1、（填空题） 没有提供储气罐（简单）no.17019-228上安全阀对其实施定期检定的证据。

2、（填空题） “BYDF3DM-2103922”产品镀银过程外包，控制计划规定镀银产品需要每批抽样检验附着力及厚度，但外包入库检验指导书并没有包括这二个项目。

3、（填空题） 机加工过程：#3922产品的尺寸14（-0.01，-0.03）是特殊特性，现场使用X-R控制图。查2018年3月份的控制图，上下控制限的数值都是13.98，公式计算错误。

4、（填空题） 未按公司要求建立冲压设备2018年度维护保养计划

5、（填空题） “K8L-2145055”产品冲压模具，属于顾客财产，但未在模具上做永久标识以确定顾客的所有权。

6、（填空题） 2018年6月，顾客发布了新的要求《质量协议》，未对此变化识别培训需求

7、（填空题） 《管理评审流程》未包括对目标及风险的评审，也无FAI 阶段的评审。

8、（填空题） 《供方风险识别控制方案》(HCS-QR-ZC-015)中，所有的供方风险识别均一样。

9、（填空题） 遗漏了塑粉厂商的评价，也未将其纳入合格供方名录。

10、（填空题） 喷涂： 抽查《202项目设备舱裙板涂装工艺》(HCJ022-TZ-003) 规定烘干温度：60~70度，而《产品涂装过程控制记录》(QR-SC-011-02)定义烘干温度：55~65度。

11、（填空题） 组织使用的《IATF16949标准》以及核心工具手册不是授权正版。

12、（填空题） 4号注塑机的月度保养，保养记录表中显示的保养项目与保养规范指导书（最新版2018.4.1）中的规定不相一致。

13、（填空题） 尿素产品的APQP过程，在流程图上显示搅拌时间大于50分钟，以确保尿素溶液的充分溶解，但是针对该过程变量没有被纳入到控制计划进行描述控制方法。

14、（填空题） 新项目“K8L-2145055”的PSW已于2018年4月份提交顾客，但提交前未对外包供应商“深圳辉隆”进行产品批准。

15、（填空题） 查No.1000701235空压机产品设计资料发现，设计验证中没有包括以下设计输入的验证结果：交付不良率，制程废品率。查No.S5500-3509100 空压机的产品设计资料，也发现了类似问题。

16、（填空题） 在处理发生于2019.08.02的产品GCNTs(N)31(批次号1907143101)的过程中，纠正措施是调整粘度值小于4000 mPa.s, 但现场使用的发行于2019.05.15的检验规范SUSN-W-09-160 A4没有更新。

17、（填空题） 供应商1.003在2019.08.13提供物料YY04，但该供应商没有ISO9001证书，顾客也没有其他的规定。

18、（填空题） 产品GCNTs5（N）31特殊特性符号标注不一致，特殊特性清单FM-GX-LP-59-07-A0规定的特殊特性符号是☆★，控制计划SUSN-W-14-136 B1标注的特殊特性符号是〇。

19、（填空题） 产品GCNTs5（N）31特殊特性的识别不完整，如：《电芯生产用碳纳米管导电浆料技术协议/2019.5.14》要求的比表面积130-180m2/g，粉体电阻率≤0.3Ω﹒cm。

