1、 为改善和优化我国目前的投资者结构，需要大力培养( ),充分发挥其股市“稳定器”的作用。

2、 1988年国际清算银行(BIS) 制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对 加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )

3、 下列关于全球金融市场的说法中，错误的是( )

4、 根据《上市公司证券发行注册管理办法》的规定，可转债自发行结束之日起( )个月后方 可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转债的存续期限及公司财务状况确定。

5、 首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的，公开发行后总股本在( )亿股(份)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的( )

6、 单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过( )。

7、 下列关于基础设施公募 REITs 的说法中，错误的是( )

8、 律师事务所制作、出具法律意见书，应当按照相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门 备案，提供证券服务业务的证券活动不包括( )。

9、 下列关于资产支持证券(ABS) 产品的说法中，错误的是( )

10、 在证券结算中，( )是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券 和资金的净额进行交付

11、 根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括( )

12、 根据《欺诈发行上市股票责令回购实施办法(试行)》,中国证监会作出责令回购决定的， ( )可以按照业务规则对发行人股票实施停牌

13、 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下( )职责

14、 在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前， 一般按照下列 顺序( )

15、 下列关于信用风险衡量的说法中，错误的是（ ）

16、 下列不属于流动性风险因素的是( )

17、 下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法中，错误的是( )。

18、 下列关于持有区间收益率的说法中，错误的是( )。

19、 在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

20、 一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是( )

21、 金融工程的核心分析技术为( )。

22、 股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为( )

23、 下列关于上市开放式基金(LOF) 的说法中，错误的是( )。

24、 下列关于市场风险的说法中，错误的是( )。

25、 下列关于利率的风险结构的说法中，错误的是( )

26、 集合票据是指( )具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、 统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息 的债务融资工具。

27、 下列关于债券登记、托管、兑付及付息的说法中，错误的是( )。

28、 .如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为( )。

29、 基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的( )。

30、 .在M=m×B 中 ，m 是货币乘数，B 是基础货币，M是( )

31、 实行实物申购、赎回机制的基金是( )。

32、 根据基金信息披露禁止性规定，下列说法正确的是( )

33、 下列关于持有区间收益率的说法中，错误的是( )。

34、 从( )开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司

35、 .下列各项关于詹森指数的表述中，错误的是( )。

36、 可分离交易的可转换公司债券是指债券与( )可以分离交易。

37、 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准，说法错误的是( )。

38、 基金管理费率的大小通常( )

39、 下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是( )。

40、 下列关于开放式基金份额转换的说法中，错误的是( )。

41、（多选题） 下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有( )

42、（多选题） 关于基金业绩评估时所须考虑的因素，下列说法正确的有( )。

43、（多选题） QDⅡ 基金不得有的行为包括( )

44、（多选题） 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责有( )

45、（多选题） .根据IMF的《金融稳健指标编制指南》,下列说法错误的有( )。

46、（多选题） 金融衍生品市场在宏观经济中的作用包括( )

47、（多选题） 下列关于证券市场融资基本形式的说法中，正确的有( )。

48、（多选题） 嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照( )的变动而发生调整。

49、（多选题） 中国证监会2020年9月印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》,这 将是新《中华人民共和国证券法》下中国证券业协会开展自律管理工作的基本遵循。该意见 提出的主要工作要求有( )。

50、（多选题） 剔除资本结构影响的估值方法有( )

51、（多选题） 关于机构投资者投资基金所涉及的税收，下列说法正确的有( )

52、 下列关于ETF 申购或赎回的说法中，正确的有( )。

53、（多选题） 利率期限结构理论是基于( )。

54、（多选题） 国际清算银行(BIS)的主要职能包括( )

55、（多选题） 多层次资本市场的意义包括( )

56、（多选题） 登记在中国结算公司开立的证券账户中的证券，因发生证券( )等情形涉及证券过户的， 过出方或过入方可以向中国结算公司申请办理非交易过户登记。. 继承

57、（多选题） 下列关于开放式基金申购费用的说法中，正确的有( )。

58、（多选题） 关于股票的内在价值，下列说法正确的有( )

59、（多选题） 下列关于各类金融中介机构业务的说法中，正确的有( )。

60、（多选题） 股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有( ).

