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投行股权并购投融资业务技能大赛

2024-06-13 20:09:46.226.0.47546

投行股权并购投融资业务技能大赛 在线考试 答题题目
1、(多选题) 根据《关于推动未来产业创新发展的实施意见》,以下哪几项属于“先进高效航空装备”领域的创新标志性产品()。
  • A、新能源客机
  • B、超声速客机
  • C、电动垂直起降航空器
  • D、水陆空旅游高端装备


  • 2、 下列关于营运资本的说法中,正确的是(  )。
  • A、营运资本为负数,表明长期资本大于长期资产
  • B、营运资本越多的企业,短期偿债能力越强
  • C、营运资本越多,流动资产超过流动负债的金额越大
  • D、营运资本越多的企业,流动比率越大


  • 3、(多选题) 总行按年度制定非上市股权投资业务营销指引,制定下发营销指引的主要目标包括()?
  • A、投资效率稳步提升
  • B、业务模式不断创新
  • C、专业能力显著增强
  • D、品牌价值日益彰显


  • 4、(多选题) 处于哪些阶段的企业可以作为我行上市培育顾问服务的重点对象?
  • A、上市筹备期
  • B、无明确上市意向
  • C、已提交上市申报材料
  • D、报证监局辅导备案


  • 5、(多选题) 以下有关《上市公司重大资产重组管理办法》制定目的的说法,正确的是?
  • A、规范上市公司重大资产重组行为
  • B、保护上市公司和投资者的合法权益
  • C、促进上市公司质量不断提高
  • D、维护证券市场秩序和社会公共利益


  • 6、(多选题) 为更好发挥股权投资对于实体经济的精准助推作用,应以“农银科创基金”为核心载体,持续加大()领域支持力度?
  • A、科技创新
  • B、产业升级
  • C、绿色转型
  • D、区域协同发展


  • 7、 私募股权投资基金与目标公司签订投资协议,下列关于优先认购权条款的表述中,正确的是()
  • A、目标企业发行新股时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购
  • B、目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权
  • C、投资协议确保不会因目标公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释
  • D、投资协议赋予了私募股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权


  • 8、 2023年中央金融工作会议指出,加快建设金融强国要坚持把金融服务实体经济作为()。
  • A、根本宗旨
  • B、永恒主题
  • C、根本目标
  • D、路径手段


  • 9、(多选题) 采用风光互补技术做独立供电系统有哪些好处?()
  • A、资源上互补
  • B、技术上互利
  • C、经济上节约
  • D、安装便利


  • 10、 根据《中国农业银行股权投融资顾问业务操作规程》,本行向证券交易所或会计师事务所、投资银行等中介机构客户推荐符合条件的拟上市企业,属于哪一类顾问场景()
  • A、企业上市培育顾问
  • B、机构推荐顾问
  • C、投资机构募资顾问
  • D、一般私募股权融资顾问


  • 11、 根据2023年Gartner技术成熟度曲线,通用人工智能技术目前处在()阶段。
  • A、科技诞生的促动期
  • B、期望膨胀期
  • C、泡沫化的谷底期
  • D、稳步爬升的光明期


  • 12、(多选题) 投行条线前期积累为高水平构建股权投资生态圈提供了有力支撑。理论研究层面,关于科创企业“123456”服务体系中“四轮驱动服务模式”的内涵,下列说法中正确的是? ( )
  • A、发挥客群优势,基于认股安排顾问服务,获取优惠入股权利,赢得合作先机
  • B、以优惠入股条件为依托,吸引优质私募股权投资机构投资入局,共享成长红利
  • C、借助私募股权投资投研能力和配置能力,匹配差异化信贷资源支持,助力做优做强
  • D、借助私募股权投资投研能力和配置能力,匹配差异化信贷资源支持,助力做优做强


  • 13、(多选题) 认股安排顾问业务收费场景以投资顾问为主,以下属于收费标准重点参考因素的是()
  • A、投资机构的投资偏好
  • B、认股安排折扣
  • C、项目对接难度
  • D、投后管理成本


