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微藻中心2023年合规学习第二阶段测试

2023-10-19 11:21:45.226.0.30000

微藻中心2023年合规学习第二阶段测试 在线考试 答题题目
根据提交的答题成绩从高到低排名,排名规则和先后顺序:1.答题成绩2.答题用时3.提交时间.本次排名的统计时间截止到16:30
1、(多选题) 法律合规管理部门是公司经济制裁与进出口管制的牵头部门,其职责包括:
  • A、制定或修改公司经济制裁与进出口管制合规管理基本制度
  • B、关注法律法规变化,参与公司经济制裁与进出口管制相关重大事项的合规审查和风险应对
  • C、指导控股投资企业进行经济制裁与进出口管制合规管理工作
  • D、为公司各部门提供经济制裁与进出口管制合规咨询和支持以及其他相关职责


  • 2、(判断题) 本规定所称的商业伙伴,是指与公司开展境内外业务合作的法人、非法人组织,包括但不限于各类商品供应商、专业服务供应商、居间代理服务供应商、合资合作经营伙伴等外部机构。不包括自然人
  • A、正确
  • B、错误


  • 3、(判断题) 公司接到反商业贿赂执法机构的任何书面、电话信息请求,应依法配合调查,避免被认定为拒绝或阻碍调查,并在发生当日以口头方式层报国投集团法律合规部,3个工作日内完成书面报送。
  • A、正确
  • B、错误


  • 4、(判断题) 项目投资方案完成审批后10个工作日内,项目主办部门、各级投资企业应将申报方案层报至国家开发投资集团有限公司(以下简称国投集团)法律合规部备案;取得反垄断主管机构的书面审查结果后5个工作日内,应将全部申报资料复印件提交至国投集团法律合规部备案。
  • A、正确
  • B、错误


  • 5、(判断题) 本规定所称市场支配地位,是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件,或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位
  • A、正确
  • B、错误


  • 6、(判断题) 垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者虽未明确订立协议决定,但实质上存在协调一致的协同行为。
  • A、正确
  • B、错误


  • 7、 公司直接参与或主导的经营者集中,申报工作由项目主办部门负责
  • A、参与的经营者
  • B、项目主办部门
  • C、各级投资企业
  • D、法律合规部


  • 8、(多选题) 公司合规管理牵头部门为公司反商业贿赂合规管理部门。主要职责如下:
  • A、关注境内外反商业贿赂动态,提供反商业贿赂合规建议
  • B、制定反商业贿赂合规管理相关制度并根据境内外监管要求予以更新数据保护
  • C、对本企业经营管理行为进行反商业贿赂合规审核
  • D、组织开展反商业贿赂合规培训,提供反商业贿赂合规咨询
  • E、将反商业贿赂合规情况纳入所属企业绩效考核以及其他应由其行使的职责


  • 9、 公司相关部门(中心)(以下简称主办单位)主要履行以下职责:
  • A、负责各自商业伙伴合规管理工作
  • B、开展商业伙伴合规尽职调查,向商业伙伴传达公司合规要求
  • C、监督商业伙伴在业务合作过程中执行公司合规要求的情况
  • D、以上都对


  • 10、 各部门或其他相关单位应确保完整、准确保留其经济制裁与进出口管制合规管理相关的文件,收集、整理后根据档案管理相关规定,完成归档工作,保存期限不得短于()年。
  • A、15
  • B、10
  • C、5
  • D、3


  • 11、(多选题) 公司合规管理牵头部门为公司反垄断合规管理部门,主要职责如下:
  • A、关注境内外反垄断动态,提供反垄断合规建议人员
  • B、制定反垄断合规管理相关制度并根据境外内监管要求对其进行更新技术
  • C、对公司各项经营管理行为,包括与供应商、代理商、经销商、消费者等的业务往来以及经营者集中,进行反垄断合规审核
  • D、组织开展反垄断合规培训,提供反垄断合规咨询
  • E、将反垄断合规情况纳入所属企业绩效考核以及其他应由其行使的职责


