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证券市场考试(401-500题)

2026-03-30 09:27:08.226.0.71785

证券市场考试(401-500题) 在线考试 答题题目
1、 根据《公司法》,下列关于公司清算的相关说法,错误的是(    )。
  • A、清算组在清算期间的职权包括清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单
  • B、清算组在清算期间的职权包括处理与清算有关的公司未了结的业务
  • C、在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿
  • D、清算期间,公司存续,可以开展与清算无关的经营活动


  • 2、 根据《公司法》,上市公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司资产总额百分之三十的,应当由(    )作出决议。
  • A、股东会
  • B、董事会
  • C、监事会
  • D、总经理办公会


  • 3、 根据《公司法》,上市公司设(    ),负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。
  • A、证券事务代表
  • B、董事会秘书
  • C、总经理秘书
  • D、法律部


  • 4、 根据《公司法》,公司董事的下列行为中,不违反忠实义务的是(    )。
  • A、擅自披露公司商业秘密
  • B、将公司资金以个人名义开立账户存储
  • C、与本公司订立合同,就与订立合同有关的事项向董事会或者股东会报告,并按照公司章程的规定经董事会或者股东会决议通过
  • D、利用职权贿赂或者收受其他非法收入


  • 5、 根据《公司法》,上市公司董事、高级管理人员可以(    )。
  • A、将公司资金用于个人消费或投资
  • B、将公司资金以其个人名义开立账户存储
  • C、擅自披露公司秘密
  • D、在合法合规的情况下将个人资金借贷给他人


  • 6、 根据《公司法》,关于公司董事、高级管理人员的行为,下列不属于法律禁止的是(    )。
  • A、挪用公司资金
  • B、擅自披露公司秘密
  • C、将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储
  • D、按照公司章程的规定,或者经股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人


  • 7、 根据《公司法》,股份有限公司董事、监事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的(    )。
  • A、10%
  • B、25%
  • C、30%
  • D、50%


  • 8、 根据《公司法》,股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证是(    )。
  • A、股票
  • B、公司债券
  • C、永续债
  • D、存托凭证


  • 9、 根据《公司法》,下列关于股份有限公司股份发行的说法,正确的是(    )。
  • A、面额股股票的发行价格可以按票面金额,也可以低于票面金额
  • B、股份的发行实行公开、公平、公正的原则
  • C、不同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同
  • D、公司发行的股票,应当为记名股票


  • 10、 根据《公司法》,股份有限公司发行的股票,应当为(    )。
  • A、记名股票
  • B、无记名股票
  • C、优先股股票
  • D、存托凭证


  • 11、 根据《公司法》,公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经(    )审计。
  • A、公司财务部门
  • B、会计师事务所
  • C、主管部门
  • D、公司登记机关


  • 12、 根据《公司法》,下列关于公司公积金的说法,错误的是(    )。
  • A、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司注册资本
  • B、公积金弥补公司亏损,应当先使用任意公积金和法定公积金
  • C、法定公积金转为增加注册资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五
  • D、资本公积金不得用于弥补公司的亏损


  • 13、 根据《公司法》,下列不得参与公司分配利润的股份是(    )。
  • A、QFII股东持有的公司股份
  • B、沪港通股东持有的公司股份
  • C、因实行股权激励而回购的公司股份
  • D、限售股股东持有的公司股份


  • 14、 根据《公司法》,下列为上市公司董事会秘书负责的是(    )。
  • A、财务报表编制
  • B、董事会议案审核
  • C、办理信息披露事务
  • D、章程制定


  • 15、 根据《公司法》,下列关于公司合并或者分立时的说法,错误的是(    )。
  • A、公司与其持股百分之九十以上的公司合并,被合并的公司不需经股东会决议
  • B、公司合并支付的价款不超过本公司净资产百分之十的,可以不经股东会决议和董事会决议
  • C、公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告
  • D、公司分立,其财产作相应的分割


