1、 关于核保办理流程正确的是：_____。

2、 个人授信业务中，_____万元（含）以上的个人经营贷款核保方式的确定，必须经由总/分行信贷管理部（放款中心）安排。

3、 抵（质）押率计算公式为

4、 根据我行要求，抵押财产需要购买保险的，原则上保险的有效期应至少长于授信到期日后_____个月。

5、 关于同一担保人多次提供最高额保证说法正确的是_____。

6、 抵（质）押权利凭证为_____档案。

7、 中长期贷款每年应至少还款____次，并制定还款计划。

8、 信贷系统主合同登记页面“核心经办机构”与“核心入账机构”字段含义分别为_____。

9、 对于处置抵（质）押物、涉及法律诉讼需要权证封包出库的，需经_____审批同意后，由放款中心办理出库。

10、 一级档案原件应移交_____保管。

11、 对结清全部授信业务的，二级档案的保管期限从该客户与我行的最后一笔授信业务结清后次年1月1日起，保管_____年。

12、 授信额度下业务期限自提款之日起开始计算，授信额度项下所有授信业务的最后到期日不得超过授信额度期限_____月。

13、 综合授信和非固定资产类的单笔单批授信首次提款的有效期为自批复下发之日起_____月。

14、 固定资产类贷款首次提款的有效期为自批复下发之日起_____月。

15、 房地产开发贷款业务，以项目预/销售回款按比例归还我行贷款的，原则上应在项目销售比例达到_____全部收回我行贷款。

16、 长期贷款展期期限累计不得超过_____年。

17、 对于票据类业务，经办机构应在业务办理后_____内收集与授信业务金额对应的增值税发票或普通发票，核实发票原件并留存发票复印件。

18、 我行与担保公司签订的担保合作协议有效期一般最长不超过_____年。

19、 贷款成数计算公式为：______。

20、 对于存单质押授信业务，如需用存单资金清偿授信的，经营机构应在业务到期_____发起出库申请。

21、 1BPs等于_____。

22、 保证金质押合同中所担保的主债权本金金额应填写_____。

23、 对于我行合同文本书写的要求，下列表述错误的是_____ 。

24、 应由会计运营部保管的档案属于_____ 。

25、 根据《中国人民银行关于规范和促进电子商业汇票业务发展的通知》（银发〔2016〕224号）要求：自2017年1月1日起，单张出票金额在_____ 万元以上的商业汇票应通过电票办理；自2018年1月1日起，原则上单张出票金额在_____ 万元以上的商业汇票应全部通过电票办理。

26、 关于我行的授信授权管理，下列表述错误的是_____ 。

27、 对结清全部授信业务的，二级档案的保管期限从该客户与我行的最后一笔授信业务结清后次年1月1日起，保管_____年。

28、 根据我行要求，抵押财产须购买保险的，保险金额一般应与抵押财产价值相同；经有权审批人同意，保险金额可以_____。

29、 中期贷款展期期限累计不得超过_____。

30、 下列不属于我国法律法规规定可以抵押的财产是_____。

31、 固定资产类贷款在什么情况下需要采用受托支付_____。

32、 对于固定资产贷款业务的借款人不能按期偿还贷款的，应在贷款到期日前_____提出重组申请。

33、 我行原则上不接受空置_____年以上的商品房作为贷款的抵押物。

34、 房地产开发贷款的贷款期限应以合理的项目投资回收期为依据，按照项目收益优先用于偿还贷款的原则确定，下面关于房地产开发的贷款期限表述正确的是

35、 下面关于委托贷款表述不正确的是

36、 放款中心按照放款相关规定对放款资料的_____进行审核，并确认借款人满足批复要求和合同约定的提款条件。

37、 对于委托贷款业务，商业银行应向 ____收取手续费。

38、 根据《中原银行授信押品管理办法》要求，授信发生后，业务经办人员应对押品价值进行定期重估 ____ 。

39、 借款借据、评估报告原件等属于____ 档案

40、 个人经营贷款管理办法中，贷款期限最长____年，采用信用和保证担保方式的贷款期限不超过____年。

41、 审核应由董事会审批的非上市公司的对外担保时，必须经出席董事会____的董事审议同意并作出决议

42、 依照我国担保法的规定，下列财产可以抵押的是

43、 下列办理押品抵（质）押登记对应的登记部门错误的是：

44、 客户综合授信3000万元，首次发放流动资金贷款1000万元，《人民币流动资金贷款合同》的合同签订地点应填写_________：

45、 2016年某分行发放了一笔短期流动资金贷款，该笔业务主合同编号为：_____。

46、 下面关于有明确到期日的不可转让保函注销表述不正确的是

47、 审核应由董事会审批的上市公司的对外担保时，必须经出席董事会____的董事审议同意并作出决议。

48、 个人消费贷款可用于下列哪项用途？

49、 个人经营贷款可用于下列哪项用途？

50、 下列哪些押品需前往工商行政管理部门办理登记？

51、 应收账款质押需在哪里办理登记？

52、 关于抵质押物购买保险，以下说法正确的是？

53、 已结清的授信业务档案，应由授信业务档案管理岗定期（每季度或半年）统一移交____保管.

54、 放款审核过程中形成的二级档案，原则上应由相关人员在业务办理完毕后____个工作日内移交至对应的档案管理岗。

55、 我行接受的合格押品分为金融质押品、应收账款、____、其他押品四大类。

56、 办理预告登记的，登记办理人员应关注可办理押品正式登记的时间，并在能够办理登记之日起____个工作日内，申请办理抵押（质）权登记。

57、 客户申请开立银行承兑汇票业务时，需与我行签署的主合同名称是____。

58、 下列属于股份制企业最高权力机关的是：

59、 根据商业银行股东股权质押管理办法及我行相关制度的规定，股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的（ ）时，应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。

60、 根据《公司法》以及我行放款操作手册的相关规定，股份有限公司股东大会的决议，必须经出席股东（ ）通过，才能生效。

61、 房地产开发贷款发放前，借款人应当已付清开发项目的土地出让合同价款，取得建设项目所需的相关政府主管部门批准文件，简称“四证”，下列选项不属于上述“四证”范围的是：

62、 在放款环节，审核人员应对贸易背景真实性、合规性进行审核，严防企业以虚假的贸易背景套取银行信贷资金。不属于审核要点的有：

63、（多选题） 核保原则包括

64、（多选题） 为切实防范核保操作风险，把好放款最后关口，总/分行信贷管理部（放款中心）对于以下情况应暂停放款_____。

65、（多选题） 授信业务押品管理原则

66、（多选题） 办理抵押登记时，需由我行支付抵押登记费的抵押类型包括

67、（多选题） 核保方式包括

68、（多选题） 我行接受的合格押品分类包括

69、（多选题） 项目“四证”主要是指

70、（多选题） 下列可作为质押财产用于出质的包括：_____。

71、（多选题） 属于我行低风险质押目录的质押品有

72、（多选题） 用动产出质的，应通过审查动产______，核实其是否为出质人所有。

73、（多选题） 核保过程中防范担保欺诈风险主要包括以下方面______

74、（多选题） 为加强对核保风险的控制，由专职核保人员参与核保的授信业务包括______。

75、（多选题） 放款中心负责审核信贷资料签署的_____。

76、（多选题） 二级档案主要包括

77、（多选题） 对押品进行监控的内容包括______

78、（多选题） 我行授信业务合同文本的一般性配套使用规则为：

79、（多选题） 房地产开发贷款发放应满足以下条件：_____。

80、（多选题） 我行固定资产贷款按照还款来源特征分为_____。

81、（多选题） 下列符合我行核保地点要求的是______。

82、（多选题） 根据我国法律法规，下列哪些财产不得抵押______。

83、（多选题） 接受上市公司担保的，下列哪些情形，应要求担保人同时提供董事会决议和股东大会决议：______。

84、（多选题） 下列抵质押物应到工商行政管理部门办理登记的有 ______。

85、（多选题） 下列哪些法人、组织不得作为保证人 ______。

86、（多选题） 下列哪些情形的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式_____。

87、（多选题） 下列哪些选项符合固定资产贷款的用途的要求_____。

88、（多选题） 以下哪几种情形抵押物必须经评估机构评估：_____。

89、（多选题） 1. 所有贷款应当由贷款人与借款人签订借款合同。借款合同应当约定_____， _____ ，借款期限，_____，_____，违约责任和双方认为需要约定的其他事项。

