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西昌春城路证券营业部

2022-09-29 12:06:54.288.0.7228

西昌春城路证券营业部 在线考试 答题题目
1、 下列说法不正确的是?(单选题)
  • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
  • B、合规职责未必都由合规部门承担,合规职责可能由不同部门的职员履行
  • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
  • D、作为证券公司合规管理的主要法规依据之一,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》于2017年10月1日起施行


  • 2、(多选题) 深化金融体制改革。加快完善中央银行制度,畅通货币政策传导机制。积极发展(),加强对重大战略、重点领域、薄弱环节的优质金融服务。
  • A、科技金融
  • B、绿色金融
  • C、普惠金融
  • D、养老金融
  • E、数字金融


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