  • 12、(多选题) 全体员工从事的经营管理行为、业务活动等应当依据本规定实施经济制裁与进出口管制合规管理,遵循以下合规原则:
  • A、严格守法原则
  • B、客观独立原则
  • C、权责清晰具体原则
  • D、合规优先原则


  • 13、(多选题) 公司法律合规管理部门是公司商业伙伴合规管理牵头部门,主要职责如下:
  • A、结合实际制定商业伙伴合规制度文件
  • B、审查商业伙伴合规尽职调查报告或其他相关文件,对合规尽职调查工作进行监督
  • C、审查公司与商业伙伴拟签署的合同
  • D、结合实际对商业伙伴遵守公司合规要求的情况进行监督、检查、评价


  • 14、(多选题) 公司拟与商业伙伴开展商业合作时,应通过与商业伙伴访谈、网络检索、要求商业伙伴承诺保证等方式,对其基本信息、资信情况、履约能力、廉洁合规情况等开展尽职调查。发现商业伙伴存在下列情形之一的,原则上不得开展合作:
  • A、不存在真实的办公地点和人员
  • B、不能证明自身具备履行合同要求所需要的相关资质、经验
  • C、正在接受行政调查或刑事调查
  • D、存在商业贿赂、商业信誉方面的负面记录
  • E、陈述不真实、不准确、不完整以及其他可能引发重大合规风险的情形


  • 15、(多选题) 公司在开展新业务或业务进入新的国家/地区时,应重点在以下方面开展风险识别:
  • A、相关国家或地区的合规环境,“透明国际”等国际组织对该地廉政风险的总体评价
  • B、相关国家或地区的反商业贿赂合规义务,执法机构及执法措施,违反该等合规义务的后果
  • C、拟开展业务的形式、内容,以及可能与外部商业伙伴产生的关系
  • D、拟开展业务可能发生商业贿赂风险的环节和情形、对企业的影响和防控措施


  • 16、(多选题) 公司及员工不得向交易对方的工作人员或可能影响交易的其他主体,提供下列形式的经济利益:
  • A、现金及电子或数字形式的货币
  • B、购物券(卡)、消费券(卡)、预付券(卡)等预存消费凭证
  • C、股票、债券等有价证券
  • D、其他有形或无形的经济利益


  • 17、(多选题) 本规定所称商业贿赂,是指为谋取交易机会或竞争优势,直接或通过第三方,向交易对方或可能影响交易的其他主体( )、( )、( )、( )给付经济利益或其他利益的行为。
  • A、给付
  • B、承诺
  • C、促成
  • D、授权


  • 18、 公司各部门及员工接到反垄断执法机构的任何书面、电话信息请求,应依法配合调查,避免公司被认定为拒绝或阻碍调查,在发生当日以口头方式向公司法律合规部报告,并协助公司法律合规部进行后续报送,公司应在发生当日以口头方式层报至国投集团法律合规部,并在 ( ) 个工作日内完成书面报送
  • A、5
  • B、3
  • C、2
  • D、1


  • 19、(多选题) 经营者集中主要包括以下情况:
  • A、经营者合并
  • B、经营者通过取得股权的方式对其他控制权
  • C、经营者通过取得资产的方式对其他控制权
  • D、经营者通过合同等方式(包括新设企业)取得对其他经营者的控制权或能够对其他经营者施加决定性影响


  • 20、(多选题) 公司各部门及员工在开展业务时,如协议内容涉及如下事项,应咨询本单位反垄断合规管理部门意见:
  • A、固定或限制向第三人转售商品的价格或类似安排管大局
  • B、通过指定销售区域或客户,限制第三方销售商品的权利的
  • C、可能造成实质上的排他交易,锁定并限制其他供应商或采购商在市场上开展业务可能性的
  • D、约定了独家供货或采购义务的
  • E、协议中要求交易相对方接受不相关、不合理的交易条件的


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