1、 严禁介绍机构和个人参与（    ）。

2、 审计监督条线作为（）应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。

3、 严禁将从其他商业银行获得的（   ）信息用于不正当竞争。

4、 严禁办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，未按照规定的（    ）兑现，收付入账，压单、压票或者违反规定退票。

5、 加强风险事件联动查处和双线整改。总行应向全行通报（  ），加强对分支机构和员工的警示教育。

6、 以下那种处罚方式为处分处罚（        ）。

7、 严禁隐匿票据业务交易，（   ）经营。

8、 严禁将属于银行签发的（）交由客户签发。

9、 严禁办理(      )业务，不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务，或越权办理超大金额资金转账业务。

10、 银行业金融机构应在营业网点现金区实施（   ）录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程；录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。

11、 受到组织处理予以调离工作岗位的，（      ）内不得提拔。

12、 严禁违背客户意愿将代销产品与其他产品进行（），或销售与客户风险承受能力不相匹配的代销产品。

13、 严禁签发超过企业（    ）的票据。

14、 受到记过处分的，处分当年年度考评不能为（       ）及以上。

15、 予以待岗的，待岗期间薪酬按《重庆农村商业银行薪酬管理办法》相关规定执行，同一员工因同一违规事项待岗时间累计不得超过（     ）。

16、 银行业金融机构应坚持（）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

17、 严禁违规（      ）办理票据贴现业务。

18、 严禁泄露在（   ）知悉的国家秘密、商业秘密，以及未经监管部门允许向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。

19、 分支行职能部门的罚款权限为每人次（   ）以下，超过处罚权限的，报本级行长办公会批准。

20、 严禁不执行合同（   ）制度，以及在未落实贷款条件或客户经营发生重大不利变化情况下发放贷款。

21、（多选题） 柜面办理大额资金汇划应坚持（）、（）原则。*

22、（多选题） 严禁以（    ）或（    ）资金缴存保证金，挪用或提前支取保证金，将保证金账户与其他账户串用。*

23、（多选题） 严禁恶意串通抵债人或中介机构，在收取抵债资产过程中故意（ ）抵债资产价格，或在处理抵债资产中故意（  ）价格，造成银行资产损失。*

24、（多选题） 银行业金融机构应坚持对账与业务办理在（）、（）、（）方面严格分离原则。*

25、（多选题） 违规行为是指违反（    ）的行为。*

26、（多选题） 客户申请办理柜面业务时，银行业金融机构应（）、（）、（）等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认，确保根据客户真实意思办理业务。*

27、（多选题） 以下哪些列情形之，可以免予处罚。*

28、（多选题） 严禁向关联人发放（    ），或发放（    ）的条件优于其他借款人同类贷款的条件。*

29、（多选题） 以下违反财务收支管理规定的行为有（          ）。*

30、（多选题） 严禁参与客户编造（   ），以及授意或支持贷款调查、审查部门或人员撰写(    )、审查报告。*

31、（多选题） 涉嫌违规事件调查，参照《重庆农村商业银行案件及违规事件检查审理业务操作规程》相关规定执行，至少包括以下（    ）环节。*

32、（多选题） 《员工违反规章制度处罚办法》的适用范围（          ）。*

33、（多选题） 银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持（）、（）、（）原则。*

34、（多选题） 银行业金融机构应及时总结风险事件特点，合理设定并动态更新风险监测指标和模型，提升系统的（）、（）。*

35、（多选题） 员工违规处罚要本着（    ）的原则。*

36、（多选题） 违规行为按性质分为（           ）三种处罚标准。*

37、（多选题） 严禁随身携带（  ）和（   ），凭传真和电话指挥划款，事后补办贴现资料和划款凭证。*

38、（多选题） 严禁业务授权（    ）、（    ）授权，或（    ）授权。*

39、（多选题） 严禁存在（    ）、存贷挂钩、（     ）、浮利分费、借贷搭售、（     ）、转嫁成本等行为。*

40、（多选题） 银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确（）、（）、（）工作机制，且应由独立于前台业务部门的人员予以核查。*

41、（判断题） 新开户企业、企业注册地与对账地址不一致、短期内资金异动等账户的对账工作，不用采取面对面对账方式。

42、（判断题） 严禁违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保。

43、（判断题） 授信调查规定，特殊情况下，可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成。

44、（判断题） 被处分人员在原处分影响期间，因其他违规问题应给予新的处分处罚的，按较重的处分档次加重一档执行，处分影响期限按较长的一次期限计算。

45、（判断题） 银行业金融机构应采取多种方式提供资金变动通知服务，便于客户实时掌握其账户资金变动情况。

46、（判断题） 贷款发放及担保管理规定，不得向不具备信用贷款条件的客户发放信用贷款。

47、（判断题） 因违反《中华人民共和国治安管理处罚法》或其他社会治安管理规定，受到公安机关行政处罚的，视情况给予处罚。

48、（判断题） 银行业金融机构应对可能引发声誉风险的事件制定应急预案，建立舆情应对的快速反应机制。

49、（判断题） 员工可以在其他企业、经济组织兼职。

50、（判断题） 按照员工违反规章制度处罚办法应予处分处罚的违规行为，除警告处分外，可以以其他处罚、处理方式代替。