  • 14、(多选题) 并购贷款支持的并购类型是____。
  • A、收购资产
  • B、认购新增股权
  • C、收购存量股权
  • D、承接债务收购


  • 15、(多选题) 以下何种情况构成重组上市?
  • A、购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到百分之一百以上
  • B、购买的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到百分之一百以上
  • C、购买的资产净额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到百分之一百以上
  • D、为购买资产发行的股份占上市公司首次向收购人及其关联人购买资产的董事会决议前一个交易日的股份的比例达到百分之一百以上


  • 16、(多选题) 生成式人工智能可能存在()风险。
  • A、生成虚假信息,对用户产生误导
  • B、因使用不当造成重要数据泄露
  • C、被不当利用,成为实施“网络水军”、网络诈骗等网络违法犯罪行为的工具
  • D、侵犯知识产权


  • 17、(多选题) 根据《中国农业银行股权投融资服务合作机构管理实施细则》,以下哪些机构属于本行“合作机构”?
  • A、与我行签署投资顾问协议的股权投资机构
  • B、与我行签署上市顾问协议的证券公司
  • C、未与我行签署上市顾问协议,与我行合作服务拟上市企业的证券公司
  • D、与我行合作共同服务拟融资企业的区域性股权交易中心
  • E、与我行合作服务拟融资企业的会计师事务所、律师事务所、财务咨询公司等


  • 18、(多选题) 出资政府引导基金及产业投资基金,是深化____合作的“敲门砖”。
  • A、政企
  • B、银政
  • C、企信
  • D、银企


  • 19、(多选题) 以下被投企业财务指标,符合“农银科创基金”经营财务准入标准的是()?
  • A、最近2年主营业务收入或净利润的平均增长率达到8%(含)以上
  • B、最近1年营业收入在2亿元以上或最近2年净利润均为正
  • C、最近一年期末资产负债率不高于60%
  • D、纳入《科创企业专属信贷服务体系试点方案》(农银办发〔2023〕484号)适用范围,科创企业评分达到90分(含)以上


  • 20、 下列关于资产评估专业服务的说法中,错误的是?
  • A、资产评估专业服务应当由资产评估机构承接
  • B、资产评估专业服务受委托合同的约束
  • C、资产评估专业服务可不由资产评估机构承接
  • D、除法律另有规定外,资产评估专业服务遵循自愿原则


  • 21、(多选题) 农银集团的子公司农银汇理主要受到哪些监管机构监管?
  • A、公安局
  • B、司法局
  • C、国家金融监督管理总局
  • D、证监会


  • 22、 “农银科创基金”谱系化管理始于()年?
  • A、2020年
  • B、2021年
  • C、2022年
  • D、2023年


  • 23、(多选题) 以下关于资本市场理论,说法正确的是?
  • A、总风险包括系统性风险和非系统性风险
  • B、系统性风险是指能够通过构造资产组合分散掉的风险
  • C、非系统性风险是指能够通过构造资产组合分散掉的风险
  • D、系统性风险是不能通过构造资产组合分散掉的风险


  • 24、(多选题) 上市公司再融资的目的是为了()、()而再发行股票。
  • A、增加债务
  • B、增加资本
  • C、募集资金
  • D、减少资本


  • 25、 以债转股为主业的综合化经营子公司是()。
  • A、农银理财
  • B、农银人寿
  • C、农银投资
  • D、农银国际


  • 26、(多选题) 下列关于并购贷款产品说法正确的是?
  • A、一般情况下,并购贷款支持上限为交易价款的60%
  • B、并购贷款仅支持控股型并购
  • C、并购贷款可以用于跨境并购
  • D、并购贷款可以置换客户自有资金


  • 27、 股权投资起源于()。
  • A、产业基金
  • B、风险投资
  • C、并购基金
  • D、创业投资


  • 28、 2023年中央金融工作会议强调,以全面加强监管、防范化解风险为重点,坚持稳中求进工作总基调,统筹发展和安全,牢牢守住不发生()的底线。
  • A、局部性金融风险
  • B、系统性金融风险
  • C、广泛性金融风险
  • D、整体性金融风险


  • 29、(多选题) 金融资产投资公司所投资企业出现以下哪些重大事项时?应当及时报告。
  • A、杠杆率持续超出合理水平
  • B、重大投资风险
  • C、重大经营问题
  • D、偿付能力问题


