1、（多选题） 以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息?

2、（判断题） 农行反洗钱信息管理系统中“白名单”到期未调整的，将自动继续有效。

3、 《商业银行法》规定，商业银行的经营原则先后顺序：

4、（多选题） 《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人” 包括（但不限于）以下两类人员，是指以下哪些人员？

5、 经反洗钱调查排除洗钱嫌疑之前，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当如何处理？

6、（多选题） 按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》，关于反洗钱临时冻结措施，下列说法正确的有？

7、（多选题） 应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务

8、（多选题） 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列交易不属于银行业金融机构大额交易报告范围？

9、 我国（     ）最先明确了洗钱属于犯罪。

10、（判断题） 人民银行调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，附卷备查。

11、（判断题） 贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况，避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险;但发现客户有可疑行为，只需进行关注，不必填报可疑交易报告。

12、（多选题） 下列关于可疑交易报告条款表述正确的是哪几项？

13、（多选题） 存款人开立( )实行核准制度，经中国人民银行核准后有开户行核发开户许可证。

14、（多选题） 金融机构对于以下哪些情形应进行报告？

15、 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当如何保存

16、（多选题） 银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施?

17、（判断题） 只有当反洗钱内部控制被纳入银行的基本框架并成为有效的制衡机制时，内部控制才能产生最大的效果。

18、 在下列哪种情况下，中国人民银行可以对商业银行实施接管？

19、（多选题） 一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些业务的一次性金融服务？

20、（判断题） 客户先前提交的身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，银行无权中止为客户办理业务。

21、（判断题） 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑

22、（多选题） 《反洗钱法》第三十一条，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：

23、 反洗钱国际合作方面，涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由下列哪个部门依照有关法律的规定办理？

24、 境内高风险类客户开立个人账户（不含子账户），应将加强型尽职调查材料及开户资料报（ ）合规管理委员会审批

25、 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所指的“本机构”具体包括哪些机构

26、（多选题） 关于国务院金融监管机构在反洗钱工作中的职责，下列说法表述错误的是：

27、（多选题） 属于反洗钱临时冻结适用条件的是以下哪几项？

28、 9.11事件后，美国为加强对恐怖主义的打击，颁布了著名的（      ）,涉及反恐融资，给金融机构赋予了额外的客户识别、业务禁止、情报收集和报告等义务。

29、（多选题） 以下哪种情形应报送大额交易报告（ ）？ A、定期存款到期后，本金加利息续存入本行开同名账户 B、活期存款转存本行同名定期存款 C、当日本行累计取现5万元 D、当日本行单笔取现5万元

30、（多选题） 客户身份资料和交易记录保存制度应符合：

31、（多选题） 按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施：

32、（判断题） 在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认身份和有关交易是否可疑。

33、（多选题） 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施？

34、（多选题） 《中华人民共和国反洗钱法》中明确规定，金融机构若有下列哪些行为，将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正？

35、（判断题） 在信用卡业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

36、（多选题） 洗钱犯罪给社会造成的危害有哪些？

37、（多选题） 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当就对方做好哪些准备工作？

38、（多选题） 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户的组织机构代码证和（ ）？

39、（多选题） 为对私客户办理和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件?

40、 业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的（ ）

41、（判断题） 按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》，人民银行反洗钱调查只能采用现场调查的方式。

42、（多选题） 出现下列哪些情形，金融机构需重新识别客户？

43、 农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照（ ）为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别

44、（判断题） 金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。

45、（多选题） 金融机构有下列哪些行为，对直接负责的高管人员和直接责任人员给予纪律处分

46、 张三在W银行开立A、B两个个人结算账户，A账户向B账户连续4天转账共计50万元，B账户向A账户连续3天转账共计49万元，W银行下列哪种处理是正确的？

47、 下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是：

48、（多选题） 金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立( )账户。

49、 金融机构及其工作人员发现客户的交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交什么报告？

50、（判断题） 贷后定期识别可通过人民银行征信系统查询借款人(贷款企业)的信用记录、贷款卡年检记录等措施进行。

51、（多选题） 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户特性要素设置的风险指标是：

52、（多选题） 报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（ ）。 A、对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控 B、限制客户交易 C、提高客户洗钱风险等级 D、向金融监管机构报告

