1、（多选题） 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：（ ）

2、 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发〔2018〕164号）要求，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。判定标准：公司、合伙企业、信托、基金、其他：直接或间接拥有超过（ ）%公司股权或者表决权（基本方法）；需计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

3、 根据《江西银行内部审计整改工作管理办法》江银规字〔2021〕167号制度规定，被审计单位（部门）收到审计结果文书之日（）天内，制定整改计划。

4、 根据《江西银行违规积分管理办法》（2023版）相关规定，轻微违规积分、较轻违规积分1分扣罚金额为（ ）元。

5、 根据《江西银行违规积分管理办法》（2023版）相关规定,原则上自违规事项及积分录入之日起（ ）日内，被予以积分分个人或其所在机构如对其违规事实认定或积分标准使用存在异议，经所在单位负责人同意后，可在内控合规系统中向积分录入部门提出复议申请。

6、 2024年在员工行为排查工作方面，以下关于内退人员行为管理哪种做法正确。（ ）

7、 根据《关于升级数智化赋能员工行为排查工作机制的通知》要求，员工画像等级为红色的，按（ ）的频率签订《江西银行员工个人行为责任承诺书》。员工画像等级为黄色的，按（ ）的频率签订《江西银行员工个人行为责任承诺书》。员工画像等级为绿色的，按（ ）的频率签订《江西银行员工个人行为责任承诺书》。

8、 根据《关于升级数智化赋能员工行为排查工作机制的通知》要求，各级网格长分层对辖内网格员签订的承诺书的真实情况进行核查。对于所有内退人员（含退居二线）和员工画像等级为黄色、红色的，按（ ）的频率进行全面核查；对于员工画像等级为绿色的，按（ ）的频率对辖内网格员签订承诺书的真实情况进行全面核查。

9、 审计整改工作中，整改责任单位（ ）对整改工作负总责。

10、（判断题） 根据《金融机构反洗钱规定》第15条的规定，金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务所获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（ ）

11、（多选题） 对于违规失职工作人员可以从轻或减轻处理的有以下（）

12、（多选题） 客户投诉处理单位应当依照相关法律法规、合同约定，公平公正作出处理决定，对于事实清楚、争议情况简单的一般投诉，应当自收到投诉之日起( )日内作出处理决定并告知投诉人；情况复杂的，经本行投诉处理工作负责人批准，可以延长至( )日并告知投诉人延长处理期限的理由。

13、（多选题） 对非我方责任的投诉处理，( )

14、（多选题） 客户投诉应优先采取( )方法处理：

15、（判断题） 根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（银办发〔2018〕130号）要求，原则上金融机构与客户建议业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前，应先完成客户及其受益所有人的身份核实工作；有效管理洗钱和恐怖融资风险的情况下，可在建立业务关系后尽快完成身份核实。（ ）

16、（判断题） 高风险客户强化尽职调查仅需复制首次评为高风险客户时的尽调结果。（ ）

17、（判断题） 根据持续尽职调查原则，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以继续为客户办理业务。（ ）