1 在线考试 答题题目
1、 【单选题】在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为()。
2、 【单选题】基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送，属于()。
3、 【单选题】企业A在2017年度利润表中披露公司营业收入为200亿，营业成本为120亿，销售费用、管理费用、财务费用等合计50亿，不考虑营业外收支，假设所得税税率为25%,该企业全年实现的总利润和净利润分别为()。
4、 【单选题】关于基金净值计价错误的处理，以下说法错误的是()
5、 【单选题】机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()
6、 【单选题】以下基金从业人员的行为，不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()
7、 【单选题】沪港通和深港通开通的重要意义，不包括()。
8、 【单选题】因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是()。
9、 【单选题】基金会计的核算主体为()。
10、 【单选题】净额结算又分为双边净额结算和()。
11、 【单选题】关于场内证券交易场所，以下表述错误的是()。
12、 【单选题】进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。
13、 【单选题】关于信用风险管理的主要措施，以下正确的是()。
14、 【单选题】关于交易成本，以下表述错误的是()。
15、 【单选题】关于大宗商品投资，以下表述错误的是()。
16、 【单选题】关于流动性，以下表述错误的是()。
17、 【单选题】某零息债券面额为100元，内在价
18、 【单选题】某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期为()。
19、 【单选题】已知无风险收益率为3%,资产A和资产B的风险溢价分别为2.5%和3.5%,则下列说法错误的是()。
20、 【单选题】某主板上市公司普通股总股本为8000万股，A基金持有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后，A基金在该上市公司
21、 【单选题】若某债券1年和2年期的即期利率分别是8%和10%,则第2年的远期利率为()。
22、 【单选题】关于公司资产负债表，以下表述正
23、 【单选题】某私募基金管理人，以自行销售的形式进行新基金产品的募集，以下做法正确的是()。
24、 【单选题】A公司是私募基金管理人，其管理的B产品期限为2年，A公司以下做法错误的是()。
25、 【单选题】公募基金的管理人需要在每年结束
26、 5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
27、（简答题） 【单选题】宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为
28、 【单选题】某封闭式基金募集期限届满，以下情况中满足募集成功条件的是()。
29、 【单选题】关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是()。
30、 【单选题】基金份额的发售由()负责办理。
31、 【单选题】关于ETF,以下说法错误的是()。
32、 【单选题】货币市场工具一般是指()。
33、 【单选题】关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是()。
34、 【单选题】以下不属于资产管理特征的是()。
35、 【单选题】基金从业人员应廉洁自律，不得从
36、 【单选题】关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是()。
37、 【单选题】基金公司销售人员王某为了增加基金销量，私下根据保有量给予银行销售人员回扣，王某违反了基金职业道德规范中的()。
38、 【单选题】某基金管理公司的基金经理甲用同学的名义开立证券账户，该账户由其实际控制并操作。
39、 【单远题】呆基业经理J下列行为边反说头寸1石要求的是()。
40、 【单选题】张三是某基金管理公司研究员，下列行为中符合职业道德要求的是()。
41、 【单选题】某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问，控制A资管计划与其作为基金管理人管理的B私募基金相互成交，通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金，该等行为属于以下()所述的违法情形。
42、 【单选题】某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司，该行为违反了从业人员()的要求。
43、 【单选题】下列关于道德的说法，错误的是()。
44、 【单选题】沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。
45、 【单选题】X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10000份，选择现金分红。当日未除
46、 【单选题】以下不符合基金暂停估值条件的是()。
47、 【单选题】某基金管理人在基金估值过程中未
48、 【单选题】某私募基金银行存款100万元，股票投资20万元，基金投资40万元，已计提管理费2.3万
49、 【单选题】银行间债券市场的债券结算和交收方式中，对交易双方而言，结算效率较高、结算本金风险较小的是()。
50、 【单选题】银行间债券市场做市商，需要承担的职责有()。
51、 1元，2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值
52、（简答题） 【单选题】某基金在2015年1月1日单位净值为
53、 【单选题】衡量货币市场基金的风险指标主要有()。
54、 【单选题】股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到
55、 【单选题】如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于()。
56、 【单选题】关于风险指标，以下表述错误的是()。
57、 【单选题】关于私募股权投资的J曲线，以下表述错误的是()。
58、 【单选题】关于远期合约与期货合约，以下说法错误的是()。
59、 【单选题】某产品经理开发了一个策略，如果某行业指数ETF在一定时间内上涨5%,则买入；如果下跌5%,则卖掉。同时为了提高模型的有效性，他还加入了包括GDP、利率、通货膨胀率、PMI以及行业景气周期等指标的预警和分析。对于他的投资策略，以下表述正确的是()。
60、 【单选题】某企业近三年的息前税后利润分别为7000万、8000万和9900万，对应的经济附加值(EVA)分别为-2000万、-3300万和-6500万，以下表述正确的是()。
61、 【单选题】关于资产、负债、所有者权益的表述，以下说法正确的是()。