  • 16、 根据《公司法》,下列关于公司分立的有关说法,错误的是(    )。
  • A、公司分立,其财产作相应的分割
  • B、公司分立,应当编制资产负债表及财产清单
  • C、公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告
  • D、公司分立前的债务应由分立后的公司提供相应的担保


  • 17、 根据《公司法》,公司分立时应当编制(    )及财产清单。
  • A、利润表
  • B、现金流量表
  • C、资产负债表
  • D、净资本计算表


  • 18、 根据《公司法》,股份有限公司控股股东是指其持有的股份占股本总额超过(    )的股东;出资额或者持有股份的比例虽然低于(    ),但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。
  • A、20%,20%
  • B、30%,30%
  • C、40%,40%
  • D、50%,50%


  • 19、 根据《民法典》,营利法人的执行机构作出决议的会议表决方式违反法人章程,营利法人的出资人(    )。
  • A、可以要求执行机构重新审议该决议
  • B、可以拒绝该决议的生效
  • C、可以请求人民法院撤销该决议
  • D、可以要求该营利法人返还出资


  • 20、 根据《民法典》,营利法人的出资人滥用出资人权利造成法人或者其他出资人损失的,应当依法承担(    )。
  • A、民事责任
  • B、刑事责任
  • C、行政责任
  • D、民事附带刑事责任


  • 21、 根据《民法典》,营利法人的出资人滥用法人独立地位和出资人有限责任,逃避债务,严重损害法人债权人的利益的,应当(    )。
  • A、以出资额为限对法人债务承担责任
  • B、对法人债务承担连带责任
  • C、依据公司章程的规定对法人债务承担责任
  • D、依据发起人协议的约定对法人债务承担责任


  • 22、 根据《民法典》,无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的,关于受让人一般可取得该不动产或者动产所有权的情形,不包括(    )。
  • A、受让人受让该不动产或者动产时是善意的
  • B、转让的不动产或者动产不需要登记的已经签署协议
  • C、转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记
  • D、以合理的价格转让


  • 23、 根据《民法典》,下列关于不动产或动产权利的说法,错误的是(    )。
  • A、所有权人对自己的不动产或者动产,依法享有占有、使用、收益和处分的权利
  • B、所有权人有权在自己的不动产或者动产上设立用益物权和担保物权
  • C、用益物权人、担保物权人行使权利,不得损害所有权人的权益
  • D、法律规定专属于国家所有的不动产和动产,组织或者个人经授权方可取得所有权


  • 24、 根据《民法典》,以建筑物抵押的,该建筑物占用范围内的建设用地使用权(    )。以建设用地使用权抵押的,该土地上的建筑物(    )。
  • A、一并抵押,一并抵押
  • B、一并抵押,另行办理抵押
  • C、另行办理抵押,一并抵押
  • D、另行办理抵押,另行办理抵押


  • 25、 根据《民法典》,下列关于所有权人对自己的不动产或动产共有的说法,正确的是(    )。
  • A、共同共有人对共有的不动产或者动产按照份额享有所有权
  • B、共有人管理共有的不动产,没有约定的,各共有人都有管理的权利和义务
  • C、处分共有的动产,除另有约定外应当经占份额半数以上的按份共有人或者全体共同共有人同意
  • D、没有约定或者约定不明确的,按份共有人不得随时请求分割共有不动产


  • 26、 根据《公司法》,股份有限公司(    )是由董事会选举产生。
  • A、监事会主席
  • B、董事长
  • C、职工监事
  • D、独立董事


  • 27、 根据《公司法》,下列不属于有限责任公司股东会行使的职权的是(    )。
  • A、审议批准董事会的报告
  • B、对发行公司债券作出决议
  • C、决定公司的经营计划和投资方案
  • D、修改公司章程


  • 28、 根据《公司法》,下列关于公司董事、监事以及高级管理人员兼任的说法,正确的是(    )。
  • A、公司董事可以兼任公司经理
  • B、公司董事可以兼任公司监事
  • C、公司经理可以兼任公司监事
  • D、公司财务负责人可以兼任公司监事