  • 30、(多选题) 以下表述中,符合“农银科创基金”容错纠错机制导向的是()?
  • A、探索实行组合评价和长期评价
  • B、强化“穿透至项目”式的逐笔损益评价
  • C、对于已履行规定程序作出决策的单笔项目投资,如因不可抗力、政策变动等因素造成投资损失或没有实现预期目标的,在符合勤勉履职条件的前提下,免除调查、评审人员全部或部分责任
  • D、鼓励子公司适度提高“农银科创基金”投资风险容忍度


  • 31、(多选题) 纯电动汽车由()组成。
  • A、传动系统
  • B、变流器
  • C、能量回收装置
  • D、发电机


  • 32、(多选题) 2024年4月,国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(简称“新国九条”),以下关于“新国九条”中退市监管的说法正确的是()?
  • A、建立健全不同板块统一的退市标准体系
  • B、放松财务类退市指标
  • C、进一步削减“壳”资源价值
  • D、进一步畅通多元退市渠道


  • 33、(多选题) 我行可联合证券交易所为企业提供()等上市培育顾问服务。本题可增加分值。
  • A、上市发行承销
  • B、帮助企业了解上市流程,规划上市时间表
  • C、对标上市标准,规划上市板块,分析企业差距
  • D、对标上市标准,排查企业上市障碍,为企业提出优化建议
  • E、帮助企业推进上市审核流程


  • 34、(多选题) 关于股权投融资顾问业务收费,以下说法正确的是()
  • A、企业上市培育顾问面向企业客户收费,包括服务费和成功费,原则上服务费不超过人民币100万元
  • B、企业上市培育顾问面向企业客户收费,包括服务费和成功费,原则上服务费不超过人民币150万元
  • C、私募股权投融资顾问业务的服务费原则上不超过人民币150万元
  • D、私募股权投融资顾问业务的成功费在投融资金额的3%以内均可。


  • 35、 基于股权投资生态圈业务模式,下列哪一项不是通过投行业务系统填报新增股权投资需求信息的必填项? ( )
  • A、投资机构性质
  • B、投资轮次
  • C、投资赛道
  • D、机构联系人电话


  • 36、(多选题) 为进一步提升“农银科创基金”集团合成水平,应着力做好()联动?
  • A、投贷
  • B、公私
  • C、司司
  • D、行司


  • 37、(多选题) 狭义的货币供给M1包括()?
  • A、流通中的现金
  • B、活期存款
  • C、定期存款
  • D、储蓄存款


  • 38、(多选题) 2023年中央金融工作会议强调,切实提高金融监管有效性,依法将所有金融活动全部纳入监管,全面强化()、持续监管。
  • A、机构监管
  • B、行为监管
  • C、功能监管
  • D、穿透式监管


  • 39、 2023年全国两会提出,2023年我国国内生产总值预期增长()。
  • A、5%左右
  • B、5.5%左右
  • C、6%左右
  • D、6.5%左右


  • 40、 关于合伙型私募股权投资基金,以下表述错误的是()?
  • A、本质上是一种合伙关系
  • B、有限合伙企业是企业所得税的纳税主体
  • C、普通合伙人既可以自任基金管理人,也可以委托第三方担任基金管理人
  • D、有利于避免双重征税


  • 41、 2023年,我国现代化产业体系建设取得重要进展,战略性新兴产业蓬勃发展,我国新能源汽车产销量占全球比重达到()?
  • A、超过60%
  • B、超过50%
  • C、超过70%
  • D、近一半


  • 42、 中国存托凭证CDR是指()。
  • A、在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券
  • B、在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
  • C、在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券
  • D、在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券


  • 43、(多选题) 与普通金属材料相比,纳米金属材料具有哪些特性?()
  • A、熔点大大下降
  • B、对光和波的吸引增强
  • C、塑性增强
  • D、硬度降低


  • 44、 2024年一季度,我行联动农银国际在上海、重庆股权交易中心成功登记首批企业认股权项目,在该业务模式中,关于《认股权协议》,以下说法正确的是?
  • A、认股权协议是在企业和经营行之间签订的
  • B、认股权协议是在农银国际和企业之间签订的
  • C、经营行可以通过该协议向农银国际收费
  • D、经营行可以通过该协议向企业收费