62、 【单选题】基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是()。
63、 【单选题】关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是()。
64、 【单选题】某公募基金管理公司旗下有股票
65、 【单选题】某银行网点宣传该行T+0产品“XX宝”,“XX宝”对接某只货币市场基金，以下做法合规的是()。
66、 【单选题】基金托管人的信息披露义务主要涉
67、 【单选题】假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算前基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为()。
68、 【单选题】关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是()。
69、 【单选题】关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是()。
70、 【单选题】根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是()。
71、 【单选题】关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()。
72、 【单选题】关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是()。
73、 【单选题】关于基金与债券的差异，以下表述正确的是()。
74、 【单选题】资产管理的参与方包括()。
75、 【单选题】关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是()。
76、 【单选题】以下投资者告知行为中，基金销售机构充分履行了告知义务要求的是()。
77、 【单选题】关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是()。
78、 【单选题】我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。
79、 【单选题】关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是()。
80、 【单选题】关于职业道德的特征，以下表述正确的是()。
81、 【单选题】关于基金利润来源，以下表述正确的是()。
82、 【单选题】2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10,000万元，股票市值150,000万元，应收股利1,000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2,400万元，基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是()元。
83、 【单选题】某日，中国人民银行在债券市场上进行逆回购操作。该操作过程中涉及的交易制度是()。
84、 【单选题】关于证券交易所，以下描述正确的是()。
85、 【单选题】关于保证金交易业务，以下表述错误的是()。
86、 【单选题】以下关于做市商的说法中，错误的是()。
87、 【单选题】某基金根据历史数据计算出来的贝
88、 【单选题】以下不属于投资经理在建立投资组合的规划阶段需要完成的工作的是()。
89、 【单选题】相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度风险(),因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。
90、 【单选题】下列选项中，不属于另类投资优点的是()。
91、 【单选题】期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。
92、 【单选题】关于可赎回债券和可回售债券，以下表述正确的是()。
93、 【单选题】关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是()。
94、 【单选题】关于股票账面价值，以下表述错误的是()。
95、 【单选题】小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是()。
96、 【单选题】关于财务报表，以下表述错误的是()。
97、 【单选题】关于企业的现金流，以下表述错误的是()。
98、 【单选题】某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩，该表述存在()。
99、 【单选题】关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是()。
100、 【单选题】某公募基金已于2021年7月11日(周四)公开发售，该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
101、 【单选题】关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是()。
102、 【单选题】关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是()。
103、 【单选题】关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是()。
104、 【单选题】相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是()。
105、 【单选题】关于公募证券投资基金的分类，以下说法错误的是()。
106、 【单选题】关于金融资产的概念，以下说法错
107、 【单选题】基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。
108、 【单选题】基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括()。
109、 【单选题】某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是()。
110、 【单选题】以下属于内幕交易行为的是()。
111、 【单选题】张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。
112、 【单选题】以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()。
113、 【单选题】根据基金公司员工守法合规要求，以下做法正确的是()。
114、 【单选题】关于道德的特征，以下表述错误的是()。
115、 【单选题】关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是()。
116、 【单选题】关于基金利润分配对基金份额净值的影响，以下表述正确的是()。
117、 【单选题】A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%,年托管
118、 【单选题】关于冲击成本，以下表述正确的是()。
