判断 在线考试 答题题目
1、 中国邮政储蓄银行合规管理系统规定的自营网点的职责不包括以下哪一项？（ ）
2、 以下哪个子模块能实现内外部检查整改问责线上全流程功能？（ ）
3、（判断题） 营业期间，本机构非现金业务区当班人员原则上不得进入现金业务区，确因工作需要进入现金业务区的，经营业场所负责人或安全员批准并登记后方可进入。
4、（判断题） 超过合同约定利率给客户计付高息的员工，给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分。
5、（多选题） 营业场所应建立安全管理台账。台账应至少包括( )等内容。
6、（判断题） 四类业务库所在营业机构柜员不得出入业务库库房。
7、 银行、支付机构在侵害金融消费者合法权益时，中国人民银行及其分支机构可以采取的措施不包括以下哪一项？
8、 负责在开办新产品、新业务和设立新机构时，充分评估对流动性风险产生影响的是（ ）。
9、 客户委托他人办理业务时，本着高效便捷的原则，网点应首要通过哪种方式核实？
10、 负责辖内自助设备报废技术鉴定及信息安全处理，并组织相关设备厂商做好报废处置工作的是（ ）
11、（多选题） 录音录像内容应完整客观地记录（）等重点销售环节。
12、（判断题） 在为特殊客户群体办理业务时，无需考虑账户所有人的民事行为能力情况，可直接办理。
13、 数字人民币商户收款业务，商户管理机构在完成商户信息核实后，接下来要做的是（）。
14、（判断题） 操作风险识别评估与管理资源分配没有关系。（ ）
15、（判断题） 营业场所营业期间应至少保证一名保安人员在岗，且任何单位或个人不能安排保安人员从事与营业场所安全保卫无关的工作事项。
16、（判断题） 流动性风险只涉及本行不能偿付到期债务的情况。
17、（多选题） 各级行网络金融部门负责辖内涉及网络金融业务的协助查询业务管理。协助查询涉及网络金融业务包括但不限于：
18、（判断题） 营业机构人员可以注册管理机构角色，也可以注册营业机构角色。
19、（判断题） 根据账户群优惠范围或提供服务的不同，分为全国账户群和区域账户群。全国账户群是由总行统一设定的账户群，涉及跨省的服务或优惠由总行规定，省内服务或优惠规则由一级分行规定。
20、（判断题） 金融机构办理的所有交易超过规定金额时，都应向反洗钱信息中心报告。（ ）
21、（多选题） 邮政金融业务部门在合规管理系统管理制度方面的职责有（ ）。
22、（判断题） 当客户因精神状况等特殊原因不允许银行工作人员上门核实时，网点无需采取任何额外措施即可拒绝办理业务。
23、（判断题） 反洗钱宣传只需对全行人员进行内部宣传，无需对社会公众进行外部宣传。
24、（多选题） 关于正当防卫说法正确的是
25、（多选题） 邮储银行各级机构在加强员工异常行为排查时，需要重点关注的行为有（ ）。
26、（判断题） 要及时监测业务与经营行为变化，以及账面资金等对日间流动性头寸的影响
27、 以下哪项不属于检查创新的内容？（ ）
28、（多选题） 邮政代理金融“日复盘”在复盘前做好数据准备，通过以下哪些数据分析确定检查网点？（ ）
29、 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。
30、（判断题） 加钞人员需要进出加钞间的，应使用出入口控制装置、钥匙双人开启加钞间门。
31、（判断题） 法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。
32、（判断题） 操作风险损失数据收集统计起点为“零起点”，即只要发生操作风险事件，无论造成直接财务损失、间接损失；无论财务损失金额大小，均需进行收集统计。
33、（多选题） 金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（ ）。
34、（多选题） 下列关于飞行检查的说法正确的是（ ）。
35、（判断题） 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。（ ）
36、（判断题） 各级机构在小额补偿工作中发现同一消费者依据同一事项要求补偿，须视具体情况是否可重复补偿。
37、（判断题） 统一柜面按机构层级设置不同的操作及管理角色，具体包括营业机构角色和管理机构角色。
38、（判断题） 检查组根据工作的紧迫程度安排时间向检查组织单位报送检查资料。
39、（多选题） 下列关于个人银行结算账户，说法正确的是（ ）
40、（判断题） 个人信息处理者为了提升服务质量，可以在未告知个人信息主体的情况下，适度扩大个人信息的使用范围。（ ）
41、 在处理无民事行为能力或限制民事行为能力客户的业务时，若监护证明非人民法院指定，网点应采取什么行动？
42、 处理应急案件过程中，安抚涉案客户及群众情绪，控制事件的影响面，按照（ ）的原则，及时、果断处理好与涉案群众的矛盾，严防群访、闹访、群体性事件的发生。
43、（多选题） 实行的流动性风险管理模式有以下哪些特点？（ ）
44、（多选题） 对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据（ ），依照本法的有关规定判处。
45、 关于监控设施设备管理，说法正确的是
46、 ( )是指，业内其他金融机构出现的大额监管处罚、案件等操作风险事件。
47、 自营营业机构履行凭证库业务管理职责的凭证库本级查库时，自营营业机构负责人查库的频次是（ ）
48、（判断题） 市场风险损失是指市场价格变动直接给本行造成的损失。由于市场价格变动导致客户或第三方发生了损失，从而间接给本行造成的损失，也属于此处的市场风险损失的范畴。
49、（判断题） 机具设备应按照“按需配置、规范使用、定期维护、物尽其用”的原则进行管理。
50、（判断题） 反洗钱培训内容和培训材料在任何情况下都不得对外披露和提供。
51、（多选题） 经批准设立的商业银行分支机构，需要办理哪些手续？（ ）
52、（多选题） 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
53、（多选题） 销售人员应当在投保人投保前以适当方式向投保人提供格式条款及该保险产品说明，并就以下内容向投保人作出明确提示（）。
54、（多选题） 核查结果处理包括对监测风险信息核查和风险数据协查发现的问题进行（)等后续处理。
55、 管制的期限，为（ ）。
56、（判断题） 个人信息处理者可以拒绝个人查阅、复制其个人信息的请求，无需说明理由。（ ）
57、（多选题） 个人信息处理者委托处理个人信息的，应当与受托人约定委托处理的（ ）以及双方的权利和义务等，并对受托人的个人信息处理活动进行监督。
58、 情况复杂的投诉，经本机构投诉处理工作负责人批准，可以延长处理期限，并告知投诉人延长处理期限的理由，但最长处理期限不得超过（）日。
59、 检查单位成立检查组时，按照规定应优先鼓励采取的组织方式是（ ）
60、（判断题） 对于查询单位或者个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息、电子银行信息、网银登录日志等信息、POS机商户、自动机具等相关信息的，原则上应在十个工作日以内反馈。无法在规定时限内反馈的，经办机构应及时向有权机关说明原因，并采取有效措施尽快反馈。
61、（判断题） 各级邮政企业代理金融业务管理部门是代理金融纠纷多元化解和小额补偿工作的归口管理部门。
62、 各级业务条线人员、网点人员（含代理营业机构从业人员）每年应接受不少于（）个小时的反洗钱培训。
63、（多选题） 操作风险与控制自评估目标是建立覆盖各项经营活动的操作风险动态识别、评估机制，为操作风险管理决策提供科学依据。其具体目标包括（ ）。
64、（判断题） 综合风险信息是以月为周期生成的风险信息数据。
65、（多选题） 系统终端应遵守的安全管理规定包括（ ）。
66、（多选题） 省分公司实行“派单制”检查工作机制，通常会采取以下哪些做法？（ ）
67、 ( )是对系统中录入关键指标的监控结果、变动趋势等进行汇总分析的功能模块。包括关键指标监控结果、关键指标变动趋势、全辖关键指标监控、异常关键指标监控结果等。
68、 商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
69、（判断题） 邮政代理金融“日复盘”问责后对检查发现问题及问责有疑义的情况，可在72小时内提出复议。
70、 系统管理中机构信息的维护和查询由谁负责？（ ）
71、 各级新员工反洗钱培训的最低时长要求是多少小时？
72、 邮政代理营业机构作为第( )道防线，承担代理营业机构操作风险防控的首要责任。
73、（多选题） 以下关于建立操作风险压力测试机制的说法中，正确的是（ ）。
74、（判断题） 银行业监督管理机构工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当的利益，可以在金融机构等企业中兼任职务。
75、（判断题） 对于完全民事行为能力人，如果因身体特殊原因无法完整复述委托书，银行可以直接为其办理业务，无需任何额外措施。