  • 45、 以下企业中,不属于农银国际非上市公司股权投资业务客户对象是()?
  • A、资产负债率较低的房地产,金融企业
  • B、成长期或成熟期的优质企业
  • C、早中期企业,是拥有出色的研发能力,具备成长为行业头部的潜力的企业
  • D、核心技术对国家战略具有重大意义或引领作用,或可实现进口替代的企业


  • 46、(多选题) 下面有关重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的说法正确的是?
  • A、资产评估机构应当按照资产评估相关准则和规范开展执业活动
  • B、上市公司董事会应当对评估机构的独立性发表明确意见
  • C、上市公司董事会应当对评估机构的评估假设前提的合理性发表明确意见
  • D、上市公司董事会应当对评估定价的公允性发表明确意见


  • 47、(多选题) 以下有关转让企业国有产权的说法正确的是?
  • A、经公开征集产生两个以上受让方时,转让方应当与产权交易机构协商,根据转让标的的具体情况采取拍卖或者招投标方式组织实施产权交易
  • B、采取拍卖方式转让企业国有产权的,应当按照《中华人民共和国拍卖法》及有关规定组织实施
  • C、采取招投标方式转让企业国有产权的,应当按照国家有关规定组织实施
  • D、企业国有产权转让成交后,转让方与受让方应当签订产权转让合同,并应当取得产权交易机构出具的产权交易凭证


  • 48、(多选题) PEST模型中的四个关键因素包括()。
  • A、政策
  • B、人物
  • C、经济
  • D、社会
  • E、技术


  • 49、 要约收购期间,以下哪些人员不得辞职?
  • A、收购公司董事
  • B、被收购公司董事
  • C、收购公司高管
  • D、被收购公司高管


  • 50、(多选题) 上市培育顾问服务的目标客户有哪些?
  • A、已进入上市筹备阶段
  • B、获得“专精特新”等称号
  • C、实控人是否有明确上市意向
  • D、企业员工数量超过500人


  • 51、(多选题) 关于限售股减持规则,以下说法正确的是?
  • A、非公开发行的股份已过限售期后,通过集中竞价减持的,三个月内减持不超过总股本1%
  • B、非公开发行股东通过大宗交易减持的,出让方连续90个自然日内减持不超过2%
  • C、非公开发行的股份已过限售期后,通过集中竞价减持的,三个月内减持不超过总股本2%
  • D、非公开发行股东通过大宗交易减持的,出让方连续90个自然日内减持不超过1%


  • 52、 如果一年期银行存款年利率为2.85%,通货膨胀率为1.90%,则实际利率是()?
  • A、0.005
  • B、0.0093
  • C、-0.0092
  • D、0.0095


  • 53、(多选题) 企业发行上市对控股股东的好处包括()。
  • A、提高资产流动性
  • B、实现资产增值
  • C、提升控股股东集团实力
  • D、便于突击减持套现


  • 54、(多选题) 以下哪些行业不建议在创业板上市()?
  • A、农林牧渔
  • B、采矿
  • C、纺织业
  • D、电力燃气水生产供应


  • 55、(多选题) 投行条线前期积累为高水平构建股权投资生态圈提供了有力支撑。理论研究层面,关于科创企业“123456”服务体系中"一套业务实践逻辑"的内涵,下列说法中正确的是? ( )
  • A、在思想理念塑造上,由静态思维向成长思维转变
  • B、在产品谱系打造上,由简单组合向系统集成转变
  • C、在营商环境构建上,由单兵作战向生态联盟转变
  • D、在人力资源配置上,由专业团队向普适服务转变


  • 56、(多选题) 以下关于市盈率优缺点的描述正确的是?
  • A、市盈率的数据容易取得、计算简单
  • B、市盈率涵盖了风险补偿率、增长率、股利支付率的影响,具有很高的综合性
  • C、如果收益是负值,市盈率就失去了意义
  • D、市盈率除了受企业本身基本面的影响之外,还受到整个经济景气程度的影响


  • 57、 股票代表着股东的()投资?
  • A、临时性
  • B、短期性
  • C、永久性
  • D、连续性


  • 58、 下列关于上市公司收购人权利义务的表述中,不符合上市公司收购相关规定的是?
  • A、收购人在要约收购期内,可以卖出被收购公司的股票
  • B、收购人持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让
  • C、收购人在收购要约期限届满前15日内,不得变更其收购要约,除非出现竞争要约
  • D、收购人在收购要约确定的承诺期限内,不得撤销其收购要约