20、（填空题） 控制计划中列出的硬度相关的测量系统未进行测量系统分析。

21、（填空题） APQP过程没有完全有效执行。新产品M10*1.25*65 产品设计输出没有包含产能分析。

22、（填空题） 供应商监视过程没有得到完全有效实. 供应商绩效监控的没有包含顾客造成的干扰，包括整车候检和停止出货的绩效。

23、（填空题） 预防性维护系统不是完全有效的。 打头机二级保养计划中要求的每十二个月换油一次的活动未记录在设备履历表中。

24、（填空题） 针对供应商-深圳迈图提供的原材料-硅胶，关于功能特性，只是要求供应商提供检验报告，但组织没有建立自己的验证准则。

25、（填空题） 色胶配料控制过程没有包括在控制计划WI-Q5-046中。

26、（填空题） 控制计划“BWD-2T02-002 A”未标注特殊特性符号

27、（填空题） 新员工杨建英从事焊接工作，2018年3月份上岗，不能提供已接受了岗位培训的记录。

28、（填空题） 300-001711749612-01产品：工艺卡要求烘料温度100-120℃，实际温度135℃。

29、（填空题） 成品仓：300-001711749612-01产品，库存管理系统显示8月20日入库3480件，但是实物为0。

30、（填空题） 产品1K1941824 49孔半成品上盖的特殊特性识别：图纸上标识出如下两项尺寸为特殊特性①76.9 0.1±0.1, ②74.4±0.1，但控制计划中则为①76.9 0.1±0.1, ②128.3±0.2，两者不相符。

31、（填空题） 注塑车间4号注塑机，10月8日至10日生产按计划停机，但10日开机时未进行生产验证。

32、（填空题） 4号注塑机的月度保养，保养记录表中显示的保养项目与保养规范指导书（最新版2018.4.1）中的规定不相一致。

33、（填空题） 在物料倉, 大約0.15支 5000NS的入庫标识为2015年7月但实际应为2014年11月. (注: 其他物料的标识正确, 先进先出亦有实施而且物料都能在有效期內用完. 所以這不符合项判个別情況, 非系統問題, 並且沒有产品风险)。

34、（填空题） 1) 设备维护绩效的书面目标只设定了执行性目标，没有从有效性方面设定；2) 没有按照《生产设备管理程序》的要求对设备故障进行年度统计分析。（仅为设备管理活动的部分不足，没有交付不合格品风险）

35、（填空题） 粗车过程使用的游标卡尺No:CP-07在XXXX-XX-XX内校时发现超出允许误差，但没有对以往测量风险进行评估.（注：后一工序全检，另抽取3把卡尺，没有类似问题发生，低风险。）

36、（填空题） 未对关键设备注塑机热电耦等制定库存计划。

37、（填空题） 2014/6/21日PLA877017产品注塑过程没有进行首检。

38、（填空题） 未按相关文件规定收集最部分文件的新版本的外来文件并更新“外来文件清单”，如IATF16949 五大核心工具。

39、（填空题） 针对2018-04-03日产品YC-4258客户工程规范修改，工程变更管理程序要求的变更评审记录不能提供。

40、（填空题） 测量翘曲度的塞尺没有进行校准

41、（填空题） OQC记录表中有不良批次显示，但统计记录表显示当月成品一次合格率为100%

42、（填空题） 汽车产品#S8052-1的冲压作业指导书上未标示特殊特性符号。

43、（填空题） 控制计划中列出的硬度相关的测量系统未进行测量系统分析。

44、（填空题） 汽车产品#S8052-1，切料工序的首件检查未进行对角线长度差的测量。

45、（填空题） 工程组长岗位说明书中未列出质量核心工具FMEA 的技能要求

46、（填空题） 易损工具的工具更换方案未建立

47、（填空题） 生产现场，产品#1995的IPQC参考标准件的电阻实测超标。

48、（填空题） 在公司的塑胶原料PC+ABS NS5000L供应商“苏州铭宇”的月度供应商绩效评价中没有包括对“超额运费发生次数”的监视分析；

49、（填空题） 在2018年4月和5月的客户满意监视绩效数据(业绩统计表)中显示客户德赛西威的客户投诉次数为0; 但实际上2018年4月到5月客户德赛西威有3次投诉。

50、（填空题） 塑胶原料ABS PA-777D在2018年6月12日实施进料检验时采用的抽样方案不满足IATF16949标准要求的“计数型数据的抽样，其接收水平应是零缺陷”. 采用的是GB/T2828.1-2003 AQL 0.65; 进货数量3000, 抽样125, 接收准则 2收3退;

