1、 严禁泄露在（   ）知悉的国家秘密、商业秘密，以及未经监管部门允许向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。

2、 以滚动屏慕显示、在营业场所醒目位置张贴（）等方式，告知客户购买金融产品有风险、私售产的主要表现形式及危害，提高客户自我保护意识。

3、 违规性质严重：未造成不良后果的，给予记大过至撤职处分；造成不良后果的，给予(     )。

4、 严禁办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，未按照规定的（    ）兑现，收付入账，压单、压票或者违反规定退票。

5、 以下那种处罚方式为处分处罚（        ）。

6、 银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业禁止性规定和职业操守（   ），对造反禁止性规定的发现一起、严厉査处一起，涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。

7、 经济处罚每人每次不得低于人民币(        )。

8、 银行业金融机构应严格执行《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发(2014)57号)有关要求，制定完善员工（   ）排查制度，落实机构负责人对员工的管理、教育和监督职责。

9、 受到警告处分的员工，处分当年年度考评不能为（    ）及以上。

10、 银行业金融机构内部检查应着重检查（）、重点业务岗位内部控制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。

11、 记过处分的影响期为（    ）。

12、 （   ）应承担的责任可根据直接责任人承担的责任减轻执行，减轻的档次应综合考虑违规行为的性质、造成的后果、影响等因素。

13、 严禁（）操作卡、授权卡、口令密码、个人名章；或将本人的操作卡、授权卡、口令密码、个人名章等交给他人保管；或使用他人的操作卡、授权卡、口令密码、个人名章等办理业务。

14、 银行业金融机构应完善营业场所管理制度，落实网点（   ）对营业场所、营业秩序的管理职责。

15、 严禁向他人提供与自己（      ）不符的个人担保，或向民间借贷资金提供担保。

16、 加强风险事件联动查处和双线整改。总行应向全行通报（  ），加强对分支机构和员工的警示教育。

17、 严禁允许（    ）以各种方式进入银行业金融机构办公或营业场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动。

18、 严禁未经（    ）或批准，擅自代其他岗位人员履行职责或将本人职责委托他人代为履行。

19、 银行业金融机构应妥善处理已发事件要充分考虑事件性质，严格按照责任归属，道循（    ）妥善处置，确保处置程序公平，处置方式合理，处置结果公正。

20、 一级分理处罚款权限为每人次（    ）以下，超过处罚权限的，报本级行长办公会批准。

21、（多选题） 员工违规处罚要本着（    ）的原则。*

22、（多选题） 客户申请办理柜面业务时，银行业金融机构应（）、（）、（）等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认，确保根据客户真实意思办理业务。*

23、（多选题） 严禁为代销产品提供（）、（）担保，包括承诺本金或收益保障。*

24、（多选题） 处分处罚分为（           ）。*

25、（多选题） 违规行为导致的严重后果包括以下哪些？*

26、（多选题） 严禁存在（    ）、存贷挂钩、（     ）、浮利分费、借贷搭售、（     ）、转嫁成本等行为。*

27、（多选题） 予以停职检查的，停职检查期间停发（    ）。*

28、（多选题） 以下违反财务收支管理规定的行为有（          ）。*

29、（多选题） 以下哪些违规行为被界定为不良后果。（         ）*

30、（多选题） 严禁（）或（）私自代客投资理财，以及（）为员工本人投资理财。*

31、（多选题） 严禁以（    ）或（    ）资金缴存保证金，挪用或提前支取保证金，将保证金账户与其他账户串用。*

32、（多选题） 实行远程复核(授权)的银行，办理金额超过一定标准的资金汇划业务应实行（）、（）相结合的方式。*

33、（多选题） 以下哪些列情形之，应从重或加重处罚。*

34、（多选题） 柜面办理大额资金汇划应坚持（）、（）原则。*

35、（多选题） 违规责任是指本行员工的违规事实，依其性质、后果，按权责对等的方式应承担的（        ）。*

36、（多选题） 严禁对违规操作行为（    ）、（    ），对明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告。*

37、（多选题） 对客户实行分类管理，对于（）、（）开户应坚持上门核实在本行已开立基本账户的企业申请开立一般账户，应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行被对，如核对不一致应与客户进行核实确认。*

38、（多选题） 涉嫌违规事件调查，参照《重庆农村商业银行案件及违规事件检查审理业务操作规程》相关规定执行，至少包括以下（    ）环节。*

39、（多选题） 严禁（    ）、（    ）、（    ）其他员工违规操作。*

40、（多选题） 组织处罚的方式有（           ）。*

41、（判断题） 按照员工违反规章制度处罚办法本应给予警告处分处罚的，但因其具有本办法规定的减轻、从轻情节，可视情节使用其他处罚、处理方式。

42、（判断题） 授信审查规定，机构应对授信资料的齐备性、完整性、合规性进行审查。

43、（判断题） 严禁利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金，但可借用银行客户的个人账户为其他客户过渡资金。

44、（判断题） 处分处罚决定自作出之日起生效，处分期自处分决定生效之日起计算。

45、（判断题） 银行业金融机构从业人员可以以积分换礼方式销售理财产品。

46、（判断题） 受处分处罚的，处分影响期内不得晋升职务、职级，但可以增长工资薪酬档次，保留各类先进、优秀评选资格。

47、（判断题） 严禁违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保。

48、（判断题） 贷款发放及担保管理规定，可以向关系人发放信用贷款或向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件。

49、（判断题） 处分期满后，其晋升职务、职级、级别、岗位和职员等级、职称、薪酬待遇不再受原处分影响。

50、（判断题） 贷款发放及担保管理规定，员工不得与客户恶意串谋，提供虚假材料报批、骗取贷款。