53、（判断题） 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户为外国政要的，金融机构为其开立账户，应当经高级管理层批准。

54、 关于洗钱的方式，表述不正确的是：

55、（多选题） 农行反洗钱信息管理系统可设置以下哪几种用户？

56、 各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年

57、 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少应多长时间进行一次审核。

58、（多选题） 《金融机构反洗钱规定》规定，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当：

59、（多选题） 银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类？

60、（多选题） 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，行业风险要素设置的指标是：

61、 我国目前是金融行动特别工作组的什么成员？

62、（多选题） 以下哪些交易达到大额交易报告标准（ ）。 A、当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）的现金缴存 B、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）的境内款项划转 C、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）的跨境款项划转 D、非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上（含100万元）的款项划转

63、 对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十二条中“保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同”，或是“保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同”等规定情形，保险公司识别人身保险（含团险）客户的起点金额应如何计算？

64、 洗钱者利用金融机构洗钱的技巧包括：

65、（多选题） 银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份?

66、（多选题） 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户特性要素设置的风险指标是：

67、 第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在什么时间通过了《中华人民共和国反洗钱法》?

68、（多选题） 中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的是：

69、 为涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>），开户资料和加强型尽职调查材料提交（ ）合规管理委员会审议

70、（多选题） 在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些？

71、（多选题） 以下哪些说法是正确的

72、 《联合国打击跨国有组织犯罪公约》第2条中规定的“严重犯罪”是指“构成可受到最高刑至少（ ）年的剥夺自由或更严厉处罚的犯罪的行为”。

73、（判断题） 农行《关于反洗钱信息管理系统优化改造上线的通知》中规定，报告级别为“重点可疑”及以上级别的报告，在通过反洗钱信息管理系统进行审核时，必须由一级分行审核通过后才能向人民银行进行上报。

74、（多选题） 按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，以下哪些客户可列入低风险客户？

75、 下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的是：

76、（多选题） 根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定，下列哪些表述正确？

77、（多选题） 网点在办理下列哪些业务，应核对客户的有效身份证件，登记客户基本信息，并留存复印件或影印件?

78、（判断题） 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

79、（多选题） 客户身份识别包含哪些含义?

80、（判断题） 大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金的客户身份。

81、 《反洗钱非现场监管办法(试行)》中填报单位是指

82、（判断题） 在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。

83、 根据我国《反洗钱法》的规定，客户资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年时间？

84、（多选题） 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份。

85、 农行《转发中国人民银行关于反洗钱现场检查管理办法（试行）的通知》中明确，被检查行对《现场检查意见告知书》有异议的，应当在收到之日起多少个工作日内对发出《现场检查意见告知书》的人民银行及其他地市级以上分支机构以书面形式提交陈述、申辩意见。

86、（多选题） 银行应对( )交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

87、（多选题） 下列大额交易中，金融机构需向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告的是哪几项？

88、（多选题） 商业银行为客户将5 000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施

89、（多选题） 银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：

90、（多选题） 可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。（ ） A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的 B、严重危害国家安全或者影响社会稳定的 C、个人账户因误操作导致密码锁定的 D、其他情节严重或者情况紧急的情形

91、（多选题） 申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件

92、 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取( )客户身份识别措施。

93、（多选题） 下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是哪几项？

94、 下列哪个机关是银行结算账户的监督管理部门？

95、 审计部门是全行反洗钱及制裁合规的（ ）

96、 世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是:

97、（多选题） 金融机构应当提交的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告包括但不限于以下哪些种类？

98、 农行《转发中国人民银行关于反洗钱现场检查管理办法（试行）的通知》中明确，被检查行对《现场检查事实认定书》应及时进行确认，如有异议，应在多少个工作日内以书面形式提请检查组予以核实。

99、（多选题） 下列对FATF的表述正确的有：

100、（多选题） 根据我行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？