  • 29、 根据《公司法》,下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法,错误的是(    )。
  • A、应当经其他股东三分之二以上同意
  • B、应当将股权转让的数量、价格、支付方式和期限等事项书面通知其他股东
  • C、其他股东在同等条件下有优先购买权
  • D、股东自接到书面通知之日起三十日内未答复的,视为放弃优先购买权


  • 30、 根据《公司法》,股份有限公司的股东无权(    )。
  • A、查阅公司章程
  • B、查阅股东名册
  • C、查阅股东会会议记录
  • D、查阅董事会会议记录


  • 31、 根据《公司法》,募集设立股份有限公司的成立大会应当有(    )方可举行。
  • A、全体发起人出席
  • B、全体认股人出席
  • C、持有表决权过半数的认股人出席
  • D、代表股份总数三份之二以上的发起人、认股人出席


  • 32、 根据《公司法》,以下情形中,发起人、认股人不得抽回股本的是(    )。
  • A、发起人未按期召开成立大会
  • B、成立大会决议不设立公司
  • C、未按期募足股份
  • D、公司登记机关要求补充备案文件


  • 33、 根据《公司法》,股份有限公司向社会公开募集股份的,应当由(    )承销,签订承销协议。
  • A、中国证监会
  • B、中国证券业协会
  • C、依法设立的证券公司
  • D、发起人自行


  • 34、 根据《公司法》,股份有限公司增资决议应当经(    )。
  • A、股东大会全体股东一致通过
  • B、出席会议的股东所持表决权半数以上通过
  • C、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
  • D、全体股东所持表决权三分之二以上通过


  • 35、 根据《公司法》,股份有限公司股东会会议由董事会召集,董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由(    )主持。
  • A、半数以上董事共同推举一名董事
  • B、副董事长
  • C、总经理
  • D、控股股东


  • 36、 根据《公司法》,股份有限公司的权力机构是(    )。
  • A、董事会
  • B、股东会
  • C、监事会
  • D、理事会


  • 37、 根据《公司法》,公司从税后利润中提取法定公积金后,(    ),还可以从税后利润中提取任意公积金。
  • A、经董事会决议
  • B、经总经理办公会决议
  • C、经股东会决议
  • D、根据公司章程规定


  • 38、 根据《公司法》,股份有限公司股东会会议由(    )召集。
  • A、董事会
  • B、董事长
  • C、总经理
  • D、董事会秘书


  • 39、 根据《民法典》,营利法人从事经营活动,应当遵守商业道德,维护交易安全,接受政府和社会的监督,承担(    )。
  • A、盈利责任
  • B、管理责任
  • C、社会责任
  • D、合规责任


  • 40、 根据《公司法》,下列关于股份有限公司董事会的说法,错误的是(    )。
  • A、董事会成员为3人以上
  • B、董事会成员为2至9人
  • C、股份有限公司可以按照公司章程的规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会
  • D、董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生


  • 41、 根据《公司法》,股份有限公司董事会作出决议,应当经(    )通过。
  • A、全体董事的三分之一
  • B、全体董事的过半数
  • C、全体董事的四分之三
  • D、全体董事


  • 42、 根据《公司法》,股份有限公司董事会每年度至少召开(    )会议。
  • A、一次
  • B、两次
  • C、三次
  • D、五次


  • 43、 根据《公司法》,股份有限公司经理的聘任或解聘,由(    )决定。
  • A、股东会
  • B、监事会
  • C、董事会
  • D、董事长


  • 44、 根据《公司法》,股份有限公司的清算组由(    )组成,但是公司章程另有规定或者股东会决议另选他人的除外。
  • A、董事
  • B、债权人
  • C、股东
  • D、全体监事会成员


  • 45、 根据《公司法》,下列关于股份有限公司董事长的产生办法的说法,正确的是(    )。
  • A、由董事会以全体董事的过半数选举产生
  • B、由股东大会投票决定
  • C、由全体员工选举产生
  • D、由监事会主席决定


  • 46、 根据《公司法》规定,下列关于股份有限公司董事会决议的表决的有关说法,正确的是(    )。
  • A、按股份表决
  • B、一人一票
  • C、累积投票制
  • D、董事长拍板


