1、 国有独资商业银行设立监事会。监事会的产生办法由（ ）规定。

2、 在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务

3、 各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年

4、 不属于金融机构反洗钱保密义务的事项是哪项？

5、 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（ ）年内，至少进行一次定期复评

6、 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（ ）万元以上、外币等值（ ）万美元以上的跨境款项划转，应报告大额交易。

7、 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应当进行哪项工作？

8、 金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度?

9、 《中华人民共和国反洗钱法》通过于：

10、 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户的住所地与经常居住地不一致的，应该如何登记

11、 判定公司受益所有人的基本方法是（ ）

12、 存量低风险客户的复核期限不超过（ ）年

13、 为匿名的公司所有权人提供公司结构，是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是：

14、 对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查

15、 下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的是：

16、 专业反洗钱国际组织中，最具影响力的核心组织是哪个？

17、 ( )是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责

18、 中国人民银行在反洗钱现场检查中发现的涉嫌犯罪的可疑交易线索，应当如何处理？

19、 我行客户洗钱风险等级分类系统即为（ ）

20、 尽管对洗钱有不同的定义，但各国和国际组织在对洗钱活动本质的理解上基本达成了共识，即洗钱是以下哪种表述的过程。

21、 中国的反洗钱司法部门具体包括侦查机关（公安机关、海关缉私部门、反贪污贿赂部门等）、检察机关和什么机关

22、 存量高风险客户的复核期限不超过（ ）

23、 执法检查文书中，需要被检查人逐页签字的是哪份文书？

24、 ( )是金融机构反洗钱活动的基础工作。

25、 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所规定的“票据兑付”仅限于什么业务

26、（多选题） 按照反洗钱法规定，人民银行反洗钱监督管理职责有哪些？

27、（多选题） 交易报告制度是指金融机构等承担反洗钱义务的机构将其在业务经营过程中经办的( )或( )报告给中国人民银行的制度。

28、（多选题） 为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些?

29、（多选题） 人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序

30、（多选题） 金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？

31、（多选题） 金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立( )账户。

32、（多选题） 以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?

33、（多选题） 银行在外汇贷款业务关系存续期间应重点开展以下哪些工作?

34、（多选题） 从交易涉及的地区分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？

35、（多选题） 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列交易不属于银行业金融机构大额交易报告范围？

36、（多选题） 《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有哪些：

37、（多选题） 按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，以下哪些客户可列入低风险客户？

38、（多选题） 在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（ ）。

39、（多选题） 营业机构在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形？

40、（多选题） 一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些业务的一次性金融服务？

41、（多选题） 对于采取了措施，仍无法判定合伙企业受益所有人的，义务机构至少应当将 （ ）判定为受益所有人。

42、（多选题） 下列属于通过非金融机构进行洗钱的类型有：

43、（多选题） 《反洗钱法》规定在反洗钱调查中，对可能被( )的文件、资料，可以予以封存。

44、（多选题） 在重点可疑交易分析过程中，下列哪些信息资源可以用作辅助分析？

45、（多选题） 以下说法正确的有：

46、（多选题） 下列关于可疑交易报告条款表述正确的是哪几项？

47、（多选题） 《中华人民共和国反洗钱法》中明确规定，金融机构若有下列哪些行为，将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正？

48、（多选题） 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解 ( )等信息。

49、（多选题） 客户身份识别制度要求金融机构不仅需要了解客户的真实身份，还需要了解客户的什么内容？

50、（多选题） 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告.

51、（判断题） 我行采用手工筛查的方式开展制裁名单筛查工作。

52、（判断题） 《反洗钱法》对反洗钱信息的用途作出了严格限制，规定反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易息，只能用于反洗钱行政调查，同时规定司法机关依照《反洗钱法》获得客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

53、（判断题） 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑

54、（判断题） 人民银行调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，附卷备查。

55、（判断题） 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。

56、（判断题） 非自然人客户出现高风险情形的，可以简化或者豁免受益所有人识别。

57、（判断题） 金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。

58、（判断题） 客户频繁办理开（销）户，或者频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等特殊业务，或者客户开立的账户数量与实际业务需要不符，明显偏多，风险程度较高。

59、（判断题） 总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是我行制裁合规管理工作的牵头管理部门。

60、（判断题） 中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督。国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起三十日内予以回复。

61、（判断题） 大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金的客户身份

62、（判断题） 《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息

63、（判断题） 在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。

64、（判断题） 金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

65、（判断题） 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。

66、（判断题） 企业事业单位可以自主选择至少一家商业银行的营业场所开立办理日常转账结算和现金收付的基本账户。

67、（判断题） 金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责

68、（判断题） 涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易。

69、（判断题） 金融机构确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。

70、（判断题） 《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》是国际社会第一个打击洗钱犯罪的国际公约。

71、（判断题） 只有当反洗钱内部控制被纳入银行的基本框架并成为有效的制衡机制时，内部控制才能产生最大的效果。

72、（判断题） 内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险

73、（判断题） 每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

74、（判断题） 客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论，风险程度较高。

75、（判断题） 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。