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融会贯通

2026-02-04 14:52:36.226.0.71288

融会贯通 在线考试 答题题目
1、 网格成员变动时,网格管理员应在多少工作日内报备( )
  • A、3个工作日
  • B、5个工作日
  • C、7个工作日
  • D、10个工作日


  • 2、 以下哪种行为不属于反洗钱合规管理重点关注范围()
  • A、客户频繁转账且用途模糊
  • B、员工正常领取工资
  • C、客户账户资金流向不明
  • D、新春期间客户一次性大额现金存取


  • 3、(判断题) 员工可利用新春假期,私下为亲友办理违规信贷业务,节后及时整改即可。()
  • A、正确
  • B、错误


  • 4、 员工发现同事在新春期间存在违规操作行为,正确的做法是()
  • A、视而不见,避免影响同事关系
  • B、及时提醒同事纠正,同时向部门负责人或合规管理部报告
  • C、跟风模仿,避免自身“不合群”
  • D、私下议论,不主动上报


  • 5、 新春期间办理柜面转账业务,员工需严格核实(),避免出现违规转账风险。
  • A、客户姓名
  • B、客户身份证号
  • C、客户身份信息、转账用途、收款账户信息
  • D、客户联系方式


  • 6、(判断题) “利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其亲属不能接受其所在机构提供的金融服务,以避免机构利益和个人利益的冲突。( )
  • A、正确
  • B、错误


  • 7、 新春期间,员工在朋友圈发布工作相关内容,以下做法合规的是()
  • A、发布分行理财产品收益承诺
  • B、发布合规的分行新春服务通知
  • C、泄漏客户个人信息用于新春祝福
  • D、发布诋毁其他银行的言论


  • 8、 新春期间,员工收到客户赠送的价值200元的新春礼品,以下做法正确的是( )
  • A、欣然接受,无需上报
  • B、坚决拒绝,同时做好客户解释工作
  • C、接受后转赠给其他同事
  • D、接受后上交部门负责人,不做登记


  • 9、 银行业从业人员职业操守中,“诚实信用”原则要求员工(),新春期间更需践行该原则。
  • A、可根据客户需求隐瞒产品风险
  • B、如实告知客户产品信息、风险提示
  • C、为完成业绩误导客户办理业务
  • D、对客户的不合理要求一概拒绝


  • 10、(多选题) 以下哪些是员工异常行为核查要点中“工作方面”的行为( )
  • A、经办业务凭证有严重涂改现象
  • B、利用个人账户为他人处理业务
  • C、参与黄赌毒
  • D、私自代理客户进行理财产品交易


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