调查当中应当特别注意履行保密义务

微信扫一扫在线答题在线出卷随机出题小程序闯关答题软件出题答题小程序

尉氏政二路证券营业部