76、 当关键风险指标数值落于（ ）区域时，指标管理单位应加强关注并根据指标的特征确定是否需采取应对措施，降低操作风险暴露或提升控制措施的有效性。
77、（判断题） 强制休假管理只需将关键岗位人员的强制休假情况录入强制休假台账。
78、（多选题） 商业银行贷款时需要遵守的资产负债比例管理规定有（ ）。
79、 银行、支付机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照法律法规和监管规定留存相关资料，自业务关系终止之日起留存时间不得少于（）年。
80、（判断题） 指标管理单位在获得关键风险指标计算结果后，应对指标结果进行分析，以了解关键风险指标的表现及其所反映的操作风险管理现状。特别应对突破阈值的关键风险指标予以关注，及时进行原因分析，以判断是否需要制定行动改进计划。
81、（判断题） 合规管理系统管理子模块仅能对系统机构信息进行维护，不可进行配置和查询。
82、 98、对于命中涉恐名单和公安部 / 中纪委名单的高风险客户，除了拒绝为其办理业务并逐级上报外，还应（）
83、（多选题） 对于洗钱活动的举报，以下正确的是（ ）。
84、 邮政代理金融“日复盘”，对于线下问责中给予告诫处理的，应采取的措施是（ ）。
85、 为流动性风险管理提供完备、可靠的系统支撑以及应急技术保障的是（ ）。
86、（多选题） 以下关于积分规则，说法正确的有（ ）。
87、 《中国邮政储蓄银行现金运营管理办法》（2023年修订版）中规定，对于异常行为排查结果为关注、可疑的现金运营从业人员，应采取的措施是（ ）。
88、（多选题） 商业银行在账户管理方面需要做到（ ）。
89、（多选题） 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
90、（多选题） 商业银行贷款，应当与借款人订立书面合同，合同应当约定的事项包括哪些？（ ）
91、 对于寿险和具有投资功能的财产险业务，销售人员除核对身份证件外，还需确认哪些关系？
92、 代理保险产品根据各类产品的（）进行风险等级评定。
93、（判断题） 邮储银行的员工行为管理工作仅由人力资源部门负责。（ ）
94、（多选题） 上级机构对下级机构在员工行为管理工作中应履行哪些职责？（ ）
95、 ( )原则是指操作风险管理应以风险偏好为导向，有效识别、评估、计量、控制、缓释、监测、报告所面临的操作风险，将操作风险控制在可承受范围之内。
96、（判断题） 处理消费者敏感个人信息应确保具有特定的目的和充分的必要性，并采取严格的保护措施。
97、（多选题） 业务结构不同，系统中应用的功能模块根据实际业务情况开放权限。（）
98、（多选题） 以下关于移动展业平台外出拓业角色的说法，正确的有哪些？（ ）
99、 非财务影响事件是指未造成财务损失但造成了一定程度非财务影响的操作风险事件，包括客户服务影响、声誉影响及法律监管影响。其中非财务影响评级为( )的操作风险事件为必须收集的操作风险非财务影响事件。
100、 以下哪项不属于邮政金融业务部门在系统工作中的职责？（ ）
101、（多选题） 金融消费者通过中国人民银行分支机构进行投诉，应当提供以下信息（）。
102、（判断题） 个人信息的处理目的、处理方式和处理的个人信息种类发生变更的，不需要重新取得个人同意。（ ）
103、 在办理转账形式的保险业务时，对于外币等值多少美元以上的保险合同，销售人员需进行身份核对？
104、（多选题） 根据相关规定，营业机构现金实物的收付兑换应遵循以下哪些要求（ ）。
105、（判断题） 合规管理系统非现场数据分析子模块不可为监督检查工作提供数据支撑。
106、（多选题） 商业银行在财务、会计制度方面需要做到（ ）。
107、 根据《中华人民共和国民法典》，未成年子女的首选监护人是（）。
108、（判断题） 合规管理系统终端PC 机的 IP 地址等网络参数，由技术部门统一规划和实施
109、 捏造并散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、商品声誉，给他人造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
110、（多选题） 在飞行检查确立检查对象时，要综合运用多种信息进行数据分析，这些信息包括（ ）。
111、（多选题） 有下列情形之一，伪造、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：
112、（判断题） 金融机构与客户建立信托业务关系，若受益人不是客户本人，无需对受益人的身份证件进行核对登记。（ ）
113、（判断题） 现金实物的收付兑换必须符合不宜流通人民币、全额清分、冠字号码记录等的有关标准或规定，实行柜面清分的，现金整点标准同业务库整点标准，严禁对外支付不宜流通人民币。
114、 邮政代理金融视频监控“日复盘”制度重点针对以下哪方面发挥作用？（ ）
115、（判断题） 检查结束后，检查组应先填写相关台账附表，然后汇总检查发现问题。
116、（多选题） 有下列情形之一的，可免予追究责任
117、 以下关于移动展业外拓模式的说法，正确的是（ ）
118、 数据分析模型包括以下哪种业务种类？（ ）
119、（多选题） 全面风险管理组织体系由哪些部门构成？（ ）
120、（判断题） 省分行交易银行部不需要参与制定资金头寸管理政策。
121、（判断题） 操作人员应保证系统录入信息的及时性、准确性和完整性，部门负责人对本部门录入数据的质量负最终责任，机构负责人对本机构录入数据的质量负最终责任。
122、（多选题） 流动性风险限额包括（）。
123、（判断题） 柜员信息修改原则上采取逐级修改的方式.
124、 99、中高风险客户通过线下渠道建立业务关系时，应（）
125、（多选题） 以下哪些是员工合规画像功能在使用过程中需要遵循的原则？（）
126、（判断题） 同一次检查发现一个员工存在多个不同类型轻微违规行为的，不重复积分。
127、 备付现金标准核定机构在核定备付现金标准时，不需要考虑的因素是（ ）。
128、（判断题） 现金运营从业人员设置应遵循不兼容业务相分离、相互制约的原则，业务库负责人只能由主管行长兼任，其他人员不可兼任。
129、（多选题） 各级机构在哪些情况下应当根据风险状况采取强化尽职调查措施？（）
130、 代理保险业务客户风险承受能力评估结果有效期为（）天。
131、（判断题） 客户在办理需进行客户尽职调查的业务时，对于客户身份信息不完整的存量账户，柜员应要求客户提供完整的客户身份信息，并及时录入系统，否则不得为客户继续办理业务。代理人代为办理业务时，需要修改或补录客户信息的，代理人可以对手机号码进行修改。手机号码的修改必须客户本人出示有效身份证件办理，不允许代办。
132、（多选题） 客户需要代理人代办业务时，代理人手工书写的说明中应包含的要素有（）。
133、（判断题） 营业场所负责人是本机构安全管理第一责任人。
134、（多选题） 综合风险信息包括从（）维度生成的跨时间段的风险信息数据。
135、 员工对积分处理有异议的，复查机构应自受理之日起( )个工作日内作出复查决定；复查时，原则上原调查人员和审核人员不得参与。
136、 各级机构凭证库已作废、停用的重要单证实物原则上应在多长时间内归集至执行销毁工作的一级分行或二级分行？（ ）
137、（多选题） 调查可疑交易活动过程中，下列哪些行为是符合规定的？（ ）
138、 以下哪一项不属于银行应监测的可能引发流动性风险的特定情景或事件？（ ）
139、（判断题） 对贵金属、现金、有价证券等重要资产和重要物品进行检查时，应至少有 2 名合规检查人员共同执行。
140、（判断题） 操作风险事件包括财务损失事件和非财务影响事件。其中，非财务影响事件是指所有可能造成预计财务损失的操作风险事件，包括最终未造成实际净损失的操作风险事件。
141、（判断题） 操作风险事件及损失数据管理应遵循及时性、统一性、谨慎性、保密性的原则。
142、（判断题） 商业银行的分立、合并只要符合自身意愿就行，无需经过国务院银行业监督管理机构审查批准。（ ）
143、（判断题） 高风险预警无论是否存在风险，均应随时向总行报告预警及核实进展。
144、（多选题） 下列关于重要单证库存限额及领用要求的说法正确的是（ ）
145、（判断题） 在使用员工合规画像功能时，该功能应严格控制应用权限范围，按照管理要求为相关系统用户合理分配权限。
146、 以下关于自助设备加钞方式说法正确的是（ ）
147、（判断题） 除非可以明确区分出操作风险引起的损失金额，例如一笔贷款的部分抵质押品管理出现重大失误导致损失，否则记录的操作风险损失金额要等于对应信贷损失的全部金额。
148、（判断题） 检查结束后，检查组织单位可自行决定是否下发检查通报。
149、（判断题） 监管资本计算主要用于基本指标法、标准法下的监管资本计算，并对计量结果进行输出。
150、（多选题） 商业银行在贷款业务中，对于借款人提供担保的要求，以下正确的有（ ）。
151、 全行级关键风险指标主要体现的是（ ）