  • 59、(多选题) 投资机构募资顾问是指本行为私募基金管理人、私募股权投资基金等机构提供()顾问服务。
  • A、募资方案设计
  • B、合格投资者寻找和推荐
  • C、协助私募基金筹组
  • D、协助私募基金设立


  • 60、(多选题) 新产业是指应用新技术发展壮大的新兴产业和未来产业,具有()特征,关系国民经济社会发展和产业结构优化升级全局。
  • A、创新活跃
  • B、劳动密集
  • C、技术密集
  • D、发展前景广阔


  • 61、(多选题) 假设华南某新能源车零部件企业客户处于产能扩张阶段,并计划进一步开拓华东市场,正在开展新一轮股权融资,初步评估下列适合作为潜在股权投资人的是?()
  • A、某龙头新能源车企产投部门
  • B、北京市某政府投资平台
  • C、聚焦新能源赛道的某市场化VC
  • D、合肥市某政府投资平台


  • 62、(多选题) 2023年,围绕(),延续优化一批阶段性政策,及时推出一批新政策,打出有力有效政策组合拳。
  • A、扩大内需
  • B、优化结构
  • C、提振信心
  • D、防范化解风险


  • 63、(多选题) 2023年中央经济工作会议提出要注意把握和处理好以下()之间的关系。不断巩固和增强经济回升向好态势。
  • A、速度与质量
  • B、宏观数据与微观感受
  • C、发展经济与改善民生
  • D、发展与安全


  • 64、 某一行业有如下特征:企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的( )。
  • A、幼稚期
  • B、成长期
  • C、成熟期
  • D、衰退期


  • 65、(多选题) 母基金的二级投资业务是购买()
  • A、存续基金份额及后续出资额
  • B、基金持有的投资组合公司股权
  • C、基金发售期的份额
  • D、以上都正确


  • 66、(多选题) 发行上市(IPO)对企业的好处包括()?
  • A、减少信息披露
  • B、搭建资本运作平台
  • C、健全治理结构
  • D、提升并购能力


  • 67、(多选题) 投资银行研究人员管理工作包含以下哪些方面()。
  • A、名单制管理
  • B、积分制管理
  • C、分层管理
  • D、层级晋升


  • 68、 关于“投贷联动”,以下说法不正确的是?
  • A、“投贷联动”是指金融机构通过与PE、VC等外部投资机构合作,进而为科创企业提供“股权+债权”综合金融服务的方式。
  • B、“股权投资”与“信贷投放”是相互衔接、相互促进的,具有一定的内在循环逻辑。
  • C、商业银行集团能够运用资金、渠道、信息等资源,围绕科创企业不同发展阶段的融资诉求和融资偏好,有意识、有计划的给予各类融资和融智服务。
  • D、“股权投资”与“信贷投放”没有实际关联


  • 69、 关于我行股权投资生态圈全国投资人库梯次建设的实践路径,下列说法中正确的是? ( )
  • A、分行已有建立投资人库的初步探索积累,总行将持续下沉,带头示范开展投资人“地毯式”营销
  • B、分行具备资源和意愿,意识和能力不足,总行将侧重加强规范管理
  • C、分行具备资源,但缺乏意愿、意识和能力,总行将先行培养意愿和意识
  • D、分行具备资源,但缺乏意愿、意识和能力,总行将下沉基层,带头示范开展投资人“地毯式”营销覆盖


  • 70、(多选题) 下面()属于2023年中央经济工作会议提出的“五个必须”。
  • A、必须把坚持高质量发展作为新时代的硬道理
  • B、必须坚持依靠改革开放增强发展内生动能
  • C、必须坚持高质量发展和高水平安全良性互动
  • D、必须坚持扩大内需


  • 71、(多选题) 属于采用市场法评估企业价值的可比标准的有?
  • A、成长性相近
  • B、资本结构相似
  • C、资产规模相近
  • D、主营业务相近


  • 72、 2024年一季度,我行联动农银国际在上海、重庆股权交易中心成功登记首批企业认股权项目,在该业务模式中,农银国际与股权交易中心签订的协议是()?
  • A、认股安排顾问协议
  • B、私募股权投资顾问协议
  • C、认股权登记(托管)协议
  • D、认股权协议