119、 【单选题】关于保证金交易业务，以下表述正确的是()。
120、 【单选题】关于资本资产定价模型的基本假设，以下表述错误的是()。
121、 、8%、1.75%,则基金A在下一年的期望收益率为()。
122、（简答题） 【单选题】某混合型基金A包含股票、债券和银行定期存款，各类资产的比例分别为70%、25%、5%;若下一年上述各类资产的预期收益率分别为
123、 【单选题】关于投资者的投资限制，以下表述错误的是()。
124、 【单选题】关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是()。
125、 【单选题】关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是()。
126、 【单选题】关于利率期限结构，以下表述正确的是()。
127、 【单选题】关于零息债券，以下表述正确的是()。
128、 【单选题】关于普通股和优先股，以下表述错误的是()。
129、 【单选题】以下债券中，不含嵌入条款的是()。
130、 【单选题】以下属于债券投资系统性风险的是()。
131、 【单选题】关于利息率、实际利率与名义利率，以下表述错误的是()。
132、 【单选题】关于单利、复利，以下表述错误的是()。
133、 【单选题】A企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是()。
134、 【单选题】以下属于资产负债表中负债项的会计科目是()。
135、 【单选题】关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是()。
136、 【单选题】公募基金宣传推介材料允许使用()。
137、 【单选题】在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含()。
138、 【单选题】关于巨额赎回的处理，以下表述错误的是()。
139、 【单选题】关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额
140、 【单选题】关于私募基金产品备案，以下表述正确的是()。
141、 【单选题】关于公募基金的基金管理人职责终
142、 【单选题】关于我国的QDII(合格境内机构投资者)基金，以下表述正确的是()。
143、 【单选题】根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金是指()。
144、 【单选题】公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指()。
145、 【单选题】关于金融资产，以下描述错误的是()。
146、 【单选题】基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，以下不属于基金职业道德教育主要途径的是()。
147、 【单选题】第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此，监管机构对其采取了监管谈话的措施，其原因是()。
148、 【单选题】某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是()。
149、 【单选题】某基金经理的下列行为中违反“保守秘密”要求的是()。
150、 【单选题】基金公司销售人员张某与代销该基金公司产品的银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给予其一定回扣，该行为在职业操守上违反了()的要求。
151、 【单选题】某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到，某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司的高管，于是，该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易，该基金经理的行为违反了诚实守信中()。
152、 【单选题】关于基金职业道德规范，下列表述错误的是()。
153、 【单选题】:在基金收入中，股利收入属于
154、 【单选题】以下不属于证券投资基金会计核算49、内容的业务是(
155、 【单选题】某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品，开展海外证券投资业务。该公司内部开会讨论，列举出了一些准备事项，在不考虑该公司自身状况的情况下，不属于必须事项的是()
156、 【单选题】因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()
157、 【单选题】对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()
158、 【单选题】关于基金的业绩评价，以下表述错误的是()
159、 【单选题】某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()
160、 【单选题】关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()
161、 【单选题】关于弱有效证券市场，以下表述错误的是()
162、 【单选题】以下属于基金经理职责的是()。
163、 【单选题】相对期货而言，远期合约()
164、 【单选题】相对于某个无嵌入条款的债券，我们观测到一个在其他方面与之别无二致的有嵌入条款的债券价格更低，那么，该有嵌入条款债券最有可能是一个（）
165、 【单选题】关于内在价值法，以下表述错误的是()
166、 【单选题】与普通债券相比，()不是可转换债券的特有要素。
167、 【单选题】小明持有某上市公司发行的非累积优先股共30000股，股息率为12%，每股票面价值为50元，除此以外不持有该公司的其他证券类资产以下表述正确的是()。
168、 【单选题】当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为()
169、 【单选题】关于货币时间价值，以下表述错误的是()
170、 【单选题】关于资产负债表中的资产项，以下表述正确的是()
171、 【单选题】某基金公司决定开展某项新业务风险管理部评估后提出了采取相应风险控制措施的建议，但业务部门认为这些风险控制措施会妨碍新业务的开展。在这种情况下，你认为最合适的做法是
172、 【单选题】以下不属于基金宣传推介材料的是
173、 【单选题】关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是()
174、 【单选题】以下不能召集基金份额持有人大会的是()
175、 【单选题】货币市场基金的投资对象主要包括
176、 【单选题】:关于股票与基金的特点，以下表述错误的是()
177、 【单选题】以下均为债权类金融资产的是
178、 【单选题】关于廉洁从业管理的职责分工，以下表述错误的是()
179、 【单选题】关于告知义务的基本要求，下列表述不正确的是()
180、 【单选题】根据《信托法》的规定，以下基金管理人的行为不合规的是()