90、（多选题） 有下列情形之一的，经该笔授信业务的有权审批人同意，可采取借款人自主支付方式进行支付

91、（多选题） 二级档案主要包括

92、（多选题） 根据我行制度要求，同时符合以下条件的授信业务为低风险业务

93、（多选题） 我行在进行固定资产贷款业务办理过程中，应按照监管的要求，同时依据我行相关规章制度，各单位业务经办机构应密切关注项目的实际建设进度情况，收集包括但不限于____，确保提款需求与开发项目的实际建设进度一致。

94、（多选题） 下列可作为质押财产用于出质的包括

95、（多选题） 下列符合我行关于担保人盖章地点要求的是______。

96、（多选题） 第三人为债务人向债权人提供担保时，不可以要求____提供反担保?

97、（多选题） 抵押、质押担保方式下，需要进行抵押登记或者质押登记,下列属于核保环节的是：

98、（多选题） 根据《中华人民共和国担保法》规定，同一财产向两个以上债权人抵押的，抵押合同以登记生效的，下列哪种清偿顺序不正确的是？

99、（多选题） 出现下述哪些情形，会导致合同无效

100、（多选题） 为满足房地产开发贷款业务的资金封闭管理需要，融资人应开立具有特定用途的、接受我行监管的结算账户作为资金封闭管理账户。以下哪些账户可以作为资金封闭管理账户：

101、（多选题） 以下哪种情况，即使未到重估时点，也应对抵押质押进行重新估值：

102、（多选题） 担保授信包含以下哪几种：

103、（多选题） 下列关于押品出入库审批流程正确是：

104、 单笔授信类合同文本原则上配套使用非最高额形式的担保合同文本。

105、 单一授信额度类协议和综合授信额度类协议配套使用最高额形式的担保合同文本。

106、 核保工作应由与该授信业务不具有直接利害关系的第三人和授信项目经办人员双人共同核保。

107、 核保时间可以选择在担保人的非工作日和非工作时间内。

108、 一般自然人提供担保的，核保时间和地点不受限制。

109、 企业法定代表人或实际控制人等自然人担保的，核保时间和地点不受限制。

110、 在核保过程中，属于公司担保的，提供的资料或复印件，应加盖担保公司公章。

111、 自然人为企业授信提供担保的，由授信申请企业在自然人提供的资料或复印件上加盖企业公章，无需自然人在其提供的资料或复印件上签字确认。

112、 对于核保过程中发现有风险隐患的现象应撰写核保报告。

113、 如果授信批复文件存在明显错误、前后矛盾，或表述含义不清、可有多种理解，无法准确判断和落实担保条件的，总/分行信贷管理部（放款中心）应反馈至授信审批部门，待批复表述明确后再行安排核保。

114、 企业法人的分支机构作为保证人的，只须到分支机构处进行核保。

115、 自然人已婚的，应对配偶一并核保，如授信批复或管理办法等另有要求的按要求执行。

116、 自然人作为担保人的，其保证人及配偶应当面签署核保书、保证合同。

117、 以最高额方式提供担保的，只需签署最高额担保合同前进行一次性核保。

118、 担保人为多个实际使用人提供担保，没有签署最高额担保合同但在授信相关合同文本中体现担保事项的，应在签署授信协议前对实际担保人进行核保。

119、 同一担保人多次提供最高额保证的，在同一有效期的，金额低的覆盖金额高的。

120、 我行原则上在同一期限内可以接受同一担保人多次为同一个融资人提供最高额保证。

121、 最高额抵押授信，每次放款前，应指派专人或经办机构核实抵押物有无被查封。

122、 抵（质）押权利登记证书可以不是通过登记机关的正常业务办理窗口取得。

123、 核保人员临时有事，经审批同意，可委托客户经理过一人完成核保。

124、 授信批复或业务产品管理办法明确规定须抵（质）押物需办理保险的，经办行（机构）应根据批复或相关规定要求抵（质）押人办理保险。保单须明确载明我行为该保险的优先受偿人（即第一受益人）。押品如已设保或保单标的不仅针对我行押品，可由保险人出具仅对应我行押品的批单并变更受益人为我行。

125、 除批复许可或放款后要求追加抵（质）押的，公司授信抵（质）押登记时间不得晚于抵（质）押授信的实际发生时间。

126、 公司授信业务如需在抵押登记前放款的，可以直接用“银行存单、保证金、银票”等列入总行低风险质押目录的质押品进行过渡性质押担保后放款。

127、 批复要求追加自然人甲及其配偶共同承担连带责任保证担保，如果甲及其配偶分别签署了保证合同，则甲及其配偶无需在对方签署的保证合同的配偶签字栏处签字。

128、 定期存单质押授信业务无需进行核保。

129、 办理银承业务时，保证金质押合同的主债权金额应填写敞口金额。

130、 个人定期存单质押的，贷款到期日应不晚于存单到期日。

131、 保单按一级档案入会计库保管。

132、 零售授信业务如需要在抵押登记（预告抵押登记）前放款的，须提供过渡期担保。对于无过渡期担保，且没有办妥抵押登记（预告抵押登记）的，即使零售业务管理办法有专项规定，也不能予以放款。

133、 个人质押贷款业务中，对于凭证式国债质押贷款业务必须在原购买网点办理。

134、 出质票据可以离柜办理。

135、 定期存单质押授信业务，如定期存单到期日短于授信期限的，应办理自动转存或签署兑付授权文件及兑付资金转入保证金等相关文件。

136、 授信业务在授信未结清之前，抵（质）押人可用“银行存单、保证金”等列入总行低风险质押目录的质押品置换原授信业务项下押品,无须经原审批程序批准。

137、 押品权证作为一级授信档案文件，是确保我行授信资产安全的重要物权凭证，应按照我行代保管物品管理相关规定，存入会计库房管理。出入库过程须双人办理。

138、 除审计、稽核及上级检查部门确需查阅的情况外，在授信业务结清前或本办法规定允许的情形外原则上不允许押品权证出库。

139、 原则上，押品封包的拆包工作应由押品管理岗人员处理。

140、 对授信转入法律保全部门管理的，应按《中原银行不良资产管理办法》的规定执行，押品权证转由法律保全部保管。

141、 对于票据质押类授信业务，由放款中心审核后交会计部门封包入库。

142、 流动资金贷款可以用于固定资产、股权等投资。

143、 特殊情况下，经审批通过可以对房地产开发企业发放流动资金贷款。

144、 短期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的一半。

145、 贷款的展期期限加上原期限达到新的利率期限档次时，从展期之日起，贷款利息按新的期限档次利率计收。

146、 借款人可以在我行同一辖区内的两个或两个以上同级分支机构取得贷款。

147、 所有信贷类业务包括各项贷款、承兑、保函、承诺函、贴现、转贴现（买断、买入返售）等业务均须经过各级放款中心审批后，方可进行账务操作。

148、 对于贴现业务，放款中心要注重前手贸易合同以及增值税发票的审核。

149、 按照方便管理的原则，可以指定一家经营机构为担保公司开立保证金账户，统一管理该担保公司缴存的保证金。

150、 综合授信额度都可循环使用。

151、 保证人的信用评级原则上不低于借款人。

152、 固定资产贷款应当专项用于固定资产贷款项目的投资与建设，可用于归还前期项目建设的债务性资金（包括银行借款、股东借款、信托借款等）。

153、 以应收账款质押的，核保人员应核实是否已按规定办理了人行征信系统质押登记，登记应遵守先查询、后登记的操作次序，确保拟质押给我行的应收账款不存在其他担保债权或异议登记。