  • 47、 根据《公司法》,股份有限公司下列人员中可以担任监事的是(    )。
  • A、董事
  • B、经理
  • C、职工代表
  • D、财务负责人


  • 48、 根据《公司法》,股份有限公司监事会主席产生的方式是(    )。
  • A、股东大会选举产生
  • B、董事会选举产生
  • C、职工大会选举产生
  • D、全体监事过半数选举产生


  • 49、 根据《公司法》,股份有限公司监事会行使职权所必需的费用,由(    )承担。
  • A、公司
  • B、股东大会
  • C、董事会专项基金
  • D、监事会成员自身


  • 50、 根据《公司法》,(    )对股份有限公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议。
  • A、股东会
  • B、董事会
  • C、监事会
  • D、经理会


  • 51、 根据《刑法》,下列关于背信损害上市公司利益罪的说法,错误的是(    )。
  • A、该罪的犯罪主体仅为上市公司的董事及高级管理人员
  • B、上市公司的控股股东指使上市公司董事实施背信损害上市公司利益罪犯罪行为的,按背信损害上市公司利益罪的规定处罚
  • C、上市公司的董事违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金构成该罪
  • D、犯该罪的上市公司的实际控制人是单位的,实行"双罚制"


  • 52、 根据《刑法》,下列关于对非国家工作人员行贿罪的说法,错误的是(    )。
  • A、该罪的犯罪主体可以是单位或个人
  • B、只要实施了为谋取不正当利益,给予公司工作人员以财物的行为,即构成该罪
  • C、犯该罪数额巨大的将被处以有期徒刑并处罚金
  • D、行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的,可以减轻处罚或者免除处罚


  • 53、 《刑法》规定,行贿人(    )的,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,对侦破重大案件起关键作用的,或者有重大立功表现的,可以减轻或者免除处罚。
  • A、在被追诉前主动交待行贿行为
  • B、在被追诉前已索回所贿财务
  • C、在被追诉前主动制止公职人员为本人谋利
  • D、在被追诉后主动交待行贿行为


  • 54、 根据《刑法》,下列关于为亲友非法牟利罪的说法,错误的是(    )。
  • A、公司、企业、事业单位的工作人员为该罪的犯罪主体
  • B、该罪的构成必须有利用该职务便利的条件
  • C、该罪的构成必须达到了使国家利益或者公司、企业利益遭受重大损失的结果
  • D、该罪的犯罪主体包括单位和个人


  • 55、 根据《刑法》,下列关于为亲友非法牟利罪的说法,错误的是(    )。
  • A、该罪的犯罪主体为公司、企业、事业单位的工作人员
  • B、只要实施了以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品等行为的,即构成该罪
  • C、犯该罪致使国家利益遭受特别重大损失的将被处以有期徒刑并处罚金
  • D、向自己的亲友经营管理的单位采购不合格商品,使国家利益遭受重大损失的构成该罪


  • 56、 根据《刑法》,国有公司、企业、事业单位的工作人员,利用职务便利,从事相关行为,致使国家利益遭受重大损失的,构成为亲友非法牟利罪。下列属于构成该罪相关行为的是(    )。
  • A、将本单位的盈利业务交由自己的亲友进行经营
  • B、以高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品
  • C、以低于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位销售商品
  • D、向自己的亲友经营管理的单位采购商品


  • 57、 根据《刑法》,下列关于国有公司、企业、事业单位人员失职罪的说法,正确的是(    )。
  • A、国有事业单位的工作人员,由于严重不负责任,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,从重处罚
  • B、国有事业单位的工作人员,徇私舞弊,犯本罪的,从轻处罚
  • C、国有企业的工作人员,由于严重不负责任,造成国有企业破产,致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑
  • D、国有公司的工作人员,徇私舞弊,犯本罪的,从轻处罚


  • 58、 根据《刑法》,国有企业的工作人员,由于严重不负责任,造成国有企业严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,构成(    )。
  • A、国有公司、企业、事业单位人员失职罪
  • B、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪
  • C、背信损害国家利益罪
  • D、非法牟利罪


