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微藻中心2023年合规学习第三阶段测试

2023-10-24 17:20:53.226.0.30311

微藻中心2023年合规学习第三阶段测试 在线考试 答题题目
根据提交的答题成绩从高到低排名,排名规则和先后顺序:1.答题成绩2.答题用时3.提交时间.本次排名的统计时间截止到16:30
1、(多选题) 关于合同盖章顺序法律风险应对建议正确的是:( )
  • A、合同页码要连续,并加盖骑缝章,在己方盖章后留存一份复印件,收回己方合同文本及时存档备查。
  • B、收回合同后确认章的效力及合同内容是否一致。
  • C、寄出合同前拍下合同向对方负责人邮件确认,并保存记录。
  • D、追踪合同邮寄情况,提示对方收到后及时盖章使合同生效。


  • 2、(多选题) 公司合规重点领域包括:
  • A、商业伙伴
  • B、反垄断
  • C、反商业贿赂
  • D、经济制裁与进出口管制


  • 3、(多选题) 合规审核依据主要包括::
  • A、法律法规、党内法规
  • B、监管规定、行业准则
  • C、国际条约、规则、标准
  • D、公司章程、规章制度等


  • 4、 ( )是合规管理的第一道防线以及第一责任主体。
  • A、经营者
  • B、各部门
  • C、法律合规部
  • D、企业负责人


  • 5、 专项合规审查的步骤排序为( ):①确定审查依据(即适用的合规规范),查询合规风险相关案例。②准确理解合规审查对象的目的和内容。③制作合规审查意见。④梳理业务流程,开展合规审查。⑤制作合规审查记录,将相关资料存档。
  • A、①②③④⑤
  • B、②①③④⑤
  • C、②①④③⑤
  • D、③②①⑤④


  • 6、 ( )对需要法律合规部进行合规审查的规章制度制定、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营等,在各部门自查、其他部门专业性审查后开展,发挥第二道防线的作用。
  • A、合规管理部门审查
  • B、各部门审查
  • C、其他部门专业性审查
  • D、以上都不对


  • 7、 国投的合规原理原则是:( )
  • A、全面覆盖、强化责任
  • B、违规必究、坚守底线
  • C、领导带头、全员合规
  • D、以上都对


  • 8、 关于员工培训法律风险解读错误的是:( )
  • A、关于用人单位对劳动者的培训可以是针对所有劳动者的入职岗位培训。
  • B、关于用人单位培训、岗位培训,是专门针对特定岗位人员的专项业务培训。
  • C、根据据法律的规定用人单位只能在对员工进行的专项培训中与其进行服务期的约定。
  • D、只要是对员工进行了培训便可与其签订相应的服务期协议。


  • 9、(多选题) 关于员工授权委托法律风险点解读说法正确的是:( )
  • A、本公司员工只有取得公司加盖公章的授权委托书,才能代表公司进行谈判、签署相关协议、文件。
  • B、如该员工未能提供所在公司加盖公章的授权委托书,一旦合同履行发生争议,被认定为表见代表以及表见代理的情况下,将导致公司遭受经济损失。
  • C、建立合同授权委托制度。
  • D、根据实际情况发放授权委托书,授权范围、代理权限、有效期限、办理条件、程序等都必须明确。


  • 10、(多选题) 关于合同主体审查法律风险点分析正确的是:( )
  • A、合同交易对方主体是否真实存在、是否合法,是签订合同的前提条件之一,合同主体的真实性、合法性在一定情况下关系到合同的有效性,合同主体不存在,合同主体错误,合同主体不具备相应的资质要求,相应的资质已经超过有效期限都会导致合同无效。
  • B、合同主体审查不严,有可能会导致合同无效,有可能会导致对方没有履约能力却没有及时有效地避免或发现,合同利益得不到根本性保障。审查商业伙伴合规尽职调查报告或其他相关文件,对合规尽职调查工作进行监督
  • C、合同相对方谈判、签署代表只有取得公司加盖公章的授权委托书,才能代表公司进行谈判、签署相关协议、文件。如该代表人未能提供所在公司加盖公章的授权委托书,一旦合同履行发生争议,合同相对方对其该代表人的行为予以否认,导致公司遭受经济损失。
  • D、即使合同相对方的法定代表人直接参与合同谈判、签署,其并不必然拥有签订本合同的权限,可能存在越权签署本合同甚至该法定代表人已离职的情形。