152、 数字人民币业务客户尽职调查主要分为（）。
153、（判断题） 任何单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。（ ）
154、 银行、支付机构应当妥善保存投诉资料，投诉资料留存时间自投诉办结之日起不得少于（）年。
155、（判断题） 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员，应当具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验。
156、 办理个人储蓄业务的营业机构，从业人员应按监管要求进行配置，保证权限落实到位。从业人员接受不少于1个月的上岗前培训，其中至少跟岗学习15天，且考试合格。
157、（多选题） 当发现客户疑似存在家庭纠纷或涉及账户金额较大时，经办机构应采取哪些措施？
158、（判断题） 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
159、（多选题） 战略风险可能涉及的内容包括（ ）。
160、（判断题） 残损币持有人同意认定结果后，营业机构兑换人员对于兑换的残损币硬币应在硬币表面加盖“兑换”戳记。
161、（多选题） 申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当对股东的（ ）进行审查。
162、（判断题） 保险销售人员可代替保险业务活动相关当事人在投保单中确认。
163、（多选题） 以下属于检查报告内容的有（ ）。
164、（多选题） 解款员的职责包括（ ）。
165、 数据可视化部分的员工合规画像功能主要用于查询什么？（ ）
166、 各级新员工应在入职后多长时间内接受反洗钱培训？
167、（判断题） 账户群是指由于经营策略、与代收付委托单位的商定或政府部门的规定等原因，由中国邮政储蓄银行对某些收费项目执行特殊资费或提供专属服务的一批账户群体。
168、（判断题） 经办机构在协助有权机关进行扣划操作时，应将扣划的存款、汇款等财产直接划入有权机关指定的账户。有权机关要求提取现金的，经办机构予以协助。
169、（多选题） 员工处罚信息管理是指运用合规管理系统对员工处罚信息进行管理的功能模块。包括员工处理信息（ ）等功能。
170、（判断题） 评估人员根据评估出的剩余风险严重程度等级，确定剩余风险接受程度。剩余风险的接受程度分“接受”和“不接受”两种。发生剩余风险被评为“高”及以上等级的，应为不可接受剩余风险。
171、 理财经理应多久至少主动联络一次私行级客户？
172、（判断题） 各分行设定的常规作业时间不可超过总行规定的时间范围，对于特殊原因需在非常规时间处理业务的，应提出设置临时作业时间申请。
173、（判断题） 银行无需结合历史数据对日间流动性状况进行回溯分析。
174、（判断题） 未经国务院银行业监督管理机构批准，在名称中使用 “银行” 字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处以罚款。（ ）
175、（判断题） 关键风险指标阈值是指将关键风险指标的数据变动范围切分为绿色区域、橙色区域、红色区域不同监控区间的临界值，用以区分关键风险指标所指示的不同风险水平。
176、 当关键风险指标突破( )区域阈值时，指标管理单位应及时了解引起数据变化的原因、地域和时段，分析风险事件的严重程度，必要时制定行动计划，及时控制操作风险，并使关键风险指标逐步回到绿色区域。
177、 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大的，处（ ）有期徒刑，并处罚金。
178、（判断题） 数字人民币业务关系存续期间，若客户先前提交的身份证件未过有效期，就不需要更新客户身份信息。
179、（判断题） 对于关注类预警模型，需要快速启动核实程序，消除风险隐患。
180、 各级分支机构安排请领计划主要依据什么？（ ）
181、 银行、支付机构应当按什么频率进行自评估，并向中国人民银行或其分支机构报送自评估报告？
182、（多选题） 核查人员通过（ ）方式核实风险信息的合规性。
183、（判断题） 网点原则上应设置不超过3个普通现金营业台席，确有需要的网点，可在此基础上根据业务量情况、客群结构合理增设台席。
184、（判断题） 数据分析模型生成的风险数据信息涵盖所有业务种类。
185、（多选题） 以下（）是外部单位设计的重要单证。
186、（判断题） 各级业务条线人员的反洗钱培训可以与业务培训同步开展。
187、（多选题） 一级分行在确定和调整预警起点、信息触发时点时，需要考虑的因素有哪些？（ ）
188、（判断题） 网点整体接管检查中，工作组充分获取并留存检查证据，填写检查工作底稿，直接下发《代理金融飞行检查问题整改意见书》。
189、 对于无民事行为能力人，其民事法律行为应由谁代理实施？
190、 合规三道防线中，第一道防线的核心职责是（ ）。
191、（多选题） 以下哪些情况各级机构、各部门需要及时向计划财务部报告可能对全行流动性风险水平或管理状况产生不利影响的事项及拟采取的措施？（）
192、（判断题） 反洗钱宣传活动的相关资料，如宣传资料、照片或影像资料等，无需长期保存。
193、 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（ ）罚款。
194、（多选题） 以下哪些属于禁止的个人信息处理活动（ ）。
195、（判断题） 个人信息处理者向境外提供个人信息时，无需向个人告知任何事项。（ ）
196、（多选题） 以下属于飞行检查应遵循的原则有（ ）。
197、（判断题） 在日复盘过程中发现存在严重威胁企业、客户资金安全，严重违反风控合规制度，有可能产生风险事件或案件的问题，检查人员要第一时间向上级领导汇报。
198、 以下哪项不是反洗钱宣传的主要形式？
199、（多选题） 合规检查的“重点突出原则”中，重点检查的内容包括（ ）。
200、（多选题） 处理和使用消费者个人信息的业务和信息系统,遵循（）、（）原则设置访问、操作权限,
201、（多选题） 以下关于商业银行结算业务的说法正确的有（ ）。
202、（判断题） 营业期间，营业机构中途停业的，营业主管、柜员应将现金、贵金属等现金实物入营业机构的四类业务库或保险柜保管。
203、（判断题） 不得挪用所在机构资金和客户资金，不得利用本人消费贷款进行违规投资。
204、（多选题） 违反现金运营管理规定，有下列情形之一的，给予违规员工警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同。
205、 以下哪项不属于理财经理需要更新的客户信息？
206、（判断题） 协助查冻扣工作可根据协助方式的不同分为两类，即现场协助查冻扣和网络协助查冻扣。
207、 各级机构对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形以及高风险客户，以下哪种强化尽职调查措施涉及了解客户的经济状况或者经营状况？（）
208、（多选题） 下列关于柜面用户与角色管理，说法正确的是
209、（多选题） 中国邮政储蓄银行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理办法中规定，各级行运营管理部门具体职责包括
210、（判断题） 移动终端使用3年以内，近半年因非人为故障返厂维修达到2次的，可进行报废处理。
211、（判断题） 案件（风险事件）确认及处置过程中形成的各类报告应在报送属地监管后十五个工作日内在系统内录入和上传。
212、（多选题） （ ）实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
213、（判断题） 账户群账户换折/卡、挂失补发新折/卡后，新折/卡账户群归属关系保持不变。
214、（多选题） “日复盘”检查班前准备情况主要关注的是（ ）。
215、 检查报告不包括以下哪个部分（ ）。
216、（多选题） 辖内及下级机构涉及的流动性风险管理的政策和程序包括（ ）。
217、（多选题） 中国邮政储蓄银行现金运营业务主要包括（ ）。
218、 合规管理系统详细功能与管理要求的依据文件由哪个部门负责定期更新？（ ）
219、 邮政企业和消费者在代理金融业务方面产生纠纷，双方沟通多次无法就解决方案达成一致，消费者诉求合理真实，以下（）适用小额补偿
220、（判断题） 网点台席监控信息维护只能由邮银系统管理员操作。
221、（多选题） 以下关于积分规则，说法错误的有（ ）。
222、（多选题） 有下列情形之一，妨害信用卡管理的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；数量巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金：
223、（判断题） 营业开始前，营业主管组织柜员领用实物尾箱时，必须清点尾箱中的现金等实物后操作领用系统尾箱，与系统尾箱记录核对，确保系统登记与实物相符。
