1、 在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（ ）来自于其他国家（地区）的客户。

2、 违法违规类问题以（ ）、（ ）、（ ）作为整改完成的标准。

3、 保险监管机构根据保险公司、保险资产管理公司反洗钱工作开展情况，调整其在分类监管体系中（ ）类指标的评分

4、 对于金融机构应当报告的大额交易，下列说法错误的是（ ）

5、 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照要求保存（ ）介质的客户身份资料或者交易记录

6、 “1号令”新增保险金支付去向的限制要求，明确可支付的对手方账户类型，对于涉及第三人进行收款的，新增对（）身份识别和信息留存的要求。

7、 在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的（ ）有疑问的，应当重新识别客户身份

8、 在客户申请变更保险合同（）时应对客户实施持续尽职调查。

9、 根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，（）部门承担洗钱风险管理的直接责任

10、 义务机构应当充分利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息、数据或者资料识别和核实受益所有人信息，以下哪项不是可靠的途径？

11、 金融机构的境外分支机构应当遵循（ ）反洗钱方面的法律规定

12、 关于客户身份识别，以下哪项是错误的

13、 在客户申请解除保险合同、减保或者办理保单贷款时，如遇特殊情况无法将保险费退还或者发放至投保人本人账户的，需实施（）。

14、 以下哪项业务不需要遵守《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》尽职调查的要求。

15、 金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，下列哪个要求不是必须的

16、 金融机构通过第三方开展尽职调查措施的，无需确保符合下列哪项要求？

17、 金融机构应当在总部层面对客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存工作作出统一部署或者安排，制定反洗钱和反恐怖融资（），以保证客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理工作有效开展。

18、 保险公司、保险中介机构在销售保险产品时，经投保人同意，对于权利义务简单且投保人在( )内再次投保同一保险公司的同一保险产品的，可以合理简化相应的提示内容。

19、 （　　）为公司内控控制管理的第二道防线，是公司内部控制管理的牵头组织和协调机构。

20、 我国反洗钱工作的主管部门是

21、（多选题） 以下为内部控制评价步骤的是（　　）

22、（多选题） 关于恐怖融资和洗钱的异同，以下哪些说法是正确的？

23、（多选题） 关于洗钱风险管理的责任，请选出正确选项

24、（多选题） 以下哪些属于需要严格保密的反洗钱信息

25、（多选题） 请选出下述错误的选项

26、（多选题） 请选出下列正确的选项

27、（多选题） 客户洗钱风险等级划分的风险要素包含

28、（多选题） 总公司各职能部门负责职责范围内的业务授权管理，包括( )

29、（多选题） 关于反洗钱工作“三道防线”，请选出正确选项

30、（多选题） 洗钱风险较高的保险产品有

31、（判断题） 内部控制设计缺陷整改时限原则上为一到三个月。（　　）

32、（判断题） 公司应强化内部控制评价结果的运用，内部控制评价结果与被评价机构的绩效考核等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。（　　）

33、（判断题） 总公司每年对各部门及各分公司的整改工作情况进行考核，但不是人力资源部作为任免、奖惩领导干部的重要参考。（　　）

34、（判断题） 未在年度内控自我评价过程中反映的重大缺陷，而经太平稽核独立评价或次年度经内审稽核发现的，不会根据公司相关规定进行责任追踪。（　　）

35、（判断题） 外部检查发现问题的整改期限，在立行 立改的基础上，由整改责任单位（部门）根据外部检查意见书 的要求，报整改统筹督办单位同意后确定。（　　）

36、（判断题） 整改责任单位（部门）应在收到检查报告、整改通知书或 整改工作方案后，按照内外部相关要求，根据问题性质的不同， 及时研究制定切实有效的整改计划，逐项明确整改责任部门、 整改措施、责任人、时间表等，形成任务清单。（　　）

37、（判断题） 对于整改涉及面较广、被检查机构层面难以有效整改、性 质严重或后果严重的事项，下级公司只要最好自己范围内的工作就行，不必向上级公司相关部门报告。（　　）

38、（判断题） 在保险公司未就某一保险产品发出停止销售或者调整价格的公告前，保险销售人员不得在保险销售中向他人宣称某一保险产品即将停止销售或者调整价格。（）

39、（判断题） 保险公司、保险中介机构及其保险销售人员不得使用强制搭售、信息系统或者网页默认勾选等方式与投保人订立保险合同。

40、（判断题） 分公司主要负责人是分公司内控评价工作的第一责任人，负责督促内控评价工作有序开展、评价发现的问题或缺陷及时有效落实整改。（　　）