  • 11、(判断题) 合规审查报告是按照合规报告制度报告合规审查结果。
  • A、正确
  • B、错误


  • 12、 关于合同履约法律风险点说法错误的是:( )
  • A、合同合同签订后靠经办人记忆合同履约节点,没有统一提示。
  • B、合同合同在履行中,有效履行的自我监督方式是把合同当中双方的义务列出一个清单,注明应当完成的时间节点,对照提醒,逐项检查,这是一种非常有效的合同履行管理方式。
  • C、如若在合同履行中,合同承办人不能时时刻刻拿出合同对照检查合同履行情况,易导致履行合同与合同约定不相符,这种不相符,将构成违约,导致承担违约的法律后果,赔偿损失或者给付违约金。
  • D、建议利用合同管理软件,做好合同内容及履行节点录入工作,设置提醒,防止遗忘特别是在一些对方强势的合同中,一定要做好合同履约环节的风险把控工作,因为合同签订得弱势了,一定要通过履约环节的证据保存与加强来保护公司利益。


  • 13、(多选题) 关于商业秘密范围的划定一般从以下几方面考虑:( )
  • A、该信息是否具有保密的必要性。
  • B、该信息是否具有保密的可能性。
  • C、与其他知识产权保护方式相比,以商业秘密方式进行保护,是否具有更好的效果。
  • D、以上都不对


  • 14、(多选题) 研发过程的风险分析说法正确的是:( )
  • A、在产品研发过程中,由于研发尚未完成,尚不能申请专利保护,因此请特别注意对商业秘密的保护,以避免他人利用你的研究成果抢先完成产品研发,抢先申请专利。
  • B、在产品研发完成后,请及时通过申请专利或采取保密措施进行商业秘密保护,否则将可能导致企业的技术被公开,或被他人抢先申请专利,造成损失。
  • C、同时,根据不同产品的特点,建议可以同时考虑采取专利、商标、著作权、知名商品特有包装、装潢等方式进行全方位的知识产权保护。
  • D、强调研发过程中注意保护知识产权。


  • 15、(多选题) 关于公司资质的法律风险分析以及建议正确的是:( )
  • A、公司未办理相关的资格证,也进行生产经营。
  • B、有无证经营情况的企业必须马上办理相关许可或暂停相关业务。
  • C、有证但在操作中有管理瑕疵的,可以跟监管部门形成良好的沟通,根据企业实际情况给予一定的整顿宽限期。
  • D、暂时没有暴露出问题的企业需要密切关注行政管理部门的政策动向和整顿节点。


  • 16、(多选题) 公司在运营推广法律风险规避方面应该( )
  • A、注意广告法、不正当竞争法等常规法律外,保持对政策时事的敏感度,政治事件不可作运营。
  • B、避免使用极限用语、违禁时限用语、权威性词语。
  • C、引证内容做到合法有据:
  • D、在涉嫌广告违规时,主动与执法部门联系,配合执法部门调查。在执法部门指导下及时整改,争取减轻处罚。


  • 17、(判断题) 全面合规管理是对公司各项经营管理的各个方面是否符合合规规范进行全面审查,防控合规风险,保障企业依法合规经营,如合同履行、档案管理、招聘录用、项目投建、风险管理、会计核算、科技项目管理、招标采购、安全事故处理、发展党员、巡视工作、规章制度等。
  • A、正确
  • B、错误


  • 18、(判断题) 法律合规部职责分工主要是强化对规章制度制定、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营等合法合规性审查,必要时可以对各部门审核结果进行复审,对严重违反法律法规或企业规章制度的一票否决。
  • A、正确
  • B、错误


  • 19、(判断题) “三重一大”事项和重要规章制度在提交集体研究讨论决定前,不需要由主办部门负责进行合规审查。
  • A、正确
  • B、错误


  • 20、(判断题) 任何情况下只要劳动合同期满终止的,用人单位均需要支付经济补偿金。
  • A、正确
  • B、错误


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