224、（多选题） 《中国邮政储蓄银行现金运营管理办法》（2023年修订版）中规定，现金运营业务监督检查内容包括（ ）。
225、（判断题） 收集个人信息，应当限于实现处理目的的最小范围，不得过度收集个人信息。（ ）
226、（判断题） 因设备低效、网点变更或物业等原因需要迁址的自助设备，如迁址后更换所属机构的自助设备，应按照“移机入网”的流程进行处理。
227、 保安人员或营业人员负责在行式自助设备、自助银行安全巡查，营业期间巡查不少于（ ）次，非营业期间可根据实际工作需要确定检查频次。
228、（多选题） 以下关于凭证库保管重要单证的描述，正确的有（ ）。
229、（判断题） 无民事行为能力人包括不能辨认自己行为的八周岁以上的未成年人和成年人
230、（判断题） 以和解方式开展小额补偿，每个自然年度内各省级分公司辖内审批总笔数不得超过辖内代理营业机构（网点）数量的30%（含）。
231、（多选题） 关于邮政代理金融视频监控“日复盘”制度，以下说法正确的有（ ）。
232、 《邮政代理金融视频监控“日复盘”操作手册（试行版）》明确规范的内容不包括以下哪一项？（ ）
233、（判断题） 交易权限集分为标准权限集与自定义权限集。标准权限集由每种柜员角色可操作的所有交易组成；自定义权限集由一级分行和总行根据实际需要设置，只包括可操作的部分交易，以满足特定柜员特定权限的管理要求。
234、 以下属于合规第二道防线的部门是（ ）。
235、（判断题） 员工轮岗、调动的，积分在一个周期内应连续累计，不随岗位变动而重新起算。
236、（判断题） 营业机构大堂式自助设备的备付现金限额必须为零。
237、 对于正在发展中的风险事件或者比较容易解决的风险事件，关键风险指标的橙色区域应该较( );而对于那些发生和发展较快，需要较长时间补救的风险事件，关键风险指标的橙色区域相对较( )。
238、 以下关于融资策略的说法正确的是（）
239、 在行非24小时对外提供服务的大堂式自助设备尾箱应（ ）清机轧账。
240、 代理金融风控合规案防管理工作中，承担主体及首要责任的是（ ）。
241、（多选题） 以下哪些属于消费者的账户信息？
242、 根据备付现金管理原则，营业机构大堂式自助设备的备付现金限额应为（ ）。
243、（判断题） 理财经理离职前，只需与接任理财经理进行口头交接，无需在CRM平台操作。
244、（判断题） 对应给予积分处理而未给予的，在后续检查发现时不追究相关检查人员或管理人员的责任。
245、（判断题） 代理营业机构负责人申请任职资格时存在不具备任职资格条件的情形，在审核时未发现，但在核准其任职资格后发现邮储银行应及时撤销已作出的任职资格核准决定。
246、（判断题） 对现金运营业务的工作效率及质量进行分析，以便能及时发现工作流程及业务操作环节上的问题。
247、 以下（）情形不属于应主动通过反洗钱系统提交可疑线索的情况？
248、（判断题） 某一级分行所在地区监管部门未明确人民币大额现金支付预约起点金额，该分行自行确定为3万元，此做法正确。
249、（判断题） 员工对积分处理有异议的，复查机构应自受理之日起10个工作日内作出复查决定；复查时，原调查人员和审核人员可以参与。
250、（多选题） 有价单证包括以下（）。
251、（多选题） 发生现金运营长短款时，以下做法正确的是（ ）。
252、 以下（ ）负责组织撰写检查报告、通报和合规意见书等材料，并按要求报送或下发？
253、（多选题） 各级机构及系统使用人员应承担客户信息保护的主体责任，遵循（）、（）、（）和（）原则，保证信息收集、处理及使用的安全性和合法性。
254、（判断题） 关键风险指标在一段时期内一直处于绿色区域，其原因可能是关键风险指标不适用于监控某一特定的风险，或是阈值所体现的风险偏好比较宽松。
255、（判断题） 理财经理不需要关注客户的金融及非金融增值服务需求。（）
256、（判断题） 在保险销售过程中存在违规行为，导致客户反复投诉、多人投诉或造成客户资金损失的，代理保险营业机构将被处以限期整改并暂停保险业务1至3个月的处理。
257、（判断题） 当因超额收费需向客户退款，如超额收费和退款发生在同一会计年度，超额收费可被纳入回收金额。如退款发生在之后的会计年度，应将退款视为操作风险事件损失，超额收费不可纳入回收金额。
258、（多选题） 出现以下哪些情况时，不能为客户办理数字人民币业务？（）
259、（多选题） 有下列情形之一，以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：
260、（多选题） 理财经理基本职责包括（）。
261、（判断题） 各级金融业务部业务管理条线、运营管理条线和代理金融网点是代理金融风控合规案防管理工作的第一道防线。
262、 以下人员中，符合邮储银行代理营业机构拟任负责人基本条件的是（ ）
263、 账户群账户变更或账户群资费变更，除委托单位同意自行告知的，应以公告、短信或信函等方式告知客户。仅账户群账户变更的，应提前10个工作日告知客户。
264、（多选题） 银行、支付机构收到中国人民银行分支机构转交的投诉，应当按要求向中国人民银行分支机构反馈投诉处理情况，反馈的内容包括（）。
265、（多选题） 合规管理系统终端应遵守的安全管理规定包括（）
266、（判断题） 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
267、（判断题） 关键风险指标类报表是对系统中录入关键指标的监控结果、变动趋势等进行汇总分析的功能模块。包括关键指标监控结果、关键指标变动趋势、全辖关键指标监控、异常关键指标监控结果等。
268、（多选题） 商业银行在记录和报告业务活动与财务状况时，必须（ ）。
269、（判断题） 一级分行在运营中心进行重要单证实物作业的，可由运营中心负责人兼任。
270、（判断题） 以和解方式开展小额补偿，各级机构超过年度审批笔数限制后，审批人为上一级单位有权审批人。
271、（判断题） 邮储银行代理金融管理部门根据邮政企业提交的代理营业机构负责人任职资格申请材料，对申请人任职资格进行审核，在申请材料齐全的情况下，邮储银行原则上应自受理之日起15日内完成任职资格材料审核。
272、（判断题） 在判处没收财产的时候，不得没收属于犯罪分子家属所有或者应有的财产。
273、（判断题） 现金运营岗位负责监督现金清点类设备、实物管理类设备的日常使用、保养及组织检测等工作。
274、（判断题） 检查组出具的合规意见书内容表述要完整，不能模糊表述。
275、（判断题） 采用集约化方式开展现金运营业务时，自管模式和代管模式是按照现金调拨过程中业务库库存现金余额是否变动来划分的。
276、 飞行检查中对被检查网点金融业务、员工行为实施全面检查、排查，树立合规操作的典范，促进被检查网点各项业务稳定、有效、持续发展，体现的是（ ）原则。
277、（多选题） 关于案件问责处理描述正确的是
278、 《中国邮政储蓄银行现金运营管理办法》（2023年修订版）中规定，集中托管的自助设备尾箱盘点管理。由集中托管机构每（ ）个月突击组织对所有集中托管的自助设备尾箱的现金实物进行盘点。
279、 核实小微商户入网情况时，以下哪种做法是正确的？（）
280、（多选题） 以下哪些属于个人信息（ ）。
281、（判断题） 对监护人的确定存在争议时，只能由人民法院指定监护人。
282、 邮银各自采购的重要单证销毁时，审批主体分别是（ ）
283、 操作风险事件及损失数据管理应遵循及时性、统一性、谨慎性、保密性的原则。其中，( )原则是指严禁将操作风险事件及损失数据情况外露。
284、（多选题） 下列哪些属于限制民事行为能力人？
285、（多选题） 以下（）属于需要永久保存的数字人民币业务相关信息？
286、（判断题） 数字人民币业务关系存续期间，当获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾时，必须审核客户身份信息。
287、 以制作、散发宣扬恐怖主义、极端主义的图书、音频视频资料或者其他物品，或者通过讲授、发布信息等方式宣扬恐怖主义、极端主义的，或者煽动实施恐怖活动的，处（ ）年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
288、 以下哪项不是监管通报管理的主要功能？
289、 各二级分行应（ ）制定本级机构的流动性风险管理细则。
290、（多选题） 关于安全教育与应急演练管理，说法正确的是
291、 以下哪种检查类别是基于多维度信息开展的全面性现场检查？（ ）
292、（判断题） 紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的，应当负刑事责任，但是应当减轻或者免除处罚。
293、（判断题） 代理营业机构出现负责人临时缺位时，邮政企业可指定相关人员代为履职，该履职人员履职时间不能超过半年。
294、 自助设备在技术联通性测试完成后，还需要进行（ ）才能对外营业。