  • 59、 根据《刑法》,国有企业的工作人员,由于严重不负责任,造成国有企业严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,(    )。
  • A、处有期徒刑或者拘役
  • B、处有期徒刑
  • C、处有期徒刑或者拘役,单处或者并处罚金
  • D、处有期徒刑,并处罚金


  • 60、 根据《刑法》,下列构成国有公司、企业、事业单位人员失职罪从重处罚情形的是(    )。
  • A、国有事业单位的工作人员,由于严重不负责任,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的
  • B、国家公务员,由于严重不负责任,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的
  • C、国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的
  • D、国有公司、企业、事业单位的工作人员,徇私舞弊,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的


  • 61、 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,致使上市公司利益遭受重大损失的。根据《刑法》,该违法行为构成(    )。
  • A、背信损害上市公司利益罪
  • B、欺诈发行证券罪
  • C、操纵证券、期货市场罪
  • D、擅自发行股票、公司、企业债券罪


  • 62、 根据《刑法》,(    )违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司无正当理由放弃债权、承担债务,致使上市公司利益遭受重大损失的,构成背信损害上市公司利益罪。
  • A、上市公司员工
  • B、上市公司的董事、监事、高级管理人员
  • C、上市公司监管部门及人员
  • D、上市公司所在交易所及人员


  • 63、 根据《刑法》,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,致使上市公司利益遭受重大损失的,构成(    )。
  • A、非法牟利罪
  • B、非国家工作人员行贿罪
  • C、公司、企业、事业单位人员失职罪
  • D、背信损害上市公司利益罪


  • 64、 根据《刑法》,犯对非国家工作人员行贿罪,行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的,(    )。
  • A、应当减轻处罚
  • B、应当免除处罚
  • C、不得从重或加重处罚
  • D、可以减轻处罚或者免除处罚


  • 65、 根据《刑法》,下列关于操纵证券、期货市场罪的法律责任的说法,错误的是(    )。
  • A、情节严重的,可单处罚金
  • B、情节严重的,可处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金
  • C、情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金
  • D、单位犯该罪的,对单位判处罚金,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员无需承担法律责任


  • 66、 根据《刑法》,单位犯内幕交易罪的,对单位判处罚金,并对(    )处五年以下有期徒刑或者拘役。
  • A、法定代表人和直接责任人员
  • B、董事会秘书和直接责任人员
  • C、直接负责的主管人员和其他直接责任人员
  • D、法定代表人和直接负责的主管人员


  • 67、 根据《刑法》,下列关于破坏金融管理秩序罪的说法,错误的是(    )。
  • A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的主体,在提起公诉前积极退赃退赔,减少损害结果发生的,应当从轻或者减轻处罚
  • B、只有明知是伪造的货币而使用且数额较大的,才构成使用假币罪
  • C、单位犯擅自发行股票、公司、企业债券罪的,实行"双罚制"
  • D、以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量,情节严重的,构成操纵证券、期货市场罪


  • 68、 根据《刑法》,下列不构成内幕交易、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪的情形是(    )。
  • A、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行等对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节严重的
  • B、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券、期货交易有重大影响的信息尚未公开前,明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的
  • C、证券交易所的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的
  • D、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,情节严重的


  • 69、 根据《刑法》,不属于票据诈骗罪的是(    )。
  • A、明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用
  • B、明知是作废的汇票、本票、支票而使用
  • C、冒用他人的汇票、本票、支票
  • D、使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证


  • 70、 根据《刑法》,金融诈骗罪不包括(    )。
  • A、集资诈骗罪
  • B、贷款诈骗罪
  • C、票据诈骗罪
  • D、合同诈骗罪


  • 71、 根据《刑法》,不属于贷款诈骗罪作案手法的是(    )。
  • A、编造引进资金、项目等虚假理由
  • B、使用虚假的经济合同
  • C、使用虚假的证明文件
  • D、请第三方为其提供担保