51、（填空题） 12/5/2015 CNNT010S0010M001R的出貨检查报告有以下問題: 1) 报告上的检查日期與实际日期不符, 2) 外觀检查抽样数量未反映在报告, 3) 尺寸检查用的测量设备在报告中是二次元但实际是卡尺 (注: 其他报告符合, 检查結果合格, 所以這不符合项判个別情況, 非系統問題, 並且沒有产品风险)

52、（填空题） 在2021年4月12日的年度的满意度分析报告中，没有包含客户‘华生’提供的评分卡的内容。

53、（填空题） 在产品7930-01690的制造过程设计输入评审中，没有包括客户的特定要求。

54、（填空题） 一件10217-00610-00铝风道因为漏装胶条在2021年6月16进行了返工，但是针对此缺陷的返工作业指导书不能提供，同时也没有证据显示在返工实施前已进行了返工风险分析

55、（填空题） 泰联光学的股东亚洲光学国际为其提供销售，采购和供应商选择的支持活动，但在管理体系范围未能识别。

56、（填空题） 在2021.6.10对4D79-5200产品实施产品审核，但没有包含客户提供的图纸中提到的组装间隙尺寸的内容。

57、（填空题） 客户的质量保证手册Ver 2.1/2018.06.29的7.5章节中要求质量记录的保管时间是20年，但企业的”记录管理规程 4-4-3(T)/2010-01-14中规定的车载产品的记录保存时间是15年。

58、（填空题） 在2021.06的内部不良的分析中，产品4D79-52的L1镜片内污，分析的原因是“拿取镜片时手指套接触到镜片的面积较大”，但最新版的PFMEA/PFMEA-4D795000/2016.07.27中没有此内容的分析。

59、（填空题） 特殊特性的标注不一致。如：产品PP BT20-5的特殊特性清单标注的特殊特性符号是“☆”，其PFMEA上标注的特殊特性符号是“▼”，控制计划上标注的特殊特性符号是“▽”。

60、（填空题） 公司规定“采购单”（QR-23-03 A）的保存期限为3年, 不满足标准要求的文件记录保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期再加一个日历年的要求。

61、（填空题） 现场审核采购和供应商管理过程，轴承盖毛坯由顾客指定的供应商山东联诚提供，未能查见2019年6月对供应商山东联诚进行供应商绩效监视的证据。

62、（填空题） 粗车过程使用的游标卡尺No:CP-07在XXXX-XX-XX内校时发现超出允许误差，但没有对以往测量风险进行评估.（注：后一工序全检，另抽取3把卡尺，没有类似问题发生，低风险。）

63、（填空题） 对于CNNT010S0010M001R产品，控制计划中要求分切工序控制速度参数，但 PFMEA中没有分析分切速度的风险；工艺流程图显示有贴合工序，但PFMEA中没有对贴合工序进行风险分析。（后序产品外观会有100%检验，放行不合格品风险低，且没有类似问题发现。）

64、（填空题） PFMEA 针对锡膏厚薄不均问题 制订的建议措施是刮 刀压力5±2KG ,印刷速度70±30CM/S，但是控制计划规定2-10KGF/，印刷速度为20-100CM/S.

65、（填空题） 在物料倉, 大約0.15支 5000NS的入庫标识为2015年7月但实际应为2014年11月. (注: 其他物料的标识正确, 先进先出亦有实施而且物料都能在有效期內用完. 所以這不符合项判个別情況, 非系統問題, 並且沒有产品风险)

66、（填空题） 1) 设备维护绩效的书面目标只设定了执行性目标，没有从有效性方面设定； 2) 没有按照《生产设备管理程序》的要求对设备故障进行年度统计分析。 （仅为设备管理活动的部分不足，没有交付不合格品风险）