61、（多选题） 下列关于专项计划资产的说法中，正确的有( )。

62、（多选题） 下列关于债券市场转托管的条件的说法中，正确的有( )

63、（多选题） 下列关于加权股价平均数的说法中，正确的有( )。

64、（多选题） .影响利率期限结构形状的因素有( )。

65、（多选题） 目前，我国资产证券化产品根据监管机构的不同可分为( )

66、（多选题） 下列关于基金资产估值责任的说法中，正确的有( )

67、（多选题） 下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有( )。

68、（多选题） 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件有( )。

69、（多选题） .下列关于金融衍生工具的说法中，正确的有( )

70、（多选题） 关于基金资产估值，下列说法正确的有( )。

71、（多选题） 关于风险管理对价值创造的影响，下列说法正确的有( )。

72、（多选题） 下列关于MBS 的说法中，正确的有( )。

73、（多选题） .我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投 资决策委员会负责决定所管理基金的( )。

74、（多选题） 0TC 交易的衍生工具的特点是( )

75、（多选题） 不能将各个不同市场中的风险加总的风险测量方法有( )。

76、（多选题） 律师事务所从事证券法律业务时，可以在上市公司( )时为其提供法律服务

77、（多选题） 在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以( )。

78、（多选题） 根据风险限额管理的相关理念，下列属于常用的信用风险限额指标的有( )

79、（多选题） 下列关于沪港通的说法中，正确的有( )。

80、（多选题） .关于基金的信息披露，下列说法中，正确的有( )。

81、（判断题） 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，其中，分级基金按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日。

82、（判断题） 私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以下的信息披露义务人应当在每季度结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

83、（判断题） 对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为优先股股东剩余资产分配优先。

84、（判断题） 截至2023年6月8日，我国商品期货交易品种已达到84个，另有豆粕、白糖、铜、黄金期权等25个商品期货期权品种，基本覆盖农产品、金属、能源化工等国际市场上主流的交易品种。

85、（判断题） 维护金融稳定的目标是保障金融机构、金融市场和金融基础设施持续发挥关键功能，不断提 高金融体系抵御风险和服务实体经济的能力，防止单体局部风险演化为系统性全局性风险， 守住不发生系统性金融风险的底线。

86、（判断题） 在利率互换中，预期利率上升，浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率。

87、（判断题） 在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别；风险的度量；风险的应对；风险的监测、预警与报告。

88、（判断题） 运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生产品。

89、（判断题） 北京证券交易所(简称北交所)于2021年9月3日注册成立，是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，受中国证监会监督管理。

90、（判断题） 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

91、（判断题） 金融风险的构成要素通常不包括风险敞口。

92、（判断题） 沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用价格加权、分级靠档、样本调 整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后 续产品创新。

93、（判断题） 证券公司波动性分析中，VaR 是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。

94、（判断题） .根据自身交易的方法和特点，金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

95、（判断题） 期权的卖出者负有相应的权利，即当期权买方行使权利时，期权卖方可以按照指定的价格买入或者卖出，也可以拒绝。

96、（判断题） “债券通”是开展我国内地与香港地区债券市场互联互通合作的全新计划，让中国境内与境外投资者通过在香港地区建立的基础设施联结，在对方市场买卖债券。

97、（判断题） 对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时段分别做两笔品种、数 量、期限和方向均相同的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特 交易机制。

98、（判断题） 专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保，而一般责任债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证。

99、（判断题） 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的跨期性。

100、（判断题） .债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险、提前赎回风险以及通货膨胀风险。

101、（判断题） 按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%,一般采用现金方式分红。

102、（判断题） 1993年7月，上海石化以存托凭证方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。

103、（判断题） 在招标结束后规定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算有限责任公司托管。

104、（判断题） 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和投资咨询公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

105、（判断题） 场外交易市场因风险较大，监管相对更加严格。

106、（判断题） 在金融期货交易中，仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割。

107、（判断题） 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由证券交易所开发的各类结构化理财产品以及 在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

108、（判断题） 股权类产品的衍生工具，是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。

109、（判断题） 我国银行间债券市场的清算结算机制，主要分全额双边清算和纯券过户两种类型

110、（判断题） 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经基金业协会批准

111、（多选题） 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本 股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、 9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00 元、8.20元。 设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是( ) 点 。

112、（多选题） （综合）下列对于国内10年期国债期货合约的描述中，正确的是( )。

113、（多选题） （综合）风险因子必须波动到一定程度才能被称为压力情景，压力测试的标准 DPG认为只要风险因子的波动达到( )水平就可以用于压力测试。

114、（多选题） （综合）下列关于证券公司各类风险界定的说法中，正确的是( )

115、（多选题） 下列各项经济活动中，属于直接融资的有( )。

116、（多选题） 2019年7月20日，原国务院金融稳定发展委员会办公室对外宣布了若干条金融业对外开放 措施。下列说法中，正确的是( )。

117、（多选题） 可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定的折算率进行折算，下列 说法中，错误的是( )

118、（多选题） 可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定的折算率进行折算，下列 说法中，错误的是( )

119、（多选题） 在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可( )。

120、（多选题） 2020年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100 元人民币，年贴现率为4%,则理论价格为( )元