154、 委托贷款投向固定资产项目上，该项目须已履行审批程序。借款人无须向我行提供有关批复材料。

155、 根据《中国人民银行关于规范和促进电子商业汇票业务发展的通知》（银发[2016]224号）企业在申请电票贴现的，无需向金融机构提供合同、发票等资料。

156、 委托贷款业务属于中间业务，我行不承担任何贷款风险。所以允许对房地产企业发放贷款用途为流动资金周转的委托贷款。

157、 保险单原件按照一级档案的入库要求与对应的抵质押品权利证书或登记证明一同入会计库集中保管，保险单复印件作为放款档案存档。

158、 对授信转入法律保全部门管理的，押品权证应转由法律保全部保管。

159、 对于无明确到期日的不可转让保函以及可转让保函注销时，注销申请应由客户发起，在收到受益人退回的保函正本或受益人关于解除我行担保责任的书面声明之后，在系统中办理注销，同时释放授信额度以及风险资产。

160、 任一时点下，一个额度主体只允许存在一个有效的综合授信额度，允许多个单笔单批授信额度。对于单一客户既有综合授信,又有单笔单批授信的,按授信风险总敞口管控。

161、 短期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的一半。

162、 给予单一客户或集团客户的信用风险敞口应符合我行授信集中度管理方案要求。对单一客户信用风险敞口超过我行资本净额5%或集团客户信用风险敞口超过我行资本净额10%的，其授信按监管机构要求报我行有权机构审批决定。

163、 对于银行承兑汇票循环授信额度，在授信有效期内补充部分保证金可以释放相应的授信敞口额度。

164、 抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值，财产抵押后，该财产的价值大于所担保债权的余额部分，可以再次抵押，但不得超出其余额部分。

165、 土地所有权可以抵押。

166、 原则上，授信业务贷前评估可以不要求外部评估机构进行评估，且可以不出具评估报告或预评估报告，评估价值仅可同类参考市场价格即可。

167、 5与借款人一般往来函件及贷款用途检查资料属于二级档案。

168、 一级档案原件应移交信贷管理部保管。

169、 除一手房按揭和新车按揭外，所有抵押物必须经我行认可的、持有《评估许可证》的评估机构进行评估，我行有权参考市值对其评估结果进行必要修正。

170、 如果原借款合同中借款人甲及其配偶分别在合同借款人及其借款人配偶处签字，则在原借款发生展期，借款人签订展期合同时，无需甲配偶在展期合同中再签字确认。

171、 封闭管理是指对房地产开发项目实行贷款资金发放环节的监控管理模式，通过对授信项目土地和/或在建工程的抵押实现项目在物理上的自然封闭，并开立销（预）售资金管理账户。

172、 对于房地产住宅开发项目或商住混合开发项目，以在建工程提供抵押担保的，原则上要求住宅在建工程抵押面积占全部抵押面积的比例应不低于80%。

173、 对于按照计提还款保证金方式归还贷款的中小开发商，应在我行开立还款保证金账户。保证金账户开立后，应立即签订我行标准文本的《中原银行保证金质押合同》，办理对主债权的账户质押手续。

174、 以共同共有财产抵押的，应提供全体共有人签字的书面证明。

175、 根据我行要求，抵押财产需购买保险的，原则上保险的有效期应长于业务到期日，业务到期日以综合授信额度项下到期日最长的业务为准。

176、 根据《公司法》规定，公司发起人、股东在公司成立后，抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。 　　

177、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司应当披露的定期报告不包括（ ）。

178、 根据《民法典》，营利法人的执行机构作出决议的会议表决方式违反法人章程，营利法人的出资人（ ）。

179、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司业绩快报、业绩预告中的财务数据与实际数据差异幅度达到（ ）以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致歉、说明差异的原因。

180、 根据《民法典》，营利法人的出资人滥用出资人权利造成法人或者其他出资人损失的，应当依法承担（ ）。

181、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（ ）。

182、 根据《民法典》，营利法人的出资人滥用法人独立地位和出资人有限责任，逃避债务，严重损害法人债权人的利益的，应当（ ）。

183、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司应当及时披露涉案金额超过（ ）万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁。

184、 根据《民法典》，无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，关于受让人一般可取得该不动产或者动产所有权的情形，不包括（ ）。

185、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司应当及时披露公司与关联自然人发生的成交金额在（ ）万元以上的关联交易（除提供担保外）。

186、 根据《民法典》，下列关于不动产或动产权利的说法，错误的是（ ）。

187、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，下列应当提交公司股东大会审议的担保事项，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的是（ ）。

188、 根据《民法典》，以建筑物抵押的，该建筑物占用范围内的建设用地使用权（ ）。以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物（ ）。

189、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司筹划控制权变更、要约收购等事项的，原则上应当分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不超过（ ）个交易日。

190、 根据《民法典》，下列关于所有权人对自己的不动产或动产共有的说法，正确的是（ ）。

191、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司连续（ ）个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，北交所决定终止其股票上市。

192、 根据《民法典》，营利法人从事经营活动，应当遵守商业道德，维护交易安全，接受政府和社会的监督，承担（ ）。

193、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人不再符合申报标准处置的说法，正确的是（ ）。

194、 根据《民法典》，营利法人的权力机构作出决议的会议召集程序违反法律的，营利法人的出资人可以请求人民法院撤销该决议，营利法人依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系（ ）。

195、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于北交所市值指标和研发投入指标的相关说法，错误的是（ ）。

196、 甲公司发行股票，在招股说明书中编造重大虚假内容，数额巨大、后果严重。根据《刑法》，下列说法正确的是（ ）。

197、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人申请在北交所公开发行并上市，下列关于发行人经营稳定性的说法，正确的是（ ）。

198、 根据《刑法》，在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实发行股票，数额巨大，（ ）。

199、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人财务信息披露的相关说法，错误的是（ ）。

200、 根据《刑法》，下列关于欺诈发行证券罪的说法，正确的是（ ）。

201、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人财务信息披露的相关说法，错误的是（ ）。

202、 根据《证券法》，下列关于欺诈发行证券的法律责任的说法，错误的是（ ）。

203、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人关联交易的相关说法，错误的是（ ）。

204、 根据《刑法》，关于欺诈发行股票、债券罪，下列说法错误的是（ ）。

205、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在同业竞争的说法，错误的是（ ）。

206、 根据《刑法》，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（ ）。

207、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人存在客户集中度较高情形的，保荐机构应重点关注的事项不包括（ ）。