  • 73、(多选题) 人工智能产业链主要分为上游的()、中游的()和下游的()。
  • A、基础层
  • B、技术层
  • C、应用层
  • D、虚拟层


  • 74、(多选题) 上市公司实施重大资产重组应当就本次交易作出何种说明,并予以披露?
  • A、不会导致上市公司不符合股票上市条件
  • B、重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
  • C、重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法
  • D、有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形


  • 75、 产出增长率在成长期较高,在成熟期以后降低,经验数据一般以( )为界。
  • A、8%
  • B、10%
  • C、15%
  • D、20%


  • 76、(多选题) 以下资产收购适用并购贷款产品的是?
  • A、A公司收购B公司持有的特许经营权以及专利权
  • B、A公司收购B公司持有的独立资产C,C是构成B公司D产品线的核心资产
  • C、A公司收购B公司持有的土地使用权
  • D、A公司从监管部门初次获取某市自来水特许经营权


  • 77、(多选题) 以下属于私募股权投资基金募集一般流程的是()
  • A、协议签署及出资
  • B、投资者确认
  • C、基金路演
  • D、项目收集期


  • 78、(多选题) 总行(投资银行部)将按年度对已派任的“农银科创基金”观察员履职情况进行综合评价,评价内容包括()?
  • A、项目投资参与情况
  • B、基金运作熟悉情况
  • C、投贷联动服务质效
  • D、基金投资收益率情况


  • 79、(多选题) 下列不属于我行作为国有大行构建股权投资生态圈具有的“融资”优势的是? ( )
  • A、提供各类投贷联动创新产品
  • B、低成本、大额度等资金优势
  • C、信贷审批流程短
  • D、投资收益波动性平稳


  • 80、(多选题) 下列各项中,对于投资中心而言既能全面反映其投入产出关系,还可使其利益与企业整体利益一致的考核指标有(  )
  • A、经济增加值
  • B、投资报酬率
  • C、部门税前经营利润
  • D、剩余收益


  • 81、 农银投资等AIC可以在以下哪个()城市开展不以债转股为目的的纯股权投资业务?
  • A、北京
  • B、上海
  • C、深圳
  • D、雄安


  • 82、(多选题) 近年来,竞争格局逐渐向____倾斜,同时马太效应日益明显。
  • A、本土产业资本
  • B、公募机构
  • C、外资机构
  • D、国有资本


  • 83、(多选题) 并购贷款业务的业务真实性调查应包含以下哪些内容?
  • A、远期战略
  • B、并购方交易动机
  • C、出让方交易动机
  • D、关联交易


  • 84、(多选题) 2023年政府工作报告提出要坚持稳中求进、以进促稳、先破后立。其中,破的要在立的基础上坚决破,特别是要在()上积极进取。
  • A、转方式
  • B、调结构
  • C、提质量
  • D、增效益


  • 85、(多选题) 以下有关国有资产转让中涉及法律责任的说法正确的是?
  • A、社会中介机构在企业国有产权转让的审计、评估和法律服务中违规执业的,由国有资产监督管理机构将有关情况通报其行业主管机关,建议给予相应处罚;情节严重的,可要求企业不得再委托其进行企业国有产权转让的相关业务
  • B、产权交易机构在企业国有产权交易中弄虚作假或者玩忽职守,损害国家利益或者交易双方合法权益的,依法追究直接责任人员的责任,国有资产监督管理机构将不再选择其从事企业国有产权交易的相关业务
  • C、企业国有产权转让批准机构及其有关人员违反本办法,擅自批准或者在批准中以权谋私,造成国有资产流失的,由有关部门按照干部管理权限,给予纪律处分;构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任
  • D、由于受让方的责任造成国有资产流失的,受让方应当依法赔偿转让方的经济损失;构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任


  • 86、 如果企业有意向赴香港上市,经营行可优先向企业推荐哪家证券公司?
  • A、中信证券
  • B、中信建投证券
  • C、中金公司
  • D、农银国际


  • 87、 我国会计准则规定,资产负债表的格式一律采用()。
  • A、报告式结构
  • B、账户式结构
  • C、左右对照式结构
  • D、上下对照式结构


