1、 违法违规类问题以（ ）、（ ）、（ ）作为整改完成的标准。

2、 “1号令”新增保险金支付去向的限制要求，明确可支付的对手方账户类型，对于涉及第三人进行收款的，新增对（）身份识别和信息留存的要求。

3、 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照要求保存（ ）介质的客户身份资料或者交易记录

4、 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对（ ）采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

5、 申请设立保险公司、保险资产管理公司，在（ ）阶段，申请人应当按照要求演示反洗钱的组织架构、工作流程、风控管理和信息系统建设等

6、 《养老保险公司监督管理暂行办法》中规定养老保险公司不可以申请经营的业务为（）。

7、 对于保险费金额人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上的财产保险合同和健康保险、意外伤害保险等人身保险合同，保险公司在与客户订立保险合同时，应当识别并核实投保人、被保险人身份，登记（）的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限，并留存投保人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

8、 “1号令”对于人寿保险合同和其他具有投资性质的保险合同的实施客户尽职调查，金额标准门槛为

9、 保险监管机构根据保险公司、保险资产管理公司反洗钱工作开展情况，调整其在分类监管体系中（ ）类指标的评分

10、 关于客户身份识别，以下哪项是错误的

11、 自然人客户的身份基本信息指姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限，客户的住所地与经常居住地不一致的，以（）为准。

12、 （　　）为公司内控控制的第一道防线，是公司内部控制的建设和实施单位，承担业务管理和内部控制双重职责，应对照公司内部控制管理要求，结合自身工作职责开展内部控制管理工作。

13、 内控评价的有关文件资料、工作底稿和证明材料等应当妥善保管，并至少保存（　　）年。

14、 235号文和164号文针对受益所有人识别采取的是依次识别的方法，而“1号令”则采用（）的方法

15、 养老保险公司业务范围超出《养老保险公司监督管理暂行办法》规定的，应当自本办法印发之日起（ ）内完成业务范围变更。

16、 在客户申请变更保险合同（）时应对客户实施持续尽职调查。

17、 在客户申请解除保险合同、减保或者办理保单贷款时，如遇特殊情况无法将保险费退还或者发放至投保人本人账户的，需实施（）。

18、 以下哪项业务不需要遵守《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》尽职调查的要求。

19、 全面风险管理系统中稽核整改录入，整改措施需于报告下发（ ）内报送稽核主审，对于未完成整改的需（ ）报送整改状态。

20、 金融机构应当在总部层面对客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存工作作出统一部署或者安排，制定反洗钱和反恐怖融资（），以保证客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理工作有效开展。

21、（多选题） 内控评价方法一般包括（　　）

22、（多选题） 下述罪名哪些不属于刑法中的洗钱罪的上游犯罪

23、（多选题） 金融机构在开展客户尽职调查过程中发现以下异常情形的，应当根据情形报送可疑交易报告

24、（多选题） 金融机构应当制定本机构的交易监测标准应当参考以下哪些因素

25、（多选题） 请选出下列正确的选项

26、（多选题） 以下为内部控制评价步骤的是（　　）

27、（多选题） 需要对下列哪类恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测

28、（多选题） 关于大额交易，哪些说法是正确的？

29、（多选题） 免除或者减轻保险人责任的条款包括（ ）等。

30、（多选题） 请选出下列正确的选项

31、（判断题） 保险公司、保险中介机构及其保险销售人员不得使用强制搭售、信息系统或者网页默认勾选等方式与投保人订立保险合同。

32、（判断题） 在保险公司未就某一保险产品发出停止销售或者调整价格的公告前，保险销售人员不得在保险销售中向他人宣称某一保险产品即将停止销售或者调整价格。（）

33、（判断题） 分公司主要负责人是分公司内控评价工作的第一责任人，负责督促内控评价工作有序开展、评价发现的问题或缺陷及时有效落实整改。（　　）

34、（判断题） 总公司每年对各部门及各分公司的整改工作情况进行考核，但不是人力资源部作为任免、奖惩领导干部的重要参考。（　　）

35、（判断题） 内部控制设计缺陷整改时限原则上为一到三个月。（　　）

36、（判断题） 外部检查发现问题的整改期限，在立行 立改的基础上，由整改责任单位（部门）根据外部检查意见书 的要求，报整改统筹督办单位同意后确定。（　　）

37、（判断题） 整改责任单位（部门）应在收到检查报告、整改通知书或 整改工作方案后，按照内外部相关要求，根据问题性质的不同， 及时研究制定切实有效的整改计划，逐项明确整改责任部门、 整改措施、责任人、时间表等，形成任务清单。（　　）

38、（判断题） 公司应强化内部控制评价结果的运用，内部控制评价结果与被评价机构的绩效考核等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。（　　）

39、（判断题） 未在年度内控自我评价过程中反映的重大缺陷，而经太平稽核独立评价或次年度经内审稽核发现的，不会根据公司相关规定进行责任追踪。（　　）

40、（判断题） 对于整改涉及面较广、被检查机构层面难以有效整改、性 质严重或后果严重的事项，下级公司只要最好自己范围内的工作就行，不必向上级公司相关部门报告。（　　）