208、 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（ ）。

209、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人在报告期内出现经营业绩指标大幅下滑情形，保荐机构及申报会计师的下列做法，错误的是（ ）。

210、 《刑法（2020修正）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中（ ）或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。

211、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人存在销售或采购环节现金交易金额较大或占比较高情形的，应在招股说明书中披露的信息不包括（ ）。

212、 根据《刑法》，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）有期徒刑，并处罚金。

213、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人报告期存在来自境外的销售收入的，下列说法错误的是（ ）。

214、 根据《刑法》，下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，正确的是（ ）。

215、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，关于保荐机构及发行人律师对发行人上市前公司治理方面衔接准备情况的核查，下列说法错误的是（ ）。

216、 根据《刑法》，违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体，不包括（ ）。

217、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人如存在与其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属直接或者间接共同设立公司情形，下列关于发行人及中介机构应主要披露及核查的事项的说法，错误的是（ ）。

218、 《刑法（2020修正）》规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供（ ），或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

219、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人权益分派的相关说法，错误的是（ ）。

220、 根据《刑法》，下列关于隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的说法，正确的是（ ）。

221、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列不属于发行人及中介机构应当按照规定，进行报告、核查并发表明确意见的重大事项的是（ ）。

222、 根据《刑法》，隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，构成（ ）。

223、 《中国共产党廉洁自律准则》要求，党员领导干部应当廉洁从政，自觉保持人民公仆本色；（ ），自觉维护人民根本利益；廉洁修身，自觉提升思想道德境界；廉洁齐家，自觉带头树立良好家风。

224、 根据《刑法》，单位隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ）。

225、 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》指出，办好中国的事情，关键在党，关键在党要管党、从严治党。党要管党必须从党内政治生活管起，从严治党必须从党内政治生活严起。《准则》要求全体党员应当坚定理想信念、坚持党的基本路线、坚决维护党中央权威、严明党的政治纪律、保持党同人民群众的血肉联系、坚持民主集中制原则、发扬党内民主和保障党员权利、坚持正确选人用人导向、严格党的组织生活制度、开展批评和自我批评、加强对权力运行的制约和监督、保持（ ）。

226、 根据《刑法》，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，（ ）。

227、 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》要求，党员领导干部特别是高级干部必须加强自律、慎独慎微，自觉检查和及时纠正在行使权力、廉政勤政方面存在的问题，做到可以行使的权力按规则正确行使，该由上级组织行使的权力下级组织不能行使，该由（ ），不该由自己行使的权力决不能行使。

228、 根据《刑法》，下列关于非国家工作人员受贿罪的说法，错误的是（ ）。

229、 《中国共产党纪律处分条例》规定，借用管理和服务对象的钱款、住房、车辆等，影响公正执行公务，情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。通过（ ）等金融活动获取大额回报，影响公正执行公务的，依照前款规定处理。

230、 根据《刑法》，公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额较大的，（ ）。

231、 《中国共产党纪律处分条例》规定，利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜，在社会上造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分；（ ）或者有其他侵犯国家、集体和人民利益行为的，从重或者加重处分，直至开除党籍。

232、 根据《刑法》，公司的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，构成（ ）。

233、 《中国共产党纪律处分条例》规定，接受、（ ）可能影响公正执行公务的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排，情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。

234、 根据《刑法》，国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，构成（ ）。

235、 《中国共产党纪律处分条例》规定，违反有关规定取得、持有、（ ）运动健身卡、会所和俱乐部会员卡、高尔夫球卡等各种消费卡，或者违反有关规定出入私人会所，情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。

236、 《刑法（2020修正）》规定，向国家工作人员介绍贿赂，情节严重的，处（ ）或者拘役，并处罚金。

237、 《中国共产党纪律处分条例》规定，利用职权或者职务上的影响，为配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人在（ ）、资源开发、金融信贷、大宗采购、土地使用权出让、房地产开发、工程招投标以及公共财政支出等方面谋取利益，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。

238、 根据《刑法》，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，（ ）。

239、 根据《公务员辞去公职规定》，以下说法不正确的是（ ）。

240、 根据《刑法》，单位为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ）。

241、 根据《刑法》，犯对非国家工作人员行贿罪，行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，（ ）。

242、 根据《公司法》，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（ ）审计

243、 根据《刑法》，下列关于对非国家工作人员行贿罪的说法，错误的是（ ）。

244、 《刑法（2020修正）》规定，行贿人（ ）的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。

245、 根据《刑法》，下列关于为亲友非法牟利罪的说法，错误的是（ ）。

246、 根据《刑法》，下列关于为亲友非法牟利罪的说法，错误的是（ ）。

247、 根据《刑法》，国有公司、企业、事业单位的工作人员，利用职务便利，从事相关行为，致使国家利益遭受重大损失的，构成为亲友非法牟利罪。下列属于构成该罪相关行为的是（ ）。

248、 根据《刑法》，下列关于国有公司、企业、事业单位人员失职罪的说法，正确的是（ ）。

249、 根据《刑法》，下列构成国有公司、企业、事业单位人员失职罪从重处罚情形的是（ ）。

250、 根据《刑法》，国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，构成（ ）。

251、 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的。根据《刑法》，该违法行为构成（ ）。

252、 根据《刑法》，（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司利益遭受重大损失的，构成背信损害上市公司利益罪。

253、 根据《刑法》，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的，构成（ ）。

254、 根据《刑法》，下列关于背信损害上市公司利益罪的说法，错误的是（ ）。

255、 根据《刑法》，下列关于操纵证券、期货市场罪的法律责任的说法，错误的是（ ）。

256、 根据《刑法》，单位犯内幕交易罪的，对单位判处罚金，并对（ ）处五年以下有期徒刑或者拘役。

257、 根据《刑法》，下列关于破坏金融管理秩序罪的说法，错误的是（ ）。

258、 根据《刑法》，下列不构成内幕交易、泄露内幕信息罪，利用未公开信息交易罪的情形是（ ）。

259、 根据《刑法》，不属于票据诈骗罪的是（ ）。

260、 根据《刑法》，金融诈骗罪不包括（ ）。

261、 根据《刑法》，下列关于逃税罪的说法，正确的是（ ）。

262、 根据《刑法》，金融诈骗罪不包括（ ）。

263、 根据《刑法》，以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的构成（ ）。

264、 根据《刑法》，不属于贷款诈骗罪作案手法的是（ ）。

265、 《公务员法》规定，公务员辞去公职或退休的，原系领导成员、县处级以上领导职务的公务员在离职（ ）内，其他公务员在离职（ ）内，不得到与原工作单位业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

266、 《公职人员政务处分法》规定，向公职人员及其特定关系人赠送可能影响公正行使公权力的礼品、礼金、有价证券等财物，或者接受、提供可能影响公正行使公权力的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排，情节较重的，予以警告、记过或者记大过；情节严重的，予以（ ）。

267、 《公职人员政务处分法》规定，有下列行为之一，情节较重的，予以警告、记过或者记大过；情节严重的，予以降级或者（ ）：（一）违反规定向管理服务对象收取、摊派财物的；（二）在管理服务活动中故意刁难、吃拿卡要的；（三）在管理服务活动中态度恶劣粗暴，造成不良后果或者影响的；（四）不按照规定公开工作信息，侵犯管理服务对象知情权，造成不良后果或者影响的；（五）其他侵犯管理服务对象利益的行为，造成不良后果或者影响的。