  • 72、 根据《刑法》,下列关于逃税罪的说法,正确的是(    )。
  • A、犯罪主体只包括纳税人
  • B、补缴应纳税款,缴纳滞纳金,已受行政处罚的,仍追究刑事责任,但可从轻处罚
  • C、对多次实施逃税行为,未经处理的,按照最高数额计算
  • D、以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的不构成逃税罪


  • 73、 根据《刑法》,以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的构成(    )。
  • A、逃税罪
  • B、抗税罪
  • C、逃避追缴欠税罪
  • D、偷税罪


  • 74、 根据《反洗钱法》,下列关于国务院反洗钱行政主管部门的职责的说法,错误的是(    )。
  • A、组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测
  • B、负责新设金融机构或者金融机构增设分支机构的审批,并应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案
  • C、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
  • D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况


  • 75、 根据《反洗钱法》,(    )设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。
  • A、国家金融监督管理总局
  • B、中国证券监督管理委员会
  • C、国务院反洗钱行政主管部门
  • D、中国银行间市场交易商协会


  • 76、 《刑法》规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供(    ),或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
  • A、虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告
  • B、虚假的或者隐瞒重要事实的法律意见书
  • C、虚假的或者隐瞒重要事实的上市保荐书
  • D、虚假的或者隐瞒重要事实的招股说明书


  • 77、 根据《民法典》,营利法人的权力机构作出决议的会议召集程序违反法律的,营利法人的出资人可以请求人民法院撤销该决议,营利法人依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系(    )。
  • A、依据决议的撤销而撤销
  • B、经营利法人追认不受影响
  • C、经善意相对人追认不受影响
  • D、不受影响


  • 78、 甲公司发行股票,在招股说明书中编造重大虚假内容,数额巨大、后果严重。根据《刑法》,下列说法正确的是(    )。
  • A、对甲公司判处罚金,对责任人员不予处罚
  • B、对甲公司不予处罚,对甲公司直接负责的主管人员或其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
  • C、对甲公司判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以上有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
  • D、实际控制人组织实施编造重大虚假内容行为的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金


  • 79、 根据《刑法》,在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实发行股票,数额巨大,(    )。
  • A、处有期徒刑或者拘役
  • B、处有期徒刑
  • C、处有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
  • D、处有期徒刑,并处罚金


  • 80、 根据《刑法》,下列关于欺诈发行证券罪的说法,正确的是(    )。
  • A、在发行文件中披露错误信息,即构成欺诈发行证券罪
  • B、构成该罪,数额特别巨大的,处有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
  • C、控股股东指示实施欺诈发行证券罪相关行为的,不以欺诈发行证券罪处罚
  • D、单位犯该罪的,除对单位处以罚金外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,需依法处罚


  • 81、 根据《刑法》和《证券法》,欺诈发行证券罪中的证券不包括(    )。
  • A、股票
  • B、企业债券
  • C、存托凭证
  • D、期货


  • 82、 根据《刑法》,关于欺诈发行证券罪,下列说法错误的是(    )。
  • A、本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理秩序以及投资者的合法权益
  • B、本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为
  • C、本罪的主体只能是单位
  • D、本罪在主观上只能由故意构成


  • 83、 根据《刑法》,单位犯欺诈发行证券罪的,(    )。
  • A、仅对单位判处罚金
  • B、仅对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚
  • C、对单位判处罚金或对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚
  • D、对单位判处罚金并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚


  • 84、 下列关于欺诈发行证券罪的犯罪构成的说法,错误的是(    )。
  • A、欺诈发行证券罪的犯罪主体主要是单位
  • B、欺诈发行证券罪的主观方面表现为故意或过失
  • C、欺诈发行证券罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益
  • D、自然人在一定条件下也能成为欺诈发行证券罪的犯罪主体


  • 85、 《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中(    )或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。
  • A、隐瞒重要事实
  • B、隐瞒经营事实
  • C、泄露本公司所知其他公司商业秘密
  • D、贬低其他同类公司经营成果