67、（填空题） 在汽车产品CJ-7075-CQ/Rev V1 (内部型号XWC4548)的过程设计开发中， 1.在PFMEA/XW-PFMEA-XWC4548-01/Rev 5/2020-11-19中部分生产工位策划有IPQC巡检，但对应的控制计划XW-CP-XWC4548-01/Rev 5/2020.11.19中没有监控的方式和要求。如34工位/FPC压合，42工位/脱泡。 2.没有设备能力研究的结果。 3.客户图纸CJ-7075-CQ/Ver.V1中要求的重点管控尺寸（如FPC的金手指的尺寸）没有输出到对应的部件图纸中，如 XWC4548V2FPC工程图/2020.07.09中没有金手指的尺寸要求（该部件由供应商提供）。

68、（填空题） 采购及供应商管理程序 QP-023 Rev. B4 要求每月对供应商进行一次绩效评估，外包方‘深圳燕川自2020年6月开始供货，但没有按要求进行月度绩效评估。

69、（填空题） 保护膜供应商‘上海闳创’及AG膜切割外包方‘深圳燕川’没有提供ISO9001认证证书，且没有获得客户批准。

70、（填空题） 对于汽车产品CJ-7075-CQ/V1 (内部编号XWC4548)，有以下变更发生， 1. 2020.07.30/变更单200719，改包装为吸塑盒 2. 2020.11.19/变更单201110，改PET材料为双抗材料 3. 现场审核发现，AG膜/F009由外协供应商开料，但对应的控制计划上规定开料是内部完成。 这些变更发生时，对应的PFMEA没有更新，也没有根据2017.07.26和客户签署的“采购框架协议的第十二条的要求进行书面同意。 同客户签订 的采购框架协议2017.7.26，十二章第一条规定变更材料等需要客户书面批准，但从内部信息反馈单2020年3月27日发现，其保护膜供应商由LQ更换为上海闳创,但该变更没有获得客户书面批准。

71、（填空题） 在外部提供产品符合性验证中 1.AR膜/F010, 检验时间2021.01.21，6卷/256平方米/批次号 0X3010/0X3011，雾度的要求是<0.5% （见控制计划 XW-CP-XWC4548-01/Rev 5/2020.11.19/物料检验规范XW-WI-QAD-001/Rev D1/2021.01.09），但没有验证的结果。 2.AG 膜/F009, 检验时间2021.01.21，6卷/256平方米/批次号0Y2601/0Y2607, 反射率要求是 <4.5%（见控制计划 XW-CP-XWC4548-01/Rev 5/2020.11.19/物料检验规范XW-WI-QAD-001/Rev D1/2021.01.09）, 但没有验证的结果。

72、（填空题） 在2020年的管理评审中，以下要求没有包括 1. 2019年度的管理评审所采取措施的情况的跟进。 2.过程有效性的衡量。 3.过程效率的衡量。 4.上一次的不符合项 1/6#，见SGS报告1/6#，SGS/CN/DGG 15997/C3V3, 发行于 2019.12.07.

73、（填空题） 客户远峰关于产品4548的2020年7月9日的投诉报告中因投诉按键亮度偏暗而增加底光测试项目，但相应的PFMEA及控制计划没有变更。

74、（填空题） 1. 上次审核（见SGS/CN/DGG 15997/C3V3报告, 发行于 2019.12.07）的不符合1/6#不能关闭。 2. 上次审核（见SGS/CN/DGG 15997/C3V3报告, 发行于 2019.12.07）的不符合6/6#不能关闭。

75、（填空题） 在产品32930248A的过程设计开发中，PCB的支架使用的塑胶料PC02-10R有阻燃要求，但没有识别为特殊特性。

76、（填空题） 针对产品A5299，在装配工段，作业指导书中要求浸锡温度应在340±5ºC ，但实际为327ºC。

77、（填空题） 新产品YC-3887硅胶圈开发过程认定时，没有包含对质量目标如：制程不良率和生产效率的评审以及后续改进脱模过程后的效果验证。

78、（填空题） 查客户利昌中兴产品，产品编号：ADC10-2铝合金锭，APQP项目中《产品责任书》，未制定生产能力目标。

79、（填空题） 查到公司制定应急计划应对紧急事件，没有编制针对网络攻击事件的应急计划。

80、（填空题） 查到公司2018.6.15进行了制造过程审核，但审核计划未包括夜班班次。

81、（填空题） 查到公司目前产品发运顾客采用船运，订单号No.18GC-113产品规格#2000SS-S数量880吨在2018.9.2-2018.12.9按顾客通知船期发运顾客完成交付，不能提供对应的超额运费监控证据。

