1、 中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（ ）人。

2、 2022年6月23日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达学习中央政治局审议金融单位巡视整改进展情况报告有关精神。会议指出，习近平总书记主持召开中央政治局会议，为（ ）系统巩固拓展巡视整改成效、推动资本市场高质量发展指明了方向、提供了根本遵循。

3、 根据《证券法》第五十五条之规定，禁止任何人操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量。下列哪种情形不属于操纵证券市场（ ）

4、 委托合同是委托人和（ ）约定

5、 金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（ ）

6、 三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过（ ）个月。

7、 证券公司应当建立健全（ ），确保项目组对与项目有关的情况进行持续关注和尽职调查，避免项目材料和文件对外提交、报送、出具或披露后可能出现的新情况、新问题未能及时报告或披露。

8、 中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员应出示（ ）和检查通知书,否则，金融机构有权拒绝。

9、 根据《监察法》第四十三条规定，监察机关采取（ ）措施，应当由监察机关领导人员集体研究决定。

10、 根据《证券经纪业务管理办法》相关规定，以下表述正确的是（ ）。

11、 （ ）是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。

12、 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（ ）许可，取得证券投资咨询业务资格。

13、 《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（ ），受法律保护。

14、 党的二十大报告指出：我们提出并贯彻新发展理念，着力推进高质量发展，推动构建新发展格局，实施（ ）改革，制定一系列具有全局性意义的区域重大战略，我国经济实力实现历史性跃升。

15、 下列关于中国特色证券行业文化的说法，正确的是（ ）。

16、 根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十六条，证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，应当由所在证券公司按照规定向协会进行登记。需要登记的信息不包括（ ）

17、 受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当偿还（ ）。

18、 党的二十大报告指出，要深化整治（ ）领域的腐败,坚决惩治群众身边的“蝇贪”。

19、 根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十六条之规定，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则规定登记的相关从业人员的信息包括（ ）。

20、 证券公司应当明确投行立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于 （ ） 人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的 （ ）。同意立项的决议应当至少经 2/3 以上的参会立项委员表决通过。

21、 二十大党章指出，我国的社会主义建设，必须从我国的国情出发，走中国特色社会主义道路，以（ ）全面推进中华民族伟大复兴。

22、 党的二十大报告指出，我国社会主要矛盾是人民日益增长的（ ）需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾，并紧紧围绕这个社会主要矛盾推进各项工作，不断丰富和发展人类文明新形态。

23、 2023年1月9日，李希代表中央纪律检查委员会常务委员会作题为《深入学习贯彻党的二十大精神，在新征程上坚定不移推进全面从严治党》的工作报告，指出要严查重点问题，坚决查处政治问题和经济问题交织的腐败，坚决防止领导干部成为利益集团和权势团体的（ ）、（ ），坚决防止政商勾连、资本向政治领域渗透等破坏政治生态和经济发展环境。

24、 法律没有规定或者当事人没有约定解除权行使期限，自解除权人知道或者应当知道解除事由之日起（）内不行使，或者经对方催告后在合理期限内不行使的，该权利消灭。

25、 下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（ ）。

26、 证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令整改，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

27、 2021年10月28日，证监会党委书记、主席易会满在全系统警示教育大会上发表题为《坚持“三不”一体推进 坚决惩治金融风险背后的腐败行为》的讲话。据此，下列表述有误的是（ ）。

28、 二十大党章指出，中国共产党以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、（ ）作为自己的行动指南。

29、 关于证券投资顾问向客户提供投资建议，下列表述错误的是（ ）

30、 证券公司及从业人员禁止从事与履行职责有利益冲突的业务，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。下列哪种说法是不正确的（ ）

31、 （ ）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

32、 根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第四条规定，（ ）依法依规对证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理，强化道德品行、专业能力、执业行为管理，建立执业登记和执业声誉管理体系。

33、 证券经纪人在执业过程中，下列行为正确的是（ ）

34、 下列不属于操纵市场行为的是（ ）

35、 《中华人民共和国反洗钱法》在（ ）起正式实施。

36、 反洗钱义务机构推出新产品、新业务前，（ ）开展洗钱和恐怖融资风险自评估。

37、 新员工入司前已开立证券账户的，应该如何处理？（ ）

38、 法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”不包括客户的（ ）。

39、 中国于（ ）年成为金融行动特别工作组（FATF）正式成员？

40、 当事人约定由债务人向第三人履行债务，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的，应当向（ ）承担违约责任。

41、 根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十四条之规定，证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，应当由（ ）按照规定向协会进行登记。

42、 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十五条之规定，证券从业人员应当具备哪项条件（ ）

43、 证券从业人员可以从事下列哪项行为（ ）

44、 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十七条，证券从业人员应当向证券业协会提交证明其符合条件的材料和登记信息并办理登记。请问时限要求是多久？（ ）

45、 要约邀请是（ ）的表示。

46、 根据《监察法》第三条之规定，各级（ ）是行使国家监察职能的专责机关，依法对所有行使公权力的公职人员进行监察，调查职务违法和职务犯罪，开展廉政建设和反腐败工作，维护宪法和法律的尊严。

47、 劳动合同依法终止的情形不包括（ ）

48、 党的二十大报告指出：中国坚持对外开放的基本国策，坚定奉行（ ）的开放战略，不断以中国新发展为世界提供新机遇，推动建设开放型世界经济，更好惠及各国人民。

49、 根据《证券从业人员职业道德准则》第四条之规定，证券从业人员应牢固树立（ ）意识，提高风险识别、应对和化解能力，审慎执业，主动履行报告义务，严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为。

50、 证券经营机构（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任；证券经营机构的（ ）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。（ ）对相关人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。