  • 86、 根据《刑法》,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处(    )以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处(    )有期徒刑,并处罚金。
  • A、一年,一年以上三年以下
  • B、三年,三年以上五年以下
  • C、五年,五年以上十年以下
  • D、十年,十年以上二十年以下


  • 87、 根据《刑法》,下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法,正确的是(    )。
  • A、该罪的犯罪主体可以为任一营利法人
  • B、只要实施了向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告等行为即构成该罪
  • C、依法负有信息披露义务的公司实际控制人隐瞒相关事项,导致公司发生本罪情形的,构成本罪
  • D、犯本罪的控股股东、实际控制人是单位的,仅对单位判处罚金


  • 88、 根据《刑法》,违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体,不包括(    )。
  • A、任一营利法人
  • B、依法负有信息披露义务的公司
  • C、指使实施相关行为,依法负有信息披露义务公司的控股股东
  • D、隐瞒相关事项,导致该罪行为发生的依法负有信息披露义务公司的实际控制人


  • 89、 根据《反洗钱法》,下列关于金融机构反洗钱义务的相关说法,错误的是(    )。
  • A、金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
  • B、金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
  • C、金融机构在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
  • D、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份


  • 90、 根据《刑法》,下列关于隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的说法,正确的是(    )。
  • A、只要发生隐匿依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的行为,处十年以下有期徒刑或者拘役
  • B、销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,不论故意或过失均构成该罪
  • C、隐匿依法应当保存的会计凭证,情节严重的,处有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
  • D、单位犯该罪的,仅需对单位判处罚金,对其直接负责的主管人员不予处罚


  • 91、 根据《刑法》,隐匿依法应当保存的会计凭证,情节严重的,构成(    )。
  • A、妨害清算罪
  • B、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪
  • C、虚假破产罪
  • D、非法牟利罪


  • 92、 根据《刑法》,单位隐匿依法应当保存的会计凭证,情节严重的,对单位判处罚金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(    )。
  • A、不再另行处罚
  • B、处有期徒刑或者拘役
  • C、处有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
  • D、处有期徒刑,并处罚金


  • 93、 根据《刑法》,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,(    )。
  • A、处有期徒刑或者拘役
  • B、处有期徒刑
  • C、处有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
  • D、处有期徒刑,并处罚金


  • 94、 根据《刑法》,下列关于非国家工作人员受贿罪的说法,错误的是(    )。
  • A、该罪的犯罪主体为公司、企业或者其他单位的工作人员
  • B、行为表现为利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益
  • C、只要实施了相关行为即构成该罪
  • D、公司工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受回扣归个人所有的,数额较大的,构成该罪


  • 95、 根据《刑法》,公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有,数额较大的,(    )。
  • A、不构成犯罪
  • B、构成职务侵占罪
  • C、构成非法牟利罪
  • D、构成非国家工作人员受贿罪


  • 96、 根据《刑法》,公司的工作人员,利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,构成(    )。
  • A、职务侵占罪
  • B、受贿罪
  • C、非法牟利罪
  • D、非国家工作人员受贿罪


  • 97、 根据《刑法》,国家工作人员利用职务上的便利,索取他人财物的,或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,构成(    )。
  • A、职务侵占罪
  • B、受贿罪
  • C、非国家工作人员受贿罪
  • D、非法牟利罪


  • 98、 《刑法》规定,向国家工作人员介绍贿赂,情节严重的,处(    )或者拘役,并处罚金。
  • A、三年以下有期徒刑
  • B、三年以上七年以下有期徒刑
  • C、管制
  • D、七年以上有期徒刑


  • 99、 根据《刑法》,为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,(    )。
  • A、不构成犯罪
  • B、构成受贿罪
  • C、构成对非国家工作人员行贿罪
  • D、构成对非国家工作人员滥用职权罪


  • 100、 根据《刑法》,单位为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(    )。
  • A、处有期徒刑或者拘役
  • B、处有期徒刑
  • C、处有期徒刑,并处或者单处罚金
  • D、处有期徒刑或者拘役,并处罚金


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