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国都证券

2022-09-29 11:33:42.288.0.7164

国都证券 在线考试 答题题目
1、 下列说法不正确的是?(单选题)
  • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
  • B、合规职责未必都由合规部门承担,合规职责可能由不同部门的职员履行
  • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
  • D、作为证券公司合规管理的主要法规依据之一,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》于2017年10月1日起施行


  • 2、(判断题) 中央八项规定精神的核心是密切联系群众,切实改进工作作风。中央八项规定精神实质是厉行勤俭节约、反对奢侈浪费和奢靡之风、廉洁从政、工作作风务实等,与此相违背的,就是违反了中央八项规定精神。
  • A、正确
  • B、错误


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