295、 下列哪类人可以独立实施民事法律行为？
296、（判断题） 各级机构和各条线应保存反洗钱宣传活动的相关资料，包括宣传资料、照片或影像资料等。
297、（多选题） 数字业务人民币业务存续期间，客户提出理由暂时无法更新证件，经核实判断确属合理理由的，需满足哪些条件可暂不采取业务限制措施？
298、（多选题） 小面额人民币业务包括（ ）。
299、 以下哪个部门在流动性风险管理中要确定省内流动性风险管理组织架构？（ ）
300、（多选题） 各级机构及系统使用人员应承担客户信息保护的主体责
任，应遵循（ ）原则，保证个人信息处理的安全性和合法性，防范信息泄露。
301、（判断题） 只要保证人有良好的意愿，商业银行就可以不审查其偿还能力。（ ）
302、（判断题） 协助查冻扣电子版材料在内部传输时须通过内网传输，严禁通过外部互联网渠道传输。
303、（多选题） 以下关于邮政代理金融飞行检查说法正确的是（ ）。
304、（判断题） 同一代理营业机构可同时指定两名代为履职人员，以免出现机构负责人临时缺位时，邮政企业可指定相关人员代为履职。
305、 《中国邮政储蓄银行现金运营管理办法》（2023年修订版）中规定，原封新票币发现长、短款，在写明情况报告并经相关人员签章、审核后，应连同原封签、腰条等送（ ）审查处理。
306、（多选题） 下列说法正确的是
307、（多选题） 以下关于业务库出入管理说法正确的是（ ）。
308、（判断题） 关键风险指标数据一经审核后原则上不能再进行修改。如确因操作失误或有特殊原因需要修改，指标管理单位应在系统中提交申请，经批准后方可进行修改。
309、 经办机构须妥善保管协助查冻扣业务档案材料，下列说法错误的是
310、（多选题） 关键风险指标管理包括（ ）等环节
311、（判断题） 个人储蓄业务的准入管理遵循风险管理先行性、效益性和整体性原则。开办业务应做到风险可控，遵循本行授权管理规定，取得良好的经济效益和社会效益，有利于业务的整体发展。
312、（判断题） 柜员信息中，仅柜员角色、柜员权限、密码使用周期可修改。
313、（多选题） 个人对其个人信息的处理享有（ ），有权限制或者拒绝他人对其个人信息进行进行处理；法律、行政法规另有规定的除外。
314、（判断题） 对于极其复杂或客户情况危急的特殊情况，网点可以直接拒绝办理业务，无需与相关部门沟通。
315、（多选题） 关于理财与代销业务录音录像资料的使用，以下说法正确的是（ ）
316、 放火、决水、爆炸以及投放毒害性、放射性、传染病病原体等物质或者以其他危险方法危害公共安全，尚未造成严重后果的，处（ ）有期徒刑。
317、（多选题） 小额补偿发起单位为县级分公司、地市级分公司代理营业机构管理部门的，由本级分公司( )审核后，提交分管代理金融业务的分公司领导审批。
318、（多选题） 协助有权机关冻结（解冻结）的对象包括但不限于（ ）：单位或个人账户的存款资金、个人理财产品账户的理财资金（自营理财）、待兑汇款、银邮待入账汇款、单位或个人数字人民币财产等。
319、（多选题） 办理业务时，对于极其复杂或客户情况危急的特殊情况，应如何处理？
320、 营业机构负责人必须按频次开展账实核对履职，账实核对时，营业机构负责人必须本人盘点，且账实核对应体现（ ）。
321、（判断题） 低风险等级的预警，一级分行运营中心在触发预警的T+2个工作日内系统反馈核实情况。
322、（多选题） 省分行风险管理部在流动性风险管理方面的工作有（ ）。
323、（判断题） 处理敏感个人信息不需要告知个人任何信息，只要取得同意就行。（ ）
324、 “日复盘”工作作为现场检查的补充手段，应与（ ）紧密结合。
325、（多选题） 关于完全民事行为能力人，以下哪些说法是正确的？
326、 在生产、作业中违反有关安全管理的规定，有下列情形之一，具有发生重大伤亡事故或者其他严重后果的现实危险的，处一年以下有期徒刑、拘役或者管制：
327、（判断题） 小额补偿所涉事项存在违规行为的，应按照相关规定进行责任认定和追究，不得利用小额补偿规避内部问责。
328、 以下哪项不是“系统管理员”在合规管理系统中的职责（ ）
329、（判断题） 事件管理是指，对新发生的、对管理有较大影响的操作风险事件进行分析，识别风险成因、评估控制缺陷，并制定控制优化方案，防止类似事件再次发生。例如，发生操作风险事件后，要求第一道防线开展事件调查分析，查清业务或者管理存在的问题并进行整改。
330、（多选题） 合规检查工作应该遵循的原则有（ ）。
331、（判断题） 商业银行解散的，不需要进行清算。（ ）
332、（判断题） 现金运营管理负责现金的收付、兑换，确保对外支付现金经过全额清分。
333、（多选题） 各级机构在员工培训教育中，将以下哪些内容纳入案件风险防控范畴。（ ）
334、（判断题） 现金运营从业人员设置应遵循不兼容业务相分离、相互制约的原则。现金运营管理可由运营管理部门负责人兼任。
335、 获得授权开办全国性业务的一级分行或二级分行，应在开办前至少( )个工作日向当地监管部门报备。
336、（多选题） 下列属于一级分行个人金融部主要职责的有（ ）。
337、 在行24小时对外提供服务的自助设备尾箱每周至少轧账（ ）次。
338、（多选题） 有下列哪些情形，应当事前进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录（）。
339、（多选题） 客户通过数字人民币 APP 等非面对面方式开立或升级个人实名钱包时，需要留存的身份资料包括（）。
340、（多选题） 以下（）是本行设计的重要单证。
341、（多选题） 被宣告缓刑的犯罪分子，应当遵守下列规定：
342、（多选题） 各级机构需根据风险情形采取相匹配的强化尽职调查措施，以下哪些属于可采取的强化尽职调查措施？（）
343、 网点应保持客户服务关系的稳定性，客户被分配至理财经理管理后，原则上（）个月内客户服务关系不调整。
344、（判断题） 以虚假理财、保险、基金、资产管理计划、国债等产品欺诈客户的员工，给予降级至撤职处分。
345、（多选题） 以下关于评估实施与结果运用的说法，正确的有（ ）。
346、 代理金融风控合规案防管理工作的第一道防线不包括以下哪项？（ ）
347、（多选题） 投保人存在以下（）情况的，保险合同不得通过系统自动核保现场出单，应当将保单材料转至保险公司，经核保人员核保后，由保险公司出单。
348、（多选题） 履行个人信息保护职责的部门履行的个人信息保护职责包括（ ）。
349、（多选题） 以下关于基准比较分析的说法正确的是（ ）
350、 ( )区域代表安全区域，当指标值落在此区域内，表明风险可控，不需采取额外的管控措施。
351、（判断题） 我行数字人民币客户的洗钱风险等级分为高风险、中高风险、中风险、中低风险、低风险五类。
352、（多选题） 合规管理系统功能包括（ ）子模块。
353、 邮政代理金融“日复盘”线上问责后，在合规管理系统中完成 “整改回复” 流程的原则时间是（ ）。
354、（判断题） 因填补金融服务空白等特殊原因无法终止营业的网点，应按照监管认可的营业时间继续提供金融服务。
355、（多选题） 以下（ ）不是通过员工合规画像功能获取到的信息？（）
356、（判断题） 邮储银行对营业场所的监督只针对柜员和理财经理。（ ）
357、（判断题） 原则上每个代理金融网点应配备理财经理，点均不得少于1人。
358、（多选题） 第六条营业场所营业人员职责有哪些？
359、（判断题） 银行制定流动性风险应急计划时，可不考虑业务规模。
360、 以下关于中国邮政储蓄银行数字人民币业务洗钱风险评估的说法，正确的是（ ）
361、（多选题） 银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责，受法律保护。（ ）不得干涉。
362、（判断题） 客户尽职调查要求“出示”有效身份证件的，柜员应对有效身份证件进行核对，查看证件所记载的信息是否清晰、完整，鉴别证件的防伪标记是否真实，证件是否在有效期内，证件性别、照片是否与客户本人一致等。
363、（判断题） 关键风险指标是指，依据操作风险识别、评估结果，设定相应指标，全面反映机构的操作风险敞口、控制措施有效性及风险变化趋势等情况，并应当具有一定前瞻性。
364、 制定《中国邮政储蓄银行合规管理系统应用管理办法》的主要目的不包括（ ）
365、 以下关于邮政代理金融飞行检查说法错误的是（ ）。
366、（多选题） 关于重要单证的发放，以下说法正确的是（ ）
367、 合规管理系统终端的 IP 地址等网络参数由（ ）统一规划和实施。
368、（判断题） 员工对积分处理有异议的，复查机构应自受理之日起10个工作日内作出复查决定；复查时，原则上原调查人员和审核人员不得参与。
369、（多选题） 中国邮政储蓄银行业内案件
处置应急预案的中提到，综合协调组负责
370、 关于移动展业现场检查的说法，以下正确的是（ ）
371、（多选题） 客户在办理下列哪些业务前出示的有效身份证件是居民身份证的，需进行联网核查并留存联网核查结果（ ）
372、 操作风险等级划分标准为( )