  • 88、(多选题) 关于区域性股权交易市场的功能,以下说法正确的是()?
  • A、企业发行上市前必须在区域性股权交易市场挂牌交易
  • B、促进中小微企业股权交易和融资
  • C、激活民间资本、鼓励科技创新
  • D、服务企业在区域性股权交易市场发行上市


  • 89、(多选题) 关于企业上市后的股权转让退出,下列说法正确的是()
  • A、企业上市并非项目投资退出过程的结束,只有当持有的股份在锁定期(限售期)届满或符合约定条件通过二级市场减持完毕之后,才标志着项目退出的完结
  • B、锁定期(限售期)的设置,通常是为了保护中小投资者的利益
  • C、锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种
  • D、锁定期结束后,股份上市转让不必再遵循交易所的交易机制和规则


  • 90、(多选题) 下列哪些支付款项可以得到并购贷款支持?
  • A、并购支付的股权转让价款
  • B、并购过程中支付的相关交易费用
  • C、出让方所欠标的公司借款
  • D、支付标的公司未缴清的土地出让金


  • 91、(多选题) 投行条线前期积累为高水平构建股权投资生态圈提供了有力支撑。理论研究层面,关于科创企业“123456”服务体系中“五位一体产品策略”的内涵,下列说法中正确的是? ( )
  • A、定制化“贷款服务”
  • B、阶梯式“股权直投”
  • C、谱系化“基金投资”
  • D、全景式“顾问服务”


  • 92、(多选题) 下列关于资产评估工作底稿的说法中正确的有?
  • A、工作底稿的编制应遵循《资产评估执业准则——资产评估档案》的相关规定
  • B、工作底稿需经过审核,并反映审核情况
  • C、应当统一形成纸稿并分类保存
  • D、委托人和其他相关当事人提供的底稿应当由提供方确认


  • 93、 为拟融资企业开展认股安排服务,应该签订的协议是()
  • A、《中国农业银行认股安排顾问协议》
  • B、《中国农业银行私募股权融资顾问服务协议》
  • C、《中国农业银行私募股权投资顾问服务协议》
  • D、《中国农业银行上市顾问服务协议》


  • 94、 《关于进一步加强子公司风险管理工作的意见》中,对投资上市公司股票的大股东质押比例准入要求是?
  • A、不低于其持股的60%
  • B、不高于其持股的60%
  • C、不低于其持股的50%
  • D、不高于其持股的50%


  • 95、(多选题) 投资机构对非上市企业股权投资获取收益的方式是什么? ( )
  • A、收取分红
  • B、转让股权
  • C、上市退出
  • D、获取利息


  • 96、(多选题) 以下符合“农银科创基金”单笔股权投资(含债转股投资)业务权益要求的是()?
  • A、企业注册资本不低于2000万元
  • B、企业注册资本不低于1000万元
  • C、最近一年期末或最近一期期末净资产不低于2000万元
  • D、最近一年期末或最近一期期末净资产不低于1000万元


  • 97、 下列关于排他性条款的说法中不正确的是()
  • A、排他性条款通常是投资框架协议中的条款
  • B、排他性条款中的排他期由双方约定,通常为几个月
  • C、投资方决定不再执行投资计划,排他期立即结束
  • D、排他期一经设定不可延期


  • 98、(多选题) 一般私募股权融资顾问业务收费重点考虑哪些因素
  • A、客户融资规模
  • B、经营业绩
  • C、管理水平
  • D、发展潜力


  • 99、(多选题) 股权投资业务应秉持风险回报平衡理念,严控主体、项目准入,科学经营投资风险,并对相关风险做到()?
  • A、早识别
  • B、早预警
  • C、早暴露
  • D、早处置


  • 100、(多选题) 当股权投融资顾问业务对象为投资方时,以下说法不正确的是()?
  • A、我行将已经签订过认股安排协议的企业推荐给投资方,并提供一定的引见、召开电话会议或路演等服务,可向投资方收费不超过500万元
  • B、我行将已经签订过认股安排协议的企业推荐给投资方,并提供一定的引见、召开电话会议或路演等服务,但投资机构未投资,我行不可收取任何费用
  • C、投资方成功投资了我行推荐的标的企业,可向投资方再收取投资金额2%以内的报酬
  • D、投资方成功投资了我行推荐的标的企业,并成功退出,我行可另行收取超额收益分成费用


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