1、（多选题） 公司法律合规部作为合规管理牵头部门，负责组织、协调和监督合规管理工作，主要职责包括：

2、（多选题） 各单位因违规行为引发（）等重大合规风险事件，造成或者可能造成重大资产损失或者严重不良影响的，应当由本企业分管法律合规负责人或总法律顾问牵头，合规管理部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥善应对。

3、 公司建立健全合规审查机制，将合规审查作为 “三重一大”决策等经营管理流程的必经程序，对存在重大违规行为的实施一票否决。重大决策的合规审查意见由（）发表意见，对决策事项的合规性提出明确意见。

4、（多选题） 公司建立合规管理员会议机制，作为合规管理工作的重要沟通协调机制。合规管理员会议由公司法律合规部召集（）根据需要不定期召开。

5、 公司法律合规部于（）拟订合规管理工作计划，经公司合规管理委员会研究，报公司总经理办公会审议通过后，公司法律合规部负责推动实施。

6、（多选题） 公司各部门按照职能分工，针对（）等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理制度或者合规指引。

7、（多选题） 公司结合适用范围、效力层级等，构建以（）为核心、（）为基础，覆盖全面、分级分类、管控有效的合规制度体系。

8、（多选题） 控股投资企业按照国投集团和公司要求，结合本企业外部监管实际，主要履行以下合规管理职责：

9、（多选题） 公司倡导全员合规。全体员工履行以下合规职责：

10、（多选题） 公司各部门设置合规管理员，由业务骨干担任，负责：

11、 公司发生合规风险的，各部门应及时采取应对措施，并于知悉后立刻向（）报告。

12、（多选题） 公司各部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：

13、（多选题） 公司分管法律合规副总经理（总法律顾问）为合规管理负责人，负责组织推进公司合规管理体系建设，落实董事会、经理层、合规管理委员会合规管理要求，全面加强公司合规风险管控。主要职责包括：

14、（多选题） 公司设置合规管理委员会，主要履行以下职责：

15、（多选题） 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

16、（多选题） 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

17、 公司严格遵守党内法规制度，公司（）在党委领导下，负责按照有关规定履行合规职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

18、（多选题） 公司党委发挥（）的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

19、（多选题） 各单位应在（ ）等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

20、（多选题） 合规管理应坚持以下原则：

21、 各部门、控股投资企业违反本办法规定，因合规管理不到位引发违规行为的，公司法律合规部可（）公司相关部门、控股投资企业并责成整改；造成损失或者不良影响的，根据相关规定开展责任追究。

22、（判断题） 公司纪检监察机构和负责审计、监督追责等职能的部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。

23、（判断题） 合规管理委员会办公室设在公司法律合规部，负责组织筹备合规管理委员会会议及办理会议日常事务。

24、（判断题） 合规管理委员会会议以现场会议或书面审议等方式召开，现场会议由委员会主任召集和主持，由超过三分之二委员会成员出席方可举行。

25、（判断题） 公司设置合规管理委员会，主任由公司董事长担任。

26、（判断题） 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

27、（判断题） 公司董事长授权公司合规管理牵头部门具体开展合规管理体系有效性评价工作。

28、（判断题） 合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提高盈利水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

29、（判断题） 合规风险，是指企业及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

30、（判断题） 合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

31、（判断题） 控股投资企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，积极推进合规管理各项工作。公司总经理作为本企业合规管理负责人，全面组织协调本企业合规管理工作。

32、（多选题） 各单位应将（）等分别作为考核评价、职级评定的重要依据。

33、（多选题） 公司法律合规部根据需要开展合规管理工作检查。对控股投资企业合规管理工作检查内容包括：

34、（多选题） 公司加强合规管理信息系统与（）等信息系统的互联互通，实现数据共用共享。

35、（多选题） 合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质、经验和专业知识，熟练掌握（）。

36、（多选题） 各单位应加强合规培训，建立制度化、常态化的合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为（）培训必修内容。

37、（多选题） 各单位结合实际建立健全合规管理与（）等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

38、（多选题） 各单位应加强合规档案管理，包括但不限于（）的相关文件和记录等，并确保留存期限符合相关监管要求。

39、（多选题） 公司按（）向国投集团法律合规部报送本企业（板块）合规风险事件情况、违规情况及合规管理工作整体情况。 控股投资企业相应向公司法律合规部报告。

40、（多选题） 控股投资企业发生违规行为，可能导致以下（）后果之一的，应于知悉后3个工作日内向公司法律合规部报告。