268、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，加强资本市场信用体系建设不包括（ ）。

269、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系不包括（ ）。

270、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制不包括（ ）。

271、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，进一步加强跨境监管执法司法协作不包括（ ）。

272、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，依法从严打击证券违法活动的原则不包括（ ）。

273、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，着力提升证券执法司法能力和专业化水平不包括（ ）。

274、 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法的措施不包括（ ）。

275、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，下列关于提高上市公司治理水平的做法，错误的是（ ）。

276、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，下列选项中，不属于上市公司突出问题的是（ ）。

277、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，形成提高上市公司质量的工作合力不包括（ ）。

278、 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，推动上市公司做优做强不包括（ ）。

279、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，创新企业境内发行股票或存托凭证的投资者保护措施不包括（ ）。

280、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点企业的说法，错误的是（ ）。

281、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点原则的说法，错误的是（ ）。

282、 根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点方式的说法，错误的是（ ）。

283、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（一）》，公司法第一百五十一条规定的（ ）日以上连续持股期间，应为股东向人民法院提起诉讼时，已期满的持股时间。

284、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（一）》，公司法第一百五十一条规定的合计持有公司百分之一以上股份，是指（ ）个以上股东持股份额的合计。

285、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（一）》，股东超过（ ）日向人民法院提起诉讼请求人民法院撤销董事会决议内容的，人民法院不予受理。

286、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（一）》，可参照适用公司法的有关规定的案件是（ ）。

287、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（二）》，人民法院受理公司清算案件，应当及时指定有关人员组成清算组。可以作为清算组成员的人员或者机构不包括（ ）。

288、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（二）》，人民法院组织清算的，清算组应当自成立之日起（ ）内清算完毕。因特殊情况无法在规定期限内完成清算的，清算组应当向人民法院申请延长。

289、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（二）》，经人民法院调解公司收购原告股份的，公司应当自调解书生效之日起（ ）内将股份转让或者注销。

290、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（二）》，单独或者合计持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，提起解散公司诉讼，人民法院不予受理的情形是（ ）。

291、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》，公司设立时合同相对人的请求，属于人民法院不予支持的情形是（ ）。

292、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》，下列关于出资纠纷案件的说法，错误的是（ ）。

293、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》，下列关于公司设立纠纷案件的说法，错误的是（ ）。

294、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》，当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以（ ）为被告。

295、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》，当事人主张股东大会决议不成立，下列不属于人民法院应当予以支持的情形是（ ）。

296、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》，股东请求撤销董事会决议，属于人民法院不予支持情形的是（ ）

297、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》，有权请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不成立的主体不包括（ ）。

298、 《证券法》以证券市场各类参与主体为适用对象，其核心旨在（ ）。

299、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》，股东请求公司分配利润案件，应当列（ ）为被告。

300、 下列法律中，规范在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易的是（ ）。

301、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，公司没有起诉时，符合条件的股东可以提起股东代表诉讼起诉合同相对方的情形不包括（ ）。

302、 根据《证券法》，为了规范证券发行和交易行为维护社会经济秩序和社会公共利益，（ ）维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

303、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，关联交易损害公司利益，原告公司请求赔偿所造成的损失的人员或者机构不包括（ ）。

304、 下列事项中，不属于《证券法》适用范围的是（ ）。

305、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，分配利润的股东会或者股东大会决议作出后，决议、章程中均未规定时间的，公司应当自决议作出之日起（ ）内完成利润分配。

306、 根据《证券法》，证券发行和交易必须遵循的原则不包括（ ）。

307、 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，有限责任公司股东重大分歧案件的解决方式不包括（ ）。

308、 根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。

309、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（ ）。

310、 证券的下列发行、交易行为中，属于《证券法》禁止的是（ ）。

311、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列事项中，不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是（ ）。

312、 根据《证券法》，下列情形中，属于公开发行证券的是（ ）。

313、 保荐机构辅导工作完成后，应由（ ）证监会派出机构进行辅导验收。

314、 根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是（ ）。

315、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是（ ）。

316、 根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是（ ）。

317、 下列关于更换保荐机构相关要求的说法，错误的是（ ）。

318、 根据《证券法》，向特定对象发行股票后股东累计超过（ ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，为公开发行。

319、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，企业首次公开发行股票并上市，下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是（ ）。

320、 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合条件并向国务院证券监督管理机构申请，根据《证券法》，下列文件中，不是必须要报送的是（ ）。

321、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是（ ）。

322、 根据《证券法》，下列关于公司首次公开发行新股条件的说法，正确的是（ ）。

323、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于另行聘请保荐机构履行持续督导工作的说法，正确的是（ ）。

324、 根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依照法定条件负责（ ）的注册。

325、 根据《证券法》，下列条件中，不属于首次公开发行新股条件的是（ ）。

326、 根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的说法，正确的是（ ）。

327、 根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（ ）担任保荐人。

328、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中，下列不属于可以对发行人行使的权利是（ ）。

329、 根据《证券法》，具有下列情形的公司中，可以公开发行公司债券的是（ ）。

330、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列不属于上市公司应及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形是（ ）。

331、 根据《证券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券的是（ ）。

332、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法，错误的是（ ）。

333、 根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券条件的说法，错误的是（ ）。

334、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

335、 根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经（ ）作出决议。

336、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是（ ）。

337、 根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变招股说明书所列募集资金用途，必须经（ ）作出决议。

338、 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人未勤勉尽责，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是（ ）。

339、 根据《证券法》，由证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。

340、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，下列关于辅导监管规定的说法中，错误的是（ ）。

341、 根据《证券法》，证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（ ）。

342、 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，辅导对象的下列人员中，不属于必须接受辅导的是（ ）。

343、 根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的说法，错误的是（ ）。

344、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，股份有限公司在主板首次公开发行股票，发行前股本总额不得少于人民币（ ）万元。

345、 根据《证券法》，下列属于证券承销业务的方式是（ ）。

346、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后，发行人可在自证监会不予核准之日起（ ）个月后再次申请发行股票。

347、 根据《证券法》，保荐人的管理办法由（ ）规定。

348、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人首次公开发行股票并上市应满足条件的说法，错误的是（ ）。

349、 根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，正确的是（ ）。

350、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，股份公司申请首次公开发行股票并上市，其最近3年内主营业务和董事、高级管理人员应没有发生重大变化，（ ）没有发生变更。

351、 根据《证券法》，证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）。

352、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人首次公开发行股票，最近（ ）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人不能发生变更。

353、 根据《证券法》，股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（ ）的，为发行失败。

354、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于首次公开发行股票并上市的发行程序的说法，错误的是（ ）。

355、 根据《证券法》，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。

356、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，关于发行人股东大会应就本次发行股票作出的决议事项，下列说法错误的是（ ）。

357、 根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。

358、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人申请首次公开发行股票的，（ ）后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。

359、 根据《证券法》，下列人员中，在6个月内买入股票又卖出的，不需要将所得收益收归公司所有的是（ ）。

360、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于在招股说明书中应披露的信息，正确的是（ ）。

361、 根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是（ ）。

362、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于首次公开发行股票并上市招股说明书的说法，错误的是（ ）。

363、 根据《证券法》，下列关于证券信息披露的说法，正确的是（ ）。

364、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人首次公开发行股票并上市信息披露义务的说法，错误的是（ ）。

365、 根据《证券法》，公开发行的证券，应当在（ ）交易。

366、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，首次公开发行股票并上市过程中，发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括（ ）。

