1、 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（ ）。

2、 根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（ ）。

3、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列不属于中国证监会履行的反洗钱工作职责的是（ ）。

4、 根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的规则是指（ ）。

5、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于反洗钱工作的说法，错误的是（ ）。

6、 根据《证券法》，（ ）提供沪、深证券交易所上市证券集中登记、存管与结算服务。

7、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，向（ ）报送相关信息。

8、 根据《证券法》，（ ）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

9、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法，错误的是（ ）。

10、 根据《证券法》，依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的是（ ）。

11、 企业申请在境内证券交易所发行下列产品融资，适用于《首发企业现场检查规定》的是（ ）。

12、 《证券法（2019修订）》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得（ ）。

13、 根据《首发企业现场检查规定》，下列机构中，有权确定问题导向的检查对象的是（ ）。

14、 《证券法（2019修订）》规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，（ ）招聘为证券交易所的从业人员。

15、 根据《上市公司治理准则》，股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，关于两者的法律效力，说法正确的是（ ）。

16、 《证券法（2019修订）》规定，国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《公务员法》规定的期限内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得（ ）。

17、 根据《上市公司治理准则》，（ ）依照法律法规和公司章程，通过参与重大事项决策，推荐董事、监事人选，监督董事、监事履职情况等途径，在上市公司治理中发挥积极作用。

18、 根据《公司法》，下列关于公司的说法，错误的是（ ）。

19、 根据《上市公司治理准则》，提名委员会的主要职责不包括（ ）。

20、 根据《公司法》，公司的类型不包括（ ）。

21、 根据《上市公司治理准则》，上市公司的下列职务中，其控股股东的高级管理人员可以兼任的是（ ）。

22、 根据《公司法》，下列关于公司类型的有关说法，错误的是（ ）。

23、 根据《上市公司治理准则》，董事会会议记录应完整、真实，出席或列席会议的下列人员不需要在会议记录上签名的是（ ）。

24、 根据《公司法》，公司是（ ），有独立的法人财产，享有法人财产权。

25、 根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司董事职责的说法，错误的是（ ）。

26、 根据《公司法》规定，股份有限公司的股东以其（ ）为限对公司承担责任。

27、 根据《上市公司治理准则》，上市公司高级管理人员的薪酬分配方案应当经（ ）批准，向股东大会说明，并予以充分披露。

28、 根据《公司法》，股份有限公司以其（ ）对公司的债务承担责任。

29、 根据《上市公司治理准则》，下列在上市公司任职的人员，可以兼任该公司监事的是（ ）。

30、 根据《公司法》，下列关于公司的法人财产权的有关说法，错误的是（ ）。

31、 根据《上市公司治理准则》，下列关于监事会履行职责的说法，错误的是（ ）。

32、 根据《公司法》，下列关于公司的子公司与分公司的说法，正确的是（ ）。

33、 根据《上市公司治理准则》，（ ）应当与高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。

34、 根据《公司法》，公司（ ）为公司成立日期。

35、 李某为上市公司总经理，其在该上市公司控股股东所兼任的下列职务符合《上市公司治理准则》相关要求的是（ ）。

36、 根据《公司法》，有限责任公司的成立日期是（ ）。

37、 根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司资产、财务等独立性要求的说法，错误的是（ ）。

38、 根据《公司法》，公司以（ ）所在地为公司住所。

39、 根据《上市公司章程指引》，下列出席股东大会的人员中，不需要在会议记录上签字的是（ ）。

40、 根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（ ）。

41、 根据《上市公司章程指引》， 上市公司内部审计制度应当经（ ）批准后实施，审计负责人向其负责并报告工作。

42、 根据《公司法》，下列关于公司章程的有关说法，错误的是（ ）。

43、 根据《上市公司章程指引》，下列事项中，不属于上市公司股东大会职权的是（ ）。

44、 根据《公司法》，下列关于公司章程的说法，错误的是（ ）。

45、 根据《上市公司章程指引》，上市公司股东大会召开时，下列人员中应当列席会议的是（ ）。

46、 根据《公司法》，下列关于公司担保的说法，错误的是（ ）。

47、 根据《上市公司股东大会规则》，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（ ）个月内实施具体方案。

48、 根据《公司法》规定，下列关于分公司的说法，错误的是（ ）。

49、 某上市公司在股东大会上采用累积投票制选举9名董事会成员。根据《上市公司股东大会规则》，拥有该上市公司100股普通股的股东（ ）。

50、 根据《公司法》，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（ ）。

51、 根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司（ ）以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东），可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

52、 根据《公司法》，下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是（ ）。

53、 根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司（ ）以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

54、 根据《公司法》，不考虑其他因素，下列人员中，可兼任监事的是（ ）。

55、 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业关于投资者权益保护的安排总体上不低于（ ）要求。