373、（判断题） 系统管理员严格按照用户的业务条线及岗位职责对其分配相应的角色权限，不相容岗位也可以兼职。
374、 对于少部分不能在本地办理的跨地区查询、冻结（含续冻结、解冻结）、扣划的业务，经办机构应首先告知有权机关可通过“总对总”网络查控平台线上办理。
375、（判断题） 邮储银行对代理营业机构负责人任职资格发出核准告知文件三个月后未实际到任的，拟任代理营业机构负责人任职资格自动失效。
376、（判断题） 商业银行的董事会、高级管理层应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
377、 以下关于操作风险识别评估的描述，哪一个是正确的？（ ）
378、 办理个人储蓄业务的营业机构，从业人员应按监管要求进行配置，保证权限落实到位。其中，熟悉储蓄业务的人员不少于( )人；
379、（判断题） 对于纸币呈正十字形缺少四分之一的残缺人民币，营业机构应向持有人按原面额的一半兑换。
380、 操作风险管理的三道防线中，第三道防线包括（ ）
381、 违规积分中的全面覆盖原则是指（ ）。
382、 总行业务部门申请维护卡 / 折标数信息，应在业务上线前至少多少个工作日向总行运营管理部提交申请表？（ ）
383、 以下关于柜面现金运营管理说法错误的是（ ）。
384、 重要单证供应商在未经本行（ ），不得印制 / 制作本行重要单证成品，不得向本行各分支机构运送重要单证。
385、 合规管理系统数据分析包括（ ）种功能。
386、（判断题） 理财经理每年参加的培训累计时长可以少于40小时。（ ）
387、 首要分子，是指在犯罪集团或者聚众犯罪中起（ ）作用的犯罪分子。
388、（多选题） 下列哪些情形属于受托人违反规定的行为？
389、（判断题） 对于外币等值1000美元以上的退保申请，销售人员只需留存退保申请人的有效身份证件原件，无需复印件或影印件。
390、（判断题） 邮政企业对于符合代理营业机构任职资格的负责人直接任命。
391、 通过保险销售人员签订的一年期以上的人身保险合同尚未履行完毕的，接任人员应在原营销人员工作变动的（）内将新的服务关系通知至客户。
392、（多选题） 在查证要求中，检查人员可以通过以下哪些方式查深查透风险数据或问题线索？（ ）
393、（多选题） 洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类是指按照客户的特点或者数字人民币业务的属性，综合考虑（）因素，为其划分风险等级。
394、（多选题） 根据《中国邮政储蓄银行涉刑案件风险防控管理办法（2024年版）》，各级机构应当建立健全（）的案件风险防控机制。
395、 违规积分中的惩教结合原则是指（ ）。
396、（多选题） 制定《中华人民共和国商业银行法》的目的有哪些？（ ）
397、（多选题） 关于重要单证保管，以下说法是（）
398、 操作风险管理报告应涵盖操作风险( )的内容。
399、 积分最小单位为( )分，对应的减发绩效收入金额标准范围为100元至300元。总部标准为300元，各省邮政分公司根据本省员工收入水平，按照适度从严的原则，确定具体标准，并报集团公司金融业务部备案。
400、（多选题） 总行内控合规部是全行关键风险指标管理的牵头部门，主要职责包括( )
401、 负责审核检查发现问题的问责建议，确保问责建议依据充分的是（ ）。
402、（判断题） 排查结果处置功能可以对排查结果进行问题录入并生成相关确认书。
403、（多选题） 系统管理员角色由集团金融业务部及总行代理金融管理部、各级银行内控合规部门员工担任，应履行的职责包括（ ）。
404、（判断题） 银行应明确各部门实施应急程序和措施的权限与职责解析
405、（多选题） 以下关于积分规则，说法正确的有（ ）。
406、 在提供金融产品和服务过程中收集的消费者不动产状况属于哪一类信息？
407、（判断题） 用于计算关键风险指标数值的数据在一段时间内的变动程度将对关键风险指标阈值的设定产生影响。如果数据的变动很大，指标管理单位需要为阈值的不同数值区域设定较大的区间。如果数据比较稳定且一段时间内的变动不大，则阈值数值区域的区间可能较小。
408、（多选题） 违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列情形之一的，给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分
409、 邮政代理金融“日复盘”检查过程中发现存在严重威胁企业、客户资金安全，严重违反风控合规制度，有可能产生风险事件或案件的问题，检查人员要第一时间（ ）。
410、（多选题） 个人信息保护影响评估包括哪些内容？
411、（多选题） 现金运营长短款包括以下哪些类型？（ ）
412、（多选题） 有下列情形之一，进行金融票据诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：
413、（判断题） 营业机构或理财经理作为检查对象时，员工行为排查不是检查的重点内容。
414、（多选题） 以下哪些情形下，个人信息处理者应当主动删除个人信息？（ ）
415、（多选题） 银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循（ ）的原则。
416、（判断题） 第二道防线对第一道防线的监督和指导是为了确保第一道防线内部控制的有效性。
417、（多选题） 关于营业机构残损币的处理，以下说法正确的是（ ）。
418、 多少周岁以上的未成年人，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人？
419、（判断题） 至少每半年对布撤防密码进行一次修改，遇有人员变更，应立即修改.
420、 《中国邮政储蓄银行现金运营管理办法》（2023年修订版）中规定，各一级分行至少每（ ）重检一次预警起点、信息触发时点的合理性。
421、 邮政代理金融“日复盘”要根据开展方式充分做好查前准备，开展有针对性的“日复盘”检查，其中“数据派单法”是指（ ）。
422、（判断题） 代销保险时，可在自助终端等电子设备上代客操作购买产品。
423、 以下哪个部门要确保我省支付清算的准确、效率和安全，并及时向省分行计划财务部通知、预警影响本行流动性风险的重要信息？（ ）
424、 各级反洗钱岗位人员每年应接受不少于（）个小时的反洗钱培训。
425、 ( )区域代表警戒区域，当指标值落在此区域内，应加强关注并根据指标的特征确定是否需采取应对措施，降低操作风险暴露或提升控制措施的有效性。
426、 （ ）人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
427、（判断题） 办机构应及时办理协助查询需求，如无法现场办理完毕，对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的，原则上应在五个工作日以内反馈。
428、（判断题） 产品风险等级为高风险，适合客户风险承受能力评估结果为：进取型。
429、 勾结外国，危害中华人民共和国的主权、领土完整和安全的，处无期徒刑或者（ ）年以上有期徒刑。
430、（多选题） 邮储银行制定操作风险管理报告流程，明确操作风险管理报告主体、程序、内容等，确保及时、全面、客观、准确地报告操作风险信息。根据报告对象不同，将操作风险管理报告分为（ ）报告。
431、 邮政代理金融“日复盘”要根据开展方式充分做好查前准备，开展有针对性的“日复盘”检查，其中“集中排查法”是指（ ）。
432、 操作风险事件及损失数据管理应遵循及时性、统一性、谨慎性、保密性的原则。其中，( )原则是指应及时确认、完整记录、准确统计操作风险事件所导致的直接财务损失，避免因提前或延后造成当期统计数据不准确。
433、（判断题） 协助查冻扣的对象只能是客户在本行的财产（以账户为载体）。
434、 《中国邮政储蓄银行现金运营管理办法》（2023年修订版）中规定，各级机构人民币长短款单笔（ ）应及时逐级上报一级分行主管部门。
435、（多选题） 商业银行内部控制应当遵循以下基本原则（）。
436、（判断题） 固有风险是指在没有考虑控制、缓释措施或者在其付诸实施之前就已经存在的风险。
437、（多选题） 在“日复盘”检查理财室和客户区情况时，对于出现客户的相关区域，需要重点排查的内容包括（ ）。
438、（判断题） 经济补偿金额超过30,000元（不含）的，不适用规定的小额补偿，消费投诉处理单位应按照邮政企业其他有关规定办理。
439、 如果一个网点需要进行一笔金额为 400 元的小额补偿，应该由（）审批？
440、（判断题） 小额补偿资金确认为损失的，在“营业外支出—赔偿金违约金”科目列支。
441、 个人实名钱包客户未及时更新证件的，可采取（）管控措施？
442、（判断题） 在调查可疑交易活动时，询问笔录无需被询问人核对签名，调查人员签名即可。（ ）
443、 以下关于压力情景所包含的重大操作事件的说法，正确的是（ ）