82、（填空题） 查到公司碳化硅微粉制造过程防错管理，烘干（闪蒸干燥）过程干燥塔温度控制防错采用温度控制器控制温度≥85℃，当温度低于85℃设备自动停止送料-----每班班前测试，不能提供2018.12.23白班班前点检防错测试记录。

83、（填空题） 查到公司质量记录控制程序6工作流程和内容6.8.5规定：各项记录的具体保存期限参照“质量记录清单”之保存期限进行保存-----质量记录清单没有规定记录如HY-QR-520 追溯报告单的保存期限

84、（填空题） 查到气流分级机设备检修保养计划，项目分类：电器部分，保养项目：各类线路端子，处理方法：检查维修，保养周期：日保养，保养类别：三级保养，保养人赵春波；抽查编号HY-JS-SB-FJJ-001-002 气流分级机2018.11设备日常维护保养记录，没有包括此项保养。

85、（填空题） 对供应商浙江成宝的交付质量绩效未能有效监视，如2012年3月到2017年2月应有10次不合格，但统计只有5次。

86、（填空题） 对原材料检验的抽样方案未有效制订，如对供应商成宝的导线可焊性检验的AQL未制订。

87、（填空题） 现场检查32930248A印刷线路板B面锡膏印刷，作业指导书要求刮刀压力设定为4Kg, 但是现场实际设定为3Kg，组织不能提供此次更改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施的形成文件的证据。

88、（填空题） 1、公司识别的特殊特性未按要求以一致的特性符号在控制计划，FMEA和检验规范中完全体现项目ES-A-730,DFMEA 未按产品的主要特性如阻值的性能失效模式展开分析，而是依据生产中的失效模式来分析的。

89、（填空题） 在产品32930248A的过程设计开发中，对应的控制计划中没有UV胶干燥的控制要求。

90、（填空题） 未结合制造过程的绩效对汽车顾客满意进行分析和评价。

91、（填空题） 为组织提供检验，试验和校准的外部实验室范围未得到确定。

92、（填空题） 在转向灯产品T3CPA012A-Q4101的开发过程中，产品安全相关特性未得到识别。

93、（填空题） 编带工序：BPJ3122机台，2019年3月28日，由工单AR193270N切换至AR193270G及AQ1932503时，未按照《生产设备关键参数点检表》要求在换线作业时进行参数确认。

94、（填空题） 组织未确定与产品安全有关的产品和制造过程中涉及的人员的培训要求。

95、（填空题） 《迈瑞特PCB制作规范》V1.2,第19条允收标准勾选了全部的3种，但没有与顾客就此不明确的要求进行沟通确认的证据。

96、（填空题） 方向盘用连接器的电路板28476212型式实验报告（2018-10-27）没有记录实验设备编号来溯源。

97、（填空题） 2019年12月19日，4楼DIP LINE 5喷油岗位，设备点检人员不清楚点检项目“气压是否在设定的范围”的规范值。

98、（填空题） PN320010078产品的SMT工序有关清洗次数报警、SIP检测限报警、炉温超出报警等防错功能未能提供验证证据。

99、（填空题） PC供应商深圳诚和提供的PPAP资料未确认其符合性。

100、（填空题） 审核电子连接器AUSPI-SCM356(420007094)生产过程 ，AOI 设备点检判定合格，但实际现场验证时，未能将NG样品上的所有不合格项目检出。