56、 根据《公司法》，有限责任公司在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额为公司的（ ）。

57、 据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业在境外披露的信息，应当（ ）。

58、 根据《公司法》，有限责任公司股东会会议由董事长主持，董事长不能履行职务时，由（ ）主持。

59、 根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，根据重大事项的性质、影响程度，对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定的是（ ）。

60、 根据《公司法》规定，下列董事会中应当有职工代表的是（ ）。

61、 根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，上市公司发行的公司债券信用评级发生变化的信息在尚未公开前属于（ ）。

62、 根据《公司法》，下列不属于有限责任公司股东会行使的职权的是（ ）。

63、 根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督的是（ ）。

64、 根据《公司法》，下列关于公司董事、监事以及高级管理人员兼任的说法，正确的是（ ）。

65、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（ ）日内通知上市公司，并予公告。

66、 根据《公司法》，下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（ ）。

67、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的（ ）个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。

68、 根据《公司法》，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（ ）同意。

69、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，不得减持股份的是（ ）。

70、 根据《公司法》，下列关于有限责任公司股权转让的有关说法，错误的是（ ）。

71、 根据《首发业务若干问题解答》，对于相关股东刻意规避股份限售期要求的，应按照（ ）的原则进行股份锁定。

72、 根据《公司法》，股份有限公司的股东无权（ ）。

73、 根据《公司法》，股份有限公司创立大会必须有（ ）方可举行。

74、 根据《公司法》，以下情形中，发起人、认股人不得抽回股本的是（ ）。

75、 根据《公司法》，股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由（ ）承销，签订承销协议。

76、 根据《公司法》，股份有限公司增资决议必须经（ ）。

77、 根据《公司法》，股份有限公司股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）主持。

78、 根据《公司法》，股份有限公司的权力机构是（ ）。

79、 根据《公司法》，公司从税后利润中提取法定公积金后，（ ），还可以从税后利润中提取任意公积金。

80、 根据《公司法》，股份有限公司股东大会会议由（ ）召集。

81、 根据《公司法》，（ ）是由董事会选举产生。

82、 根据《公司法》，股份有限公司（ ）成员的人数应为5～19人。

83、 根据《公司法》，股份有限公司董事会作出决议，必须经（ ）通过。

84、 根据《公司法》，股份有限公司董事会每年度至少召开（ ）会议。

85、 根据《公司法》，股份有限公司经理的聘任或解聘，由（ ）决定。

86、 根据《公司法》，股份有限公司的清算组由（ ）组成。

87、 根据《公司法》，下列关于股份有限公司董事长的产生办法，正确的是（ ）。

88、 根据《公司法》规定，董事会决议的表决，实行（ ）。

89、 根据《公司法》，公司下列人员中可以担任监事的是（ ）。

90、 根据《公司法》，股份有限公司监事会主席产生的方式是（ ）。

91、 根据《公司法》，股份有限公司监事会行使职权所必需的费用，由（ ）承担。

92、 （ ）对股份有限公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

93、 根据《公司法》，下列为上市公司董事会秘书负责的是（ ）。

94、 根据《首发业务若干问题解答》，有限责任公司按（ ）折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

95、 根据《公司法》，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由（ ）作出决议。

96、 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2 022修正）》，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。以下不属于被禁止范围的是（ ）。

97、 根据《公司法》，上市公司（ ）负责办理公司信息披露事务。

98、 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2 022修正）》，证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取（ ）的措施。

99、 根据《公司法》，上市公司设（ ），负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

100、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，鼓励证券公司将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对本公司廉洁从业违法违规问题承担领导责任，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。证券公司应当指定内部控制相关部门对本公司及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、（ ）和处理。证券公司应结合组织形式充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。

101、 根据《公司法》，公司董事的下列行为中，不违反忠实义务的是（ ）。

102、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，系统评估和识别廉洁从业风险点，将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系，制定全面有效的事前防范、事中管控、事后追责体系机制，完善廉洁从业内部规则，全面覆盖业务各环节和岗位，并定期开展廉洁从业情况内部检查，每年应当不少于（ ）次。

103、 根据《公司法》，以下人员可担任公司董事职务的是（ ）。

104、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当对从业人员加强廉洁培训和教育，建立健全廉洁从业承诺制度，树立全员廉洁从业理念，培育廉洁从业文化。证券公司应当对从业人员廉洁从业情况进行定期考察和评估，并将评估结果作为人员聘用、晋升、离任、薪酬等事项的重要考量因素。从业人员因廉洁从业问题被开除或辞退的，或被证监会系统以外单位追责的，证券公司得知情况后应当及时向（ ）报告。