367、 根据《证券法》，股份有限公司申请证券上市交易，应当向（ ）申请，依法审核同意后双方签订上市协议。

368、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（ ）。

369、 根据《证券法》，申请证券上市交易的公司，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

370、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于首次公开发行股票并上市过程中发行人披露盈利预测的说法，错误的是（ ）。

371、 根据《证券法》，下列关于证券上市的有关说法，错误的是（ ）。

372、 《首次公开发行股票并上市管理办法（2022修正）》规定，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人（ ）的，发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。

373、 根据《证券法》，下列要求中，不属于证券交易所上市规则规定的上市条件的是（ ）。

374、 （ ）是深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。

375、 根据《证券法》，上市交易的证券有终止上市情形的，由（ ）按照业务规则终止其上市交易。

376、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法，错误的是（ ）。

377、 证券交易所决定终止证券上市交易的，根据《证券法》，下列说法，错误的是（ ）。

378、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。

379、 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。

380、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，北交所开展判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核工作，下列关于审核工作开展方式的说法，正确的是（ ）。

381、 上市交易的证券，有终止上市情形的，根据《证券法》，下列说法，错误的是（ ）。

382、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，注册申请文件受理后，未经（ ）同意，不得改动。

383、 根据《证券法》规定，上市公司下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。

384、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人股东大会就股票发行事项作出决议，必须经（ ）以上通过；发行人应当对出席会议的持股比例在5%以下的中小股东表决情况单独计票并予以披露。

385、 根据《证券法》，下列人员中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。

386、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于预先披露的招股说明书及其他注册申请文件中对价格信息要求的说法，正确的是（ ）。

387、 根据《证券法》，持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕信息的知情人。

388、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，北交所将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应当同步在（ ）公开。

389、 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，（ ）该公司的证券。

390、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的（ ）。

391、 根据《刑法》，下列行为不构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（ ）。

392、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人应当按照（ ）制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书。

393、 下列属于内幕交易行为的是（ ）。

394、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于保荐人持续督导期间的说法，正确的是（ ）。

395、 根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（ ）。

396、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于保荐人及其保荐代表人就保荐业务开始承担相应责任起始时点的说法，正确的是（ ）。

397、 根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（ ）。

398、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于公开发行股票向战略投资者配售的说法，错误的是（ ）。

399、 根据《证券法》，下列事项中不属于内幕信息的是（ ）。

400、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于发行人网下询价定价方式中询价对象的说法，正确的是（ ）。

401、 根据《证券法》，证券交易活动的下列信息中，不属于内幕信息的是（ ）。

402、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，（ ）应对股票发行价格的合理性、相关定价依据和定价方式的合理性，是否损害现有股东利益等发表意见。

403、 根据《证券法》，上市公司下列事件中，不属于重大事件的是（ ）。

404、 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法，错误的是（ ）。

405、 某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。

406、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司存在特别表决权股份的，应当在公司章程中规定的内容不包括（ ）。

407、 根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（ ）。

408、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，鼓励上市公司根据需要设立审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，专门委员会对（ ）负责，依照公司章程和（ ）授权履行职责。

409、 根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（ ）。

410、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司董事会各专门委员会中，独立董事应当占多数并担任召集人的委员会不包括（ ）。

411、 根据《证券法》，下列行为中，属于操纵证券市场的是（ ）。

412、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，以下关于上市公司治理的说法，错误的是（ ）。

413、 根据《证券法》，下列交易行为中，不违反规定的是（ ）。

414、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司应当建立并执行信息披露事务管理制度，上市公司（ ）对信息披露事务管理承担首要责任。

415、 根据《证券法》，下列关于证券交易行为的说法，错误的是（ ）。

416、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于信息披露的说法，错误的是（ ）。

417、 根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为，证券公司的下列行为中，不属于禁止行为的是（ ）。

418、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司高级管理人员计划通过北交所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的（ ）前预先披露减持计划，并按照北交所的规定披露减持计划实施情况。

419、 根据《证券法》，下列关于禁止性行为的有关说法，错误的是（ ）。

420、 某上市公司持股百分之五以上股东赵某、董事钱某、监事孙某、高级管理人员李某均进行了减持其通过北交所竞价买入的上市公司股份的操作，但均未在首次卖出的十五个交易日前预先披露减持计划，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。

421、 根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，正确的是（ ）。

422、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司实际控制人拟在三个月内减持股份的总数超过公司股份总数百分之一的，应当在首次卖出的（ ）前预先披露减持计划。

423、 根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，错误的是（ ）。

424、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（ ）。

425、 根据《证券法》，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）不得转让。

426、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于股权激励的说法，错误的是（ ）。

427、 根据《证券法》，在上市公司收购中，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

428、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司向激励对象授予的限制性股票的价格低于市场参考价（ ）的，应当符合北交所相关规定，并应当说明定价依据及定价方式。

429、 根据《证券法》，投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（ ）时，应当依法进行报告和公告。

430、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，下列人员中，不可以成为上市公司股权激励对象的人员是（ ）。

431、 根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

432、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司发行股份购买资产的，发行股份的价格不得低于市场参考价的（ ），市场参考价按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定计算。

433、 根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（ ），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

434、 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司发行股份购买资产的，（ ）。

435、 根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

436、 根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，不能担任存托凭证的存托人的是（ ）。

437、 根据《证券法》，信息披露义务人披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。

438、 据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，关于存托凭证的构成要素说法，错误的是（ ）。

439、 根据《证券法》，下列关于信息披露的说法，错误的是（ ）。

440、 根据《上市公司信息披露管理办法》，下列人员中，不需要向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明的是（ ）。

441、 根据《证券法》，下列关于信息披露的说法，错误的是（ ）。

442、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当制定信息披露事务管理制度。下列不属于信息披露事务管理制度应当包括的内容是（ ）。

443、 根据《证券法》，上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

444、 根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人应当将信息披露（ ）报送上市公司注册地证监局。

445、 根据《证券法》，上市公司的下列文件中，属于定期报告的是（ ）。

446、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司相关人员应当对定期报告签署书面确认意见，前述人员不包括（ ）。

447、 根据《证券法》，上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

448、 根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反该办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（ ）。

449、 根据《证券法》，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一个会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向证券交易所报送中期报告。

450、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当制定信息披露事务管理制度，下列不属于信息披露事务管理制度应当包括的内容是（ ）。

451、 根据《证券法》，下列事项中必须以临时报告形式公告的是（ ）。

452、 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司下述人员除（ ）外，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

453、 根据《证券法》，上市公司定期报告应当由公司（ ）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。

454、 根据《上市公司信息披露管理办法》，定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，上市公司（ ）应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

455、 根据《证券法》，发行上市交易公司债券的公司发生下列事项时，不需以临时报告形式公告的是（ ）。

456、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信档案可以采集公民的信息包括（ ）。

457、 根据《证券法》，下列属于上市公司临时报告中应披露的重大事件的是（ ）。

458、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息记入诚信档案的人员不包括（ ）。

459、 根据《证券法》，依法披露的信息，应当在（ ）发布。

460、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列关于违法失信信息效力期限的说法，错误的是（ ）。

461、 根据《证券法》，发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，下列关于赔偿责任的说法中，错误的是（ ）。

462、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息不包括（ ）。

463、 根据《证券法》，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照（ ）分配现金股利。

464、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，（ ）相应删除、修改该诚信信息。

465、 根据《证券法》，下列机构或人员中，不属于可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的是（ ）。