444、（判断题） 自身发生挤兑事件不会触发流动性风险应急计划。
445、（多选题） 通常将网点分为联动门内和联动门外两个区域。以下属于联动门外区的是（ ）。
446、 测试方案是用于制定年度操作风险压力测试方案的功能，方案中情景应基于已发布的测试情景。在制定测试方案时应综合考虑本行的业务特点、损失分布等特征，并实现（ ）年内对各种类型测试情景的全覆盖。
447、 中国邮政储蓄银行合规管理系统构建的 “六位一体” 信息化平台不包括以下( )项？
448、 操作风险事件及损失数据管理应遵循及时性、统一性、谨慎性、保密性的原则。其中，( )原则是指操作风险事件的统计标准、范围、程序和方法要保持一致，以确保统计结果客观、准确及可比。
449、（多选题） 在数字人民币对公钱包开立尽职调查过程中，可运用以下哪些渠道与尽职调查情况进行比对，判断是否存在异常情况？（）
450、（多选题） 自助设备管理风险主要包括（）等。
451、（多选题） 协助查冻扣工作应严格按照有权机关要求依法依规进行。下列哪些行为可以按照本行相关制度严肃追究相关人员责任，构成犯罪的移送监察机关、公安机关和司法机关处理。
452、 ( )是指，事件已发生，但未造成实际或者预计的财务损失。例如，银行保险机构因过错造成客户损失，有可能被索赔，但因及时采取补救措施弥补了客户损失，客户谅解并未进行索赔。
453、（判断题） 员工受到处分或批评教育，不适合在金融岗位上继续工作的，应调离金融岗位。
454、（多选题） 合规管理系统数据分析平台的功能有（）。
455、（判断题） “岗位轮换台账” 只能记录计划内人员轮岗情况。
456、（多选题） 产品风险等级为中低风险，适合客户风险承受能力评估结果为（）。
457、（判断题） 根据《中国邮政储蓄银行全面风险管理办法（2024 年修订版）》，首席风险官可以直接向董事会报告。（ ）
458、（判断题） 在邮储银行代理的保险业务中，销售人员无需记录投保人、被保险人及指定受益人的地址信息。
459、 邮政代理金融接管检查，原则上进驻网点检查时间不得少于（ ）营业日，如遇突发情况或需延伸核实相关问题的，检查时间可适当延长。
460、 财富客户每季度至少应被理财经理联络多少次？
461、（判断题） 十六周岁以上的未成年人，即使不能辨认自己行为，也可以视为完全民事行为能力人。
462、 营业期间，营业机构柜员的重要单证应如何保管？（ ）
463、（判断题） 小额补偿应由事项发起单位或被指定执行单位账户转账或交付现金的的方式给付客户。
464、 以下关于网点突击检查说法正确的是（ ）。
465、（判断题） 对于极低和较低风险等级的预警，由二级分行运营管理部制定监测措施和监测实施机构。
466、（多选题） 有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：
467、（多选题） 有下列情形之一的，可从轻或减轻处理
468、（判断题） 现金运营从业人员应严格落实岗位轮换和强制休假工作要求，实施岗位轮换或强制休假需按要求进行交接，并做好离岗检查。
469、（判断题） 营业机构应加强销售人员管理，确保业务的合规性，避免出现误导销售和错误销售等情况。
470、（判断题） 商业银行可以向关系人发放担保贷款，但条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。（ ）
471、（判断题） 销售人员在销售理财与代销产品过程中，可以不按照标准话术介绍产品，只要能说清楚就行。（ ）
472、（多选题） 各级行安全保卫部门牵头配合有权机关开展协助查冻扣工作，具体职责包括
473、（多选题） 以下关于高风险客户和中高风险客户办理数字人民币业务的管控措施，正确的有（）
474、（多选题） 以下关于接收第三方机构配送重要单证的说法正确的是（ ）
475、 伪造货币的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；有下列情形之一的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：
476、（多选题） 总行内控合规部是全行操作风险事件及损失数据的牵头管理部门，主要职责包括：
477、（判断题） 未配备ITM的网点，已有非现金设备如果半个月内未发生交易（网点装修等客观原因除外），应将该设备调出网点。
478、（多选题） 操作风险识别评估包含以下哪些内容？（ ）
479、 违反消防管理法规，经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行，造成严重后果的，对直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；后果特别严重的，处( )有期徒刑。
480、（多选题） 客户委托他人办理业务时，网点应通过哪种方式进行核实？
481、（多选题） 外单位需要查阅自助设备业务档案的，须履行有关合法手续，经本单位主管领导批准后，方可
482、（多选题） 个人储蓄业务的准入管理应遵循哪些原则？（ ）
483、 代理保险产品根据各类产品自身特点进行风险等级评定，分红型人身保险评定为（）等级。
484、 以下哪个部门负责牵头全面风险的日常管理并将流动性风险纳入全面风险管理体系？（ ）
485、（多选题） 以下人员中，不得担任邮储银行代理营业机构负责人的是（ ）。
486、 人民检察院、人民法院要求协助查询的，应出具（ ）级（含）以上人民检察院、人民法院签发的“协助查询存款通知书”。
487、 哪个部门负责根据资产质量情况在系统内发起不良资产责任认定申请？（ ）
488、 在以下哪种情况下适合采用专家 / 管理人员进行主观判断来设定关键风险指标阈值？（ ）
489、 （ ）主要负责确定优质流动性资产的规模和构成？（）
490、（判断题） 商业银行的工作人员可以在其他经济组织兼职，只要不影响本职工作即可。（ ）
491、（多选题） 符合下列哪些情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息。（ ）
492、（多选题） 依据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ ）。
493、（判断题） 整改牵头单位收到检查（或整改）意见书后，原则上在六个月内将问题与整改信息录入系统。
494、 合规检查中，以（ ）为导向选择检查方式及方法，着力做到检查多层次、差异化、高质效。
495、 以下关于《中国邮政储蓄银行合规管理系统应用管理办法》适用范围说法正确的是（ ）
496、 负责拟定流动性风险限额方案的是（）。
497、 当关键风险指标突破( )区域阈值时，指标管理单位必须对其关键风险指标进行密切监控，并采取适当的措施使关键风险指标数值及时回到绿色区域。
498、（多选题） 邮储银行定期监测操作风险状况和重大损失情况，对风险持续扩大的情形建立预警机制，及时采取措施控制、缓释风险，监测内容主要包括（ ）。
499、（判断题） 商业银行发放贷款必须要求借款人提供担保。（ ）
500、 反洗钱培训体系构建的核心原则是什么？
501、（判断题） 营业机构备付现金、贵金属库存不足的，可向上级机构申请下拨，上级机构同意拨款请求后，营业机构应关注下拨款项在途情况。收到下拨现金实物后必须由营业主管一个人开封清点，并及时在系统中做收到。
502、 “强制休假管理” 模块不包含以下哪种功能？（ ）
503、（判断题） 飞行检查工作组对检查发现的问题提出问责建议，工作组按照现行的集团公司制定的《代理金融从业人员违规行为处理办法》和《轻微违规积分管理办法》等相关问责制度落实问责考核工作。
504、（判断题） 营业机构在清分整点现金实物时，应在有效录像监控下进行。
505、（判断题） 合规检查项目质量管理办法中合规检查项目，是指网点合规检查和“飞行”检查。
506、（多选题） 以下属于现金服务质量分析内容的有（ ）。
507、（多选题） 下列关于汇率的确定，说法正确的有（ ）。
508、（判断题） 邮储银行各级机构只需关注员工八小时内的行为规范，八小时外的行为无需纳入管理。（ ）
509、（多选题） 办理现金运营业务应遵循（ ）原则。
510、（多选题） 流动性风险偏好的确定依据包括以下哪些因素？（ ）
511、 客户通过邮储银行网点柜面开立或升级数字人民币个人钱包，当客户有效身份证件为可联网核查的身份证件时，工作人员应采取的操作是（）。
512、（多选题） 反洗钱的宣传对象主要为（）。
513、（判断题） 银行设定可能触发应急计划的情景包括信用评级大幅下调或出现重大声誉风险
514、 邮政金融业务部门受理系统举报信息后需要（ ）。
515、（多选题） 中国邮政储蓄银行业内案件
处置应急预案的工作原则有
516、（判断题） 理财经理对于金卡级客户，应每半年至少联络一次。（ ）
517、（判断题） 邮政代理金融员工利用小额补偿进行内部欺诈的，依照员工违规行为处理有关规定追究责任，涉嫌犯罪的，应移交司法机关。
518、 纸质台账管理规范统一，分类存放，保存时间不少于( )年.
