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双“蛋”知识答题

2024-12-18 11:42:50.288.0.58230

双“蛋”知识答题 在线考试 答题题目
1、 根据公司投资申报管理相关制度,以下说法不准确的是( )。
  • A、公司各部门、各分支机构负责人是本单位投资行为管理有效性的第一责任人
  • B、公司员工应对本人申报内容的准确性、完整性、及时性负责
  • C、公司员工应对本人配偶申报信息的准确性、完整性、及时性负责
  • D、员工投资行为管理主要责任在合规管理部门


  • 2、(多选题) 公司合规管理部设立举报受理电话是( ),举报受理邮箱是( )。
  • A、028-86697653
  • B、95310
  • C、hggl@gjzq.com.cn
  • D、021-61945868
  • E、gjts@gjzq.com.cn


  • 3、 根据公司合规报告管理制度要求,关于临时合规报告,以下说法不正确的是( )。
  • A、情况紧急的,临时合规报告可仅采用口头报告的形式
  • B、有违法违规行为和风险情况发生,应立即向合规管理部报送临时报告
  • C、发现涉嫌违法违规行为和风险隐患,应立即向合规管理部报送临时报告
  • D、发生重大紧急情况或发现重大风险隐患的,须立即向合规管理部报送临时报告


  • 4、(多选题) 同时符合下列哪些条件的法人或者其他组织可以申请为专业投资者( )。
  • A、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
  • B、最近1年末净资产不低于2000万元
  • C、最近1年末净资产不低于1000万元
  • D、最近1年末金融资产不低于1000万元


  • 5、 关于合规管理及合规执业,以下说法不正确的是( )。
  • A、在业务开展过程中,应当主动识别和防范业务合规风险
  • B、在执业过程中,应当充分关注自身执业行为的合法合规性
  • C、专职合规管理人员可以同时开展营销业务宣传活动
  • D、合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节


  • 6、 证券公司投资者权益保护培训对象应当覆盖各类业务人员。其中对于直接进行客户服务的相关工作人员,关于开展培训频次的说法正确的是( )。
  • A、每年至少开展二次培训
  • B、每两年至少开展一次培训
  • C、半年至少开展一次培训
  • D、每年至少开展一次培训


  • 7、 根据公司关于人员兼职管理相关要求,以下说法不正确的是( )。
  • A、公司员工不得以任何形式在其他证券、银行、保险等机构及其它与公司存在利益冲突的机构兼职
  • B、新员工入职时,应主动申报个人在外兼职情况
  • C、在亲友注册的企业中挂名担任管理职务,但不实际履行职责的,无需进行兼职申报
  • D、员工申请兼职及兼职终止的,均须在eboss上分别发起相应流程


  • 8、(多选题) 以下哪些信息属于非公开信息交易罪中所称的“非公开信息”( )。
  • A、证券的投资决策
  • B、证券持仓数量及变化、资金数量及变化
  • C、证券的交易执行信息
  • D、交易动向信息


  • 9、(多选题) 以下哪些信息属于非公开信息交易罪中所称的“非公开信息”( )。
  • A、证券的投资决策
  • B、证券持仓数量及变化、资金数量及变化
  • C、证券的交易执行信息
  • D、交易动向信息


  • 10、(多选题) 按照公司相关规定,下列选项中可能引发公司声誉风险的是( )。
  • A、公司财报显示公司业绩大幅度亏损被媒体关注
  • B、公司研究所人员因在朋友圈发表不当言论被截图并在互联网上传播
  • C、理财经理代客炒股被通报
  • D、公司客户到社交网络平台投诉公司业务人员并引起大量转发


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