181、 【单选题】基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是()
182、 【单选题】基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，要做到公正廉洁。在公正廉洁方面，基金从业人员应该做到的不包括()
183、 【单选题】某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品，李某在销售基金产品过程中为了多销售甲基金公司的基金产品，多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品，李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求?()。
184、 【单选题】关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求，以下表述错误的是()
185、 【单选题】关于基金职业道德特征，以下表述错误的是()
186、 【单选题】以下基金从业人员的行为，不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()
187、 【单选题】关于基金净值计价错误的处理，以下说法错误的是()
188、 【单选题】机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()
189、 【单选题】以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的是()
190、 【单选题】:在基金收入中，股利收入属于
191、 【单选题】以下不属于证券投资基金会计核算49、内容的业务是(
192、 【单选题】某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品，开展海外证券投资业务。该公司内部开会讨论，列举出了一些准备事项，在不考虑该公司自身状况的情况下，不属于必须事项的是()
193、 【单选题】因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()
194、 【单选题】对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()
195、 【单选题】关于基金的业绩评价，以下表述错误的是()
196、 【单选题】某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()
197、 【单选题】关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()
198、 【单选题】关于弱有效证券市场，以下表述错误的是()
199、 【单选题】以下属于基金经理职责的是()。
200、 【单选题】相对期货而言，远期合约()
201、 【单选题】相对于某个无嵌入条款的债券，我们观测到一个在其他方面与之别无二致的有嵌入条款的债券价格更低，那么，该有嵌入条款债券最有可能是一个（）
202、 【单选题】关于内在价值法，以下表述错误的是()
203、 【单选题】与普通债券相比，()不是可转换债券的特有要素。
204、 【单选题】小明持有某上市公司发行的非累积优先股共30000股，股息率为12%，每股票面价值为50元，除此以外不持有该公司的其他证券类资产以下表述正确的是()。
205、 【单选题】当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为()
206、 【单选题】关于货币时间价值，以下表述错误的是()
207、 【单选题】关于资产负债表中的资产项，以下表述正确的是()
208、 【单选题】某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有()
209、 【单选题】某基金公司决定开展某项新业务风险管理部评估后提出了采取相应风险控制措施的建议，但业务部门认为这些风险控制措施会妨碍新业务的开展。在这种情况下，你认为最合适的做法是
210、 【单选题】以合伙企业、契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但对于部分指定合格投资者，不需要再穿透审核。以下合格投资者中，属于不需要穿透审核最终投资者是否为合格投资者的是()
211、 【单选题】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()
212、 【单选题】以下不属于基金宣传推介材料的是
213、 【单选题】在基金开始募集前，基金管理人需要将()登载在指定报刊上。
214、 【单选题】下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()
215、 【单选题】关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括()
216、 【单选题】公募基金中需要基金托管人出具托
217、 【单选题】关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是()
218、 【单选题】以下不能召集基金份额持有人大会的是()
219、 【单选题】货币市场基金的投资对象主要包括
220、 【单选题】:关于股票与基金的特点，以下表述错误的是()
221、 【单选题】以下均为债权类金融资产的是
222、 【单选题】关于廉洁从业管理的职责分工，以下表述错误的是()
223、 【单选题】关于告知义务的基本要求，下列表述不正确的是()
224、 【单选题】根据《信托法》的规定，以下基金管理人的行为不合规的是()
225、 【单选题】基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是()
226、 【单选题】基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，要做到公正廉洁。在公正廉洁方面，基金从业人员应该做到的不包括()
227、 【单选题】某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品，李某在销售基金产品过程中为了多销售甲基金公司的基金产品，多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品，李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求?()。
228、 【单选题】关于对操纵市场行为的理解，以下行为属于操纵市场的是()
229、 【单选题】下列行为中，涉嫌内幕交易的是6、
230、 【单选题】关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求，以下表述错误的是()
231、 【单选题】守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括()①.避免实施违法违规行为②.与监管机构共同制定监管政策
232、 【单选题】关于基金职业道德特征，以下表述错误的是()
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