519、（多选题） 商业银行的下列哪些变更事项应当报经国务院银行业监督管理机构批准？（ ）
520、（多选题） 可能需要标记为“与市场风险相关”的操作风险事件包括但不限于( )。
521、（判断题） 理财经理应定期更新CRM平台上的客户信息，以确保其真实性和准确性。（ ）
522、（判断题） 一个员工的同一个轻微违规行为，积一次分，不重复积分。
523、（判断题） 在不存在指定监护的情况下，如果代理人并非通过法定第一顺位履行监护职责，网点核实人员无需在《登记表》备注栏写明前述顺位人员无法履行法定监护职责的具体原因。
524、（判断题） 匿名化” 和 “去标识化” 意思是一样的，都是让个人信息无法被识别。（ ）
525、（多选题） 营业场所安全管理应遵循哪些原则？
526、（多选题） 国家为加强个人信息保护采取的措施有（ ）。
527、（多选题） 反洗钱宣传台账应包含哪些内容？
528、（判断题） 对累犯以及因故意杀人、强奸、抢劫、绑架、放火、爆炸、投放危险物质或者有组织的暴力性犯罪被判处十年以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，不得假释。
529、 关于自助设备加装凭证，以下说法正确的是（ ）
530、（多选题） 以下哪些属于消费者的财产信息？
531、（多选题） 下列关于柜员注册，说法正确的是（ ）
532、 出现下列哪种情况，代理保险营业机构将被处以限期整改并暂停保险业务4至6个月的处理？
533、 违规积分中的客观公正原则是指（ ）。
534、（判断题） 因违规积分减发绩效收入后，员工每月薪酬不得低于当地最低工资标准。
535、 对于网络商户现场尽职调查，以下哪项不是必须要做的？（）
536、（判断题） 情景分析是指对假设情景进行识别、分析和计量。情景可以包括发生可能性（频率）低、影响程度（损失）高的事件。
537、（判断题） 在制定流动性风险应急计划时，要充分考虑跨境、跨机构的流动性转移限制
538、 邮政代理金融“日复盘”，对于线下问责中给予通报批评、处分及以上处理的，应采取的措施是（ ）。
539、（多选题） 违反代理营业机构人员管理和相关业务管理规定，有下列情形之一，给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分。
540、 当账户所有人为限制民事行为能力人时，办理业务应由谁代为进行，并需出具什么证明？
541、（判断题） 通过合规管理系统发现重大违规或案件线索的机构或个人，可给予通报表扬或其他形式的奖励。
542、（多选题） 关于自定义模型，以下说法正确的是（）。
543、（多选题） 以下哪些属于压力情景中的重大操作事件并且对于信息科技系统事件描述正确的是（ ）
544、（判断题） 已配备ITM的网点，应将该网点其他传统非现金设备调出。
545、 当委托合同不生效、无效、被撤销或终止时，受托人应该如何处理消费者个人信息？
546、（多选题） 合规三道防线之间的关系是（ ）。
547、 重要单证库存重点检查内容不包括（ ）
548、（多选题） 重要单证管理中，营业机构及一级分行运营中心其主要职责是（）。
549、 下列关于柜员注册，说法错误的是（ ）
550、（多选题） 在识别商户身份，核实商户入网材料时，需要查询的权威信息来源包括（）。
551、 中华人民共和国刑法所称公共财产，是指下列财产：
552、（多选题） 对于以下哪些情况的客户，应当拒绝开立对公钱包？（）
553、（判断题） 制定流动性风险应急计划时应设定触发应急计划的各种情景
554、（判断题） 小额补偿申请经审批后，由事项发起单位或被指定的执行单位执行小额补偿。
555、 检查组完成非现场数据分析后，紧接着的步骤是（ ）
556、（多选题） 代理营业机构出现负责人临时缺位时，邮政企业可指定相关人员代为履职。代为履职的人员需要满足（ ）条件。
557、（判断题） 一个个人活期存款账户可以归属于不同账户群。
558、 以下哪项不是检查组的职责？（ ）
559、（判断题） 个人及家庭财务稳健性较差，有数额较大的到期未偿还的负债，或正在从事的高风险投资明显超过其家庭财产承受能力的不得担任邮储银行代理营业机构负责人。
560、（判断题） 邮政企业各级代理金融管理部门和代理营业机构，要经过调查核实后认为满足小额补偿适用条件的，才可以发起审批流程。
561、（多选题） 以下哪些属于反洗钱外部宣传的形式？
562、（多选题） 国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的（ ）。
563、（多选题） 关于清机、加钞管理说法正确的是
564、 银行、支付机构应当自收到中国人民银行分支机构转交的投诉之日起（）日内答复投诉人。
565、（判断题） 接管检查原则上进驻网点检查时间不得少于5个营业日，如遇突发情况或需延伸核实相关问题的，检查时间可适当延长。
566、（多选题） 某一级分行在对辖内营业机构的机构尾箱管理模式进行检查时，发现了以下几种情况，其中符合规定管理模式的有（ ）。
567、（判断题） 当个人活期存款账户既是账户群账户又是VIP客户账户时，在涉及资费优惠的交易中系统自动比较账户群资费与VIP的优惠资费，执行较低资费。
568、 检查组织单位在检查结束后应做的是（ ）。
569、（多选题） 备付现金标准核定机构在核定备付现金标准时，需要考虑的因素有（ ）。
570、 在难以提供监护证明的情况下，若涉及账户或交易金额超过人民币1万元且需直接转账至医院账户，代理人需提供的额外材料是（）。
571、（判断题） 商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。
572、（判断题） 网点营业时间应保持相对稳定，不宜频繁变更。
573、 营业主管组织尾箱互盘的频率是（ ）
574、（判断题） 移动终端使用超过3年，因电池续航时间明显变短、运行缓慢或因非人为故障返厂维修达到2次的，原则上应进行报废。
575、（判断题） 指标管理单位在设定关键风险指标阈值时，不用将正常业务环境和理想业务环境区分开来。（ ）
576、（多选题） 重要单证业务管理应遵循以下()原则。
577、 ( )是指根据已完成的测试执行情况，生成测试方案报告的功能。
578、（多选题） 违反代理营业机构管理规定，有下列情形之一的，给予违规员工降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或解除劳动合同
579、 代销保险期间一年及以下保险产品，录音录像资料保管期限自保险合同终止之日起计算不得少于（）年。
580、 （ ）应当履行以下职责：牵头全面风险的日常管理。
581、（多选题） 以下关于金融机构客户身份识别的说法正确的有（ ）。
582、（判断题） 文书回执及查询结果必须由有权机关指派工作人员赴经办机构现场领取，原则上不接受有权机关结果邮寄、电子邮件或传真传输需求。
583、（多选题） 邮政代理金融“日复盘”检查方式中关键业务环节抽调模式是抽取营业网点前一天工作日业务办理情况进行复盘，重点关注（ ）等环节办理情况。
584、（多选题） 邮政金融业务部门在合规管理系统工作中需要做的协调工作包括（ ）。
585、（多选题） 根据《中国邮政储蓄银行涉刑案件风险防控管理办法（2024年版）》，各级机构加大对关键岗位监督力度，这些关键岗位的共同特点有（ ）。
586、 自助设备尾箱原则上超过（ ）无法正常对外提供服务时，应将其停用。
587、（判断题） 因检查等工作原因需要出入业务库时，相关人员持本人有效身份证件可直接进入业务库。
588、（判断题） 在处理难以提供监护证明且需转账至医院账户的业务时，网点只需核实客户需求与医院结算单一致，无需进一步核实客户本人情况。
589、（多选题） 根据《中华人民共和国商业银行法》，商业银行可以经营的业务包括以下哪些？（ ）
590、（判断题） 处理个人信息时可以通过误导的方式，只要不造成严重后果就行。（ ）
591、（判断题） 反洗钱培训可以仅通过线上方式进行，无需现场培训。
592、 各级支撑保障条线人员每年应接受不少于（）个小时的反洗钱培训。
593、 合规管理系统中综合风险信息是以（ ）为周期生成的。
594、（判断题） 营业机构对于能辨别面额，票面剩余二分之一的残缺、污损人民币，应向持有人按原面额全额兑换。
595、 《机构认证方式变更申请》由主管部门进行留存备查，留存期限至少( )年。
596、（判断题） 办理代理保险业务时，支付保费可使用非投保人本人账户。
597、（判断题） 管理人员应严格执行客户信息保密制度，严禁将“双录”资料泄露给第三人。（ ）
598、 无民事行为能力人或限制民事行为能力人的法定监护人，在何种情况下可以授权委托他人办理业务？
599、 出现下列哪种情况，经营代理保险业务的营业机构将被处以限期整改并暂停保险业务1至3个月的处理？
600、（判断题） “协助查询”是指本行依照有关法律或行政法规的规定及有权机关查询的要求，将单位或个人的本外币存款/汇款/金融理财产品等财产的相关信息、电子银行信息及其他相关信息提供给有权机关的行为。
601、（多选题） 以下哪些属于举报管理模块的功能？
602、 营业机构负责人进行账实核对时，以下关于在途情况重点检查内容不包括（ ）
603、（判断题） 代销国债、实物贵金属、黄金积存业务不纳入销售专区录音录像管理，贵金属业务当地监管另有规定的除外。（ ）
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