466、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（ ）。

467、 根据《证券法》，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，投资者保护机构受（ ）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。

468、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证监会建立诚信积分制度，实行诚信分类监督管理的对象主体不包括（ ）。

469、 根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。

470、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，需要建立年度诚信会员制度的机构不包括（ ）。

471、 根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，正确的是（ ）。

472、 根据《证券市场禁入规定》，执法单位可以采取的市场禁入种类不包括（ ）。

473、 根据《证券法》，下列有关证券交易保障和证券交易行情管理的说法，错误的是（ ）。

474、 根据《证券市场禁入规定》，如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入措施，下列说法错误的是（ ）。

475、 根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（ ）。

476、 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（ ）。

477、 根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（ ）。

478、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列不属于中国证监会履行的反洗钱工作职责的是（ ）。

479、 根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的规则是指（ ）。

480、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于反洗钱工作的说法，错误的是（ ）。

481、 根据《证券法》，（ ）提供沪、深证券交易所上市证券集中登记、存管与结算服务。

482、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，向（ ）报送相关信息。

483、 根据《证券法》，（ ）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

484、 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法，错误的是（ ）。

485、 根据《证券法》，依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的是（ ）。

486、 企业申请在境内证券交易所发行下列产品融资，适用于《首发企业现场检查规定》的是（ ）。

487、 《证券法（2019修订）》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得（ ）。

488、 根据《首发企业现场检查规定》，下列机构中，有权确定问题导向的检查对象的是（ ）。

489、 《证券法（2019修订）》规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，（ ）招聘为证券交易所的从业人员。

490、 根据《上市公司治理准则》，股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，关于两者的法律效力，说法正确的是（ ）。

491、 《证券法（2019修订）》规定，国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《公务员法》规定的期限内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得（ ）。

492、 根据《上市公司治理准则》，（ ）依照法律法规和公司章程，通过参与重大事项决策，推荐董事、监事人选，监督董事、监事履职情况等途径，在上市公司治理中发挥积极作用。

493、 根据《公司法》，下列关于公司的说法，错误的是（ ）。

494、 根据《上市公司治理准则》，提名委员会的主要职责不包括（ ）。

495、 根据《公司法》，公司的类型不包括（ ）。

496、 根据《上市公司治理准则》，上市公司的下列职务中，其控股股东的高级管理人员可以兼任的是（ ）。

497、 根据《公司法》，下列关于公司类型的有关说法，错误的是（ ）。

498、 根据《上市公司治理准则》，董事会会议记录应完整、真实，出席或列席会议的下列人员不需要在会议记录上签名的是（ ）。

499、 根据《公司法》，公司是（ ），有独立的法人财产，享有法人财产权。

500、 根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司董事职责的说法，错误的是（ ）。

501、 根据《公司法》规定，股份有限公司的股东以其（ ）为限对公司承担责任。

502、 根据《上市公司治理准则》，上市公司高级管理人员的薪酬分配方案应当经（ ）批准，向股东大会说明，并予以充分披露。

503、 根据《公司法》，股份有限公司以其（ ）对公司的债务承担责任。

504、 根据《上市公司治理准则》，下列在上市公司任职的人员，可以兼任该公司监事的是（ ）。

505、 根据《公司法》，下列关于公司的法人财产权的有关说法，错误的是（ ）。

506、 根据《上市公司治理准则》，下列关于监事会履行职责的说法，错误的是（ ）。

507、 根据《公司法》，下列关于公司的子公司与分公司的说法，正确的是（ ）。

508、 根据《上市公司治理准则》，（ ）应当与高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。

509、 根据《公司法》，公司（ ）为公司成立日期。

510、 李某为上市公司总经理，其在该上市公司控股股东所兼任的下列职务符合《上市公司治理准则》相关要求的是（ ）。

511、 根据《公司法》，有限责任公司的成立日期是（ ）。

512、 根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司资产、财务等独立性要求的说法，错误的是（ ）。

513、 根据《公司法》，公司以（ ）所在地为公司住所。

514、 根据《上市公司章程指引》，下列出席股东大会的人员中，不需要在会议记录上签字的是（ ）。

515、 根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（ ）。

516、 根据《上市公司章程指引》， 上市公司内部审计制度应当经（ ）批准后实施，审计负责人向其负责并报告工作。

517、 根据《公司法》，下列关于公司章程的有关说法，错误的是（ ）。

518、 根据《上市公司章程指引》，下列事项中，不属于上市公司股东大会职权的是（ ）。

519、 根据《公司法》，下列关于公司章程的说法，错误的是（ ）。

520、 根据《上市公司章程指引》，上市公司股东大会召开时，下列人员中应当列席会议的是（ ）。

521、 根据《公司法》，下列关于公司担保的说法，错误的是（ ）。

522、 根据《上市公司股东大会规则》，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（ ）个月内实施具体方案。

523、 根据《公司法》规定，下列关于分公司的说法，错误的是（ ）。

524、 某上市公司在股东大会上采用累积投票制选举9名董事会成员。根据《上市公司股东大会规则》，拥有该上市公司100股普通股的股东（ ）。

525、 根据《公司法》，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（ ）。

526、 根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司（ ）以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东），可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

527、 根据《公司法》，下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是（ ）。

528、 根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司（ ）以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

529、 根据《公司法》，不考虑其他因素，下列人员中，可兼任监事的是（ ）。

530、 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业关于投资者权益保护的安排总体上不低于（ ）要求。

531、 根据《公司法》，有限责任公司在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额为公司的（ ）。

532、 据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业在境外披露的信息，应当（ ）。

533、 根据《公司法》，有限责任公司股东会会议由董事长主持，董事长不能履行职务时，由（ ）主持。

534、 根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，根据重大事项的性质、影响程度，对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定的是（ ）。

535、 根据《公司法》规定，下列董事会中应当有职工代表的是（ ）。

536、 根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，上市公司发行的公司债券信用评级发生变化的信息在尚未公开前属于（ ）。

537、 根据《公司法》，下列不属于有限责任公司股东会行使的职权的是（ ）。

538、 根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督的是（ ）。

539、 根据《公司法》，下列关于公司董事、监事以及高级管理人员兼任的说法，正确的是（ ）。

540、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（ ）日内通知上市公司，并予公告。

541、 根据《公司法》，下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（ ）。

542、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的（ ）个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。

543、 根据《公司法》，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（ ）同意。

544、 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，不得减持股份的是（ ）。

545、 根据《公司法》，下列关于有限责任公司股权转让的有关说法，错误的是（ ）。

546、 根据《首发业务若干问题解答》，对于相关股东刻意规避股份限售期要求的，应按照（ ）的原则进行股份锁定。

547、 根据《公司法》，股份有限公司的股东无权（ ）。

548、 根据《公司法》，股份有限公司创立大会必须有（ ）方可举行。

549、 根据《公司法》，以下情形中，发起人、认股人不得抽回股本的是（ ）。

550、 根据《公司法》，股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由（ ）承销，签订承销协议。