105、 根据《公司法》，上市公司董事、高级管理人员可以（ ）。

106、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，不得将从业人员（ ）与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不得以业务包干等过度激励方式开展投资银行业务，应当在劳动合同、内部制度中明确，对存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，可采取要求其退还与违规行为相关的全部或部分奖金，或者停止对其实施长效激励措施等问责措施。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

107、 根据《公司法》，关于公司董事、高级管理人员的行为，下列不属于法律禁止的是（ ）。

108、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当加强（ ）审查，将审查机制贯穿投资银行业务全流程，对从业人员及其配偶、利害关系人是否存在违规从事证券、基金和未上市企业股权投资的情形进行审查，建立健全回避制度并严格执行，从源头上防范廉洁从业风险。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

109、 根据《公司法》，股份有限公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。

110、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司及其从业人员在从事投资银行业务过程中，应当遵循证监会及交易所有关沟通交往规定，不得以不正当方式（ ）、指使、协助他人干预影响审核，不得在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”监管审核人员，不得利用证监会系统在职人员或离职人员及其近亲属等关系或身份谋取不正当利益。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

111、 根据《公司法》，股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证是（ ）。

112、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当严格按照《证券公司投资银行业务内部控制指引》相关要求，建立健全投资银行业务“三道防线”，充分发挥监督制衡作用。不得在项目申报、审核、发行承销过程中通过欺诈、胁迫发行人获取不正当利益，或者（ ）等违法违规行为。不得在证券发行过程中协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不得以返费、代持、违规配售等方式输送或谋取不正当利益。

113、 根据《公司法》，下列关于股份有限公司股份发行的说法，正确的是（ ）。

114、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司在投行项目股东穿透等事项核查中，应当重点对证券公司高级管理人员和经办人员、证监会系统离职人员不当入股行为进行严格审查，防范突击入股、利益输送、（ ）、违规代持等违法违规行为；发现违法违纪线索的，应及时向公司所在地证监局报告。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

115、 根据《公司法》，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）。

116、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当加强对聘请各类第三方机构和个人的廉洁风险防范，制定规范聘用第三方的制度，明确资质条件和遴选流程，确保相关聘请行为合法合规，并依据有关规定履行信息披露义务。禁止利用聘请第三方进行（ ）、商业贿赂等违法行为。

117、 根据《公司法》，下列关于公司公积金的说法，错误的是（ ）。

118、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，中国证监会、司法部、财政部依据相关法规加强对中介机构廉洁从业监管，对中介机构落实本规定的情况进行监督和检查。中介机构及其工作人员违反廉洁从业有关法律法规和规定的，主管部门依法采取监管措施；涉嫌违法犯罪的，移送司法部门处理，并依据有关规定向纪检监察机构转交违法违纪线索。对中介机构（ ）、主动报告、主动处理廉洁从业违法违规问题的，可依法依规从轻或减轻相关机构或人员的责任。

119、 监管规则适用指引—发行类第2号》规定，中介机构应当按照本指引要求，做好证监会系统离职人员入股的核查工作。以下关于离职人员范围说法正确的是（ ）。

120、 根据《公司法》，公司的（ ）不得用于弥补公司的亏损。

121、 《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》规定，申请首次公开发行股票或存托凭证的发行人在提交申请前（ ）个月内新增股东的，应当在招股说明书中充分披露新增股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据等情形。

122、 监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》规定，发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌、境外证券交易所上市交易期间通过（ ）、（ ）交易方式增加的股东，以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级以上人民政府主导取得发行人股份的股东，可以申请豁免指引的核查和股份锁定要求。

123、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，发行人高级管理人员、核心员工通过专项资产计划、员工持股计划等参与战略配售取得的股份，自公开发行并上市之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。

124、 根据《公司法》，下列不得参与公司分配利润的股份是（ ）。

125、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，发行人具有表决权差异安排的，该安排应当平稳运行至少（ ）个完整会计年度，且相关信息披露和公司治理应当符合证监会及全国股转公司相关规定。

126、 根据《公司法》，下列关于公司合并或者分立时有关登记的说法，错误的是（ ）。

127、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，公开发行并上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。

128、 根据《公司法》，下列关于公司分立的有关说法，错误的是（ ）。

129、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在（ ）及以上的，股东大会在董事、监事选举中应当推行累积投票制。

130、 根据《公司法》，公司分立时应当编制（ ）及财产清单。

131、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，存在特别表决权股份的上市公司，上市公司应当保证普通表决权比例不低于（ ）。

132、 根据《公司法》，发行公司债券的申请经（ ）核准后，应当公告公司债券募集办法。

133、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，存在特别表决权股份的上市公司，上市公司股东大会对下列事项进行决议时，每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同的是（ ）。

134、 根据《公司法》，股份有限公司控股股东是指其持有的股份占股本总额（ ）以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足（ ），但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

135、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事，人数总计不得超过公司董事总数的（ ）。