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第一关

2026-02-05 15:35:59.226.0.71293

第一关 在线考试 答题题目
1、 以下哪种关于员工信息管理的做法合规( )
  • A、新春期间,随意泄露同事个人信息用于祝福
  • B、妥善保管员工个人信息、客户信息,不泄露、不传播
  • C、将客户信息转发至个人朋友圈
  • D、随意丢弃含有客户、员工信息的文件


  • 2、 新春期间,员工收到陌生人员发送的“高收益理财”链接,正确做法是( )
  • A、点击链接,了解详情后转发给客户
  • B、不予理会,同时提醒同事警惕,不传播此类链接
  • C、注册账号,投入资金尝试
  • D、转发至内部群,让同事帮忙判断


  • 3、 银行从业人员严禁利用职务便利为( )谋取不正当利益,新春期间更需坚守该规定
  • A、自身、亲友及关系人
  • B、普通客户
  • C、合作单位(合规合作)
  • D、分行同事(正常工作协助)


  • 4、 银行从业人员职业操守中,“诚实信用”原则要求员工( ),新春期间更需践行该原则
  • A、可根据客户需求隐瞒产品风险
  • B、如实告知客户产品信息、风险提示
  • C、为完成业绩误导客户办理业务
  • D、对客户的不合理要求一概拒绝


  • 5、 以下哪种行为属于员工行为禁令中的禁止行为( )
  • A、认真学习合规知识
  • B、坚守岗位,履行工作职责
  • C、利用岗位便利挪用客户资金
  • D、及时报告违规行为


  • 6、 员工异常行为核查要点中,生活方面包括( )
  • A、经办业务差错
  • B、简化流程
  • C、信用卡大额透支
  • D、窥悉他人密码


  • 7、(多选题) 禁止员工代客办理的业务包括( )
  • A、理财产品认购
  • B、本人名下存款业务
  • C、网上银行业务
  • D、自助设备业务


  • 8、(多选题) 以下哪些是“生活方面”的异常行为( )
  • A、信用卡大额透支
  • B、日常消费与收入不符
  • C、沉溺于网络世界
  • D、经常出入高档场所


  • 9、(判断题) 员工发现客户存在洗钱嫌疑,无需上报,自行处理即可。( )
  • A、正确
  • B、错误


  • 10、(判断题) 合规知识学习仅需基层一线员工参与,机关员工无需学习,不影响合规管理。( )
  • A、正确
  • B、错误


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