551、 根据《公司法》，股份有限公司增资决议必须经（ ）。

552、 根据《公司法》，股份有限公司股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）主持。

553、 根据《公司法》，股份有限公司的权力机构是（ ）。

554、 根据《公司法》，公司从税后利润中提取法定公积金后，（ ），还可以从税后利润中提取任意公积金。

555、 根据《公司法》，股份有限公司股东大会会议由（ ）召集。

556、 根据《公司法》，（ ）是由董事会选举产生。

557、 根据《公司法》，股份有限公司（ ）成员的人数应为5～19人。

558、 根据《公司法》，股份有限公司董事会作出决议，必须经（ ）通过。

559、 根据《公司法》，股份有限公司董事会每年度至少召开（ ）会议。

560、 根据《公司法》，股份有限公司经理的聘任或解聘，由（ ）决定。

561、 根据《公司法》，股份有限公司的清算组由（ ）组成。

562、 根据《公司法》，下列关于股份有限公司董事长的产生办法，正确的是（ ）。

563、 根据《公司法》规定，董事会决议的表决，实行（ ）。

564、 根据《公司法》，公司下列人员中可以担任监事的是（ ）。

565、 根据《公司法》，股份有限公司监事会主席产生的方式是（ ）。

566、 根据《公司法》，股份有限公司监事会行使职权所必需的费用，由（ ）承担。

567、 （ ）对股份有限公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

568、 根据《公司法》，下列为上市公司董事会秘书负责的是（ ）。

569、 根据《首发业务若干问题解答》，有限责任公司按（ ）折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

570、 根据《公司法》，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由（ ）作出决议。

571、 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2 022修正）》，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。以下不属于被禁止范围的是（ ）。

572、 根据《公司法》，上市公司（ ）负责办理公司信息披露事务。

573、 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2 022修正）》，证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取（ ）的措施。

574、 根据《公司法》，上市公司设（ ），负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

575、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，鼓励证券公司将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对本公司廉洁从业违法违规问题承担领导责任，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。证券公司应当指定内部控制相关部门对本公司及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、（ ）和处理。证券公司应结合组织形式充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。

576、 根据《公司法》，公司董事的下列行为中，不违反忠实义务的是（ ）。

577、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，系统评估和识别廉洁从业风险点，将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系，制定全面有效的事前防范、事中管控、事后追责体系机制，完善廉洁从业内部规则，全面覆盖业务各环节和岗位，并定期开展廉洁从业情况内部检查，每年应当不少于（ ）次。

578、 根据《公司法》，以下人员可担任公司董事职务的是（ ）。

579、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当对从业人员加强廉洁培训和教育，建立健全廉洁从业承诺制度，树立全员廉洁从业理念，培育廉洁从业文化。证券公司应当对从业人员廉洁从业情况进行定期考察和评估，并将评估结果作为人员聘用、晋升、离任、薪酬等事项的重要考量因素。从业人员因廉洁从业问题被开除或辞退的，或被证监会系统以外单位追责的，证券公司得知情况后应当及时向（ ）报告。

580、 根据《公司法》，上市公司董事、高级管理人员可以（ ）。

581、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，不得将从业人员（ ）与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不得以业务包干等过度激励方式开展投资银行业务，应当在劳动合同、内部制度中明确，对存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，可采取要求其退还与违规行为相关的全部或部分奖金，或者停止对其实施长效激励措施等问责措施。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

582、 根据《公司法》，关于公司董事、高级管理人员的行为，下列不属于法律禁止的是（ ）。

583、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当加强（ ）审查，将审查机制贯穿投资银行业务全流程，对从业人员及其配偶、利害关系人是否存在违规从事证券、基金和未上市企业股权投资的情形进行审查，建立健全回避制度并严格执行，从源头上防范廉洁从业风险。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

584、 根据《公司法》，股份有限公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。

585、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司及其从业人员在从事投资银行业务过程中，应当遵循证监会及交易所有关沟通交往规定，不得以不正当方式（ ）、指使、协助他人干预影响审核，不得在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”监管审核人员，不得利用证监会系统在职人员或离职人员及其近亲属等关系或身份谋取不正当利益。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

586、 根据《公司法》，股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证是（ ）。

587、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当严格按照《证券公司投资银行业务内部控制指引》相关要求，建立健全投资银行业务“三道防线”，充分发挥监督制衡作用。不得在项目申报、审核、发行承销过程中通过欺诈、胁迫发行人获取不正当利益，或者（ ）等违法违规行为。不得在证券发行过程中协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不得以返费、代持、违规配售等方式输送或谋取不正当利益。

588、 根据《公司法》，下列关于股份有限公司股份发行的说法，正确的是（ ）。

589、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司在投行项目股东穿透等事项核查中，应当重点对证券公司高级管理人员和经办人员、证监会系统离职人员不当入股行为进行严格审查，防范突击入股、利益输送、（ ）、违规代持等违法违规行为；发现违法违纪线索的，应及时向公司所在地证监局报告。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

590、 根据《公司法》，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）。

591、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当加强对聘请各类第三方机构和个人的廉洁风险防范，制定规范聘用第三方的制度，明确资质条件和遴选流程，确保相关聘请行为合法合规，并依据有关规定履行信息披露义务。禁止利用聘请第三方进行（ ）、商业贿赂等违法行为。

592、 根据《公司法》，下列关于公司公积金的说法，错误的是（ ）。

593、 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，中国证监会、司法部、财政部依据相关法规加强对中介机构廉洁从业监管，对中介机构落实本规定的情况进行监督和检查。中介机构及其工作人员违反廉洁从业有关法律法规和规定的，主管部门依法采取监管措施；涉嫌违法犯罪的，移送司法部门处理，并依据有关规定向纪检监察机构转交违法违纪线索。对中介机构（ ）、主动报告、主动处理廉洁从业违法违规问题的，可依法依规从轻或减轻相关机构或人员的责任。

594、 监管规则适用指引—发行类第2号》规定，中介机构应当按照本指引要求，做好证监会系统离职人员入股的核查工作。以下关于离职人员范围说法正确的是（ ）。

595、 根据《公司法》，公司的（ ）不得用于弥补公司的亏损。

596、 《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》规定，申请首次公开发行股票或存托凭证的发行人在提交申请前（ ）个月内新增股东的，应当在招股说明书中充分披露新增股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据等情形。

597、 监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》规定，发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌、境外证券交易所上市交易期间通过（ ）、（ ）交易方式增加的股东，以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级以上人民政府主导取得发行人股份的股东，可以申请豁免指引的核查和股份锁定要求。

598、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，发行人高级管理人员、核心员工通过专项资产计划、员工持股计划等参与战略配售取得的股份，自公开发行并上市之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。

599、 根据《公司法》，下列不得参与公司分配利润的股份是（ ）。

600、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，发行人具有表决权差异安排的，该安排应当平稳运行至少（ ）个完整会计年度，且相关信息披露和公司治理应当符合证监会及全国股转公司相关规定。

601、 根据《公司法》，下列关于公司合并或者分立时有关登记的说法，错误的是（ ）。

602、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，公开发行并上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。

603、 根据《公司法》，下列关于公司分立的有关说法，错误的是（ ）。

604、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在（ ）及以上的，股东大会在董事、监事选举中应当推行累积投票制。

605、 根据《公司法》，公司分立时应当编制（ ）及财产清单。

606、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，存在特别表决权股份的上市公司，上市公司应当保证普通表决权比例不低于（ ）。

607、 根据《公司法》，发行公司债券的申请经（ ）核准后，应当公告公司债券募集办法。

608、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，存在特别表决权股份的上市公司，上市公司股东大会对下列事项进行决议时，每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同的是（ ）。

609、 根据《公司法》，股份有限公司控股股东是指其持有的股份占股本总额（ ）以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足（ ），但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

610、 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事，人数总